行政处罚案卷评查评分标准教材

评分方法：查案件调查终结报告 1、未制作案件调查终结报告的，扣除全部分值 2、案件调查终结报告内容不完整或表述不规范的，每发现一处扣1分， 直至扣完全部分值
3
审查决定（33分）
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审查决定（33分）
• 案件应当经过办案机构的合议和法制机构的审核； 评分方法：查合议记录和案件审核记录等 1、未经合议和审核的，扣除全部分值 2、未对裁量权的行使情况进行合议和审核，扣2分 • 处罚事先告知和陈述申辩（听证告知和听证） （1）行政处罚事项告知书和听证告知书应当告知当事人拟处罚的事实、理由、 依据以及拟处罚的种类和幅度;（1分） （2）告知当事人享有陈述申辩和要求听证的权利，以及行使权力的途径；（1 分） （3）当事人放弃陈述申辩或听证要求的，应有书面记载；（2分） （4）当事人在陈述、申辩和听证过程中提出的异议，应当如实记录。对其提出 的事实、理由和证据应当进行复核，并有是否予以采纳的意见和理由；（2分）
注：对于未经许可生产的产品、不符合食品安全标准的食品，必须出具 有效证明；对假药、劣药的处罚通知，必须载明药品检验机构的质量检 验结果（《药品管理法》第四十八条第三款第（一）、（二）、（五）、 （六）项和第四十九条第三款规定的情形除外）；。
调查取证（37分）
• 调查终结（共6分，每项1分） （1）有案件来源的记载；（2）有当事人准确完整的基本情况； （3）有违法事实和证据；（4）有案件定性的分析；（5）有明确的行 政处罚依据；（6）有承办人的拟办意见及签名。
审查决定（33分）
• 行政处罚决定的审批（共4分，每项2分） （1）做出行政处罚决定应当履行的审批手续； （2）需要集体讨论决定的，有真实完整的记录，内容应包括讨论时间、 地点、主持人、讨论内容、讨论结果及参加人员签名等。
评分方法：查行政处罚审批表和重大案件集体讨论记录。
审查决定（33分）
• 行政处罚决定书（共16分） （1）当事人基本情况准确完整；（被处罚人是单位的填写单位全称， 是个人的填写姓名；同时还应写明被处罚人的地址）（1分） （2）案件事实的表述紧扣违法行为的构成要件；（2分） （3）列举证明违法事实的主要证据，并说明其证明目的；（3分） （4）法律、法规和规章依据准确有效。且引用的条款项目完整；（3分） （5）有明确的处罚决定；（2分） （6）有支持从轻、减轻或者从重处罚的情节、理由和依据；（3分） （7）有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人 收缴罚款的指定银行名称，并告知逾期缴纳罚款将加处罚款的规定； （1分）
行政处罚案卷评查评分 标准
法制科
目录
壹 基础标准 贰 一般标准
叁 有关说明 肆 文书制作要求
目录
01 主体
03
证据 05
处罚决定
02
事实 04 适用法律
06
程序
基础标准--主体
1、处罚实施主体合法 标准：（1）行政处罚实施主体主管范围、事权管辖、地域管辖和法定 权限符合规定
（2）办案人员至少2名，具备行政执法资格，持有效的行政执法证件 （3）案件涉及其他行政机关管辖的应当移送，涉嫌犯罪的按规定移送 司法机关
审查决定（33分）
（5）当事人要求听证的，应当组织听证并制作听证通知书。通知书内 容规范，包括当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听 证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及 印章等；（1分）
（6）听证笔录制作规范，包括听证时间、地点、主持人、记录人、参 加人、调查人员对违法事实、证据的认定、当事人的申辩和质证，双方 对处罚意见的主要分歧等；（1分）
评分方法：查送达回执。 1、无送达回执的扣3分 2、送达回执缺项或填写不规范的扣1分
送达执行（9分）
• 执行（共5分） （1）罚缴分离的，有指定银行收缴罚没款的凭证；当场收缴罚款的，应出具省级财政部 门统一执法的罚款收据；（1分） （2）没收财物的，应出具物品清单；（1分） （3）当事人确有经济困难，申请延期或分期缴纳罚没款的，应由当事人的申请和有关证 明并履行审批手续；（1分） 《行政处罚法》第五十二条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当 事人申请和行政机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。 （4）责令当事人改正或限期改正违法行为的，有履行情况的记载；（1分） （5）依法需要申请人民法院强制执行的情况。（1分） 评分方法：查相关银行凭证、罚款收据、没收物品清单、当事人书面申请、有关证明材料、 延（分）期缴纳罚没款申请表、限期改正的复查记录、行政处罚强制执行申请表等有关 文书。 缺少有关文书资料或文书内容缺项、不规范的，扣除相应分值。
评分方法：
查调查笔录和现场检查笔录。
1、一份调查笔录中记载对多个被调查人的调查内容或者一 份现场检查笔录中记载多个现场的检查情况，每份笔录扣2 分
2、笔录内容的客观性、关联性不强，表述不准确，证明力 弱，扣3分 3、笔录形式不规范，每处扣1分
文书写作注意事项
• 检查事由：投诉举报、日常监督检查、专项检查等 • 监督检查类别：应准确注明食品、保健食品、药品、化妆
2、处罚对象适格 标准：（1）被处罚主体认定正确，被处罚人具有法定的行为能力和责 任能力（2）有能够证明被处罚主体资格的证据材料
基础标准--事实
事实清楚
标准：1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定 应当给予行政处罚的事实
2、法律文书中准确记载违法行为的起止时间、地点、涉案 人员、手段、程度、危害后果和违法物品的名称、数量、 来源、违法所得等情节
基础标准--证据
主要证据确凿充分 标准：1、违法主体、违法事实、裁量情节均有相 应的证据予以佐证 2、证据符合关联性、合法性、真实性要求 3、证据足以定案处罚
基础标准--适用法律
• 适用法律准确 1、案件定性的法律依据准确 2、做出处罚决定的法律法规和规章有效，且引用 的条款项目准确。
基础标准--处罚决定
处罚决定合法适当 标准：1、行政处罚种类符合法律、法规、规章规 定 2、使用行政处罚的幅度应当与违法行为的性质、 情节、危害程度相当，无畸轻畸重现象
基础标准--程序
程序合法 标准：1、立案、调查取证、审查决定、送达执行 各实施环节无遗漏 2、各环节的步骤、方式、时限符合规定 3、各环节的内容、过程和结果都有相应的文书记 载，并符合法定形式
目录
01 立案
03
审查决定
05
案卷归档
02
调查取证Baidu Nhomakorabea
04 送达回执
06
其他
1
立案（6分）
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立案（6分）
• 符合立案条件的，在法定时限内（7个工作日内）立案 （共6分，每项1分）
（1）案由准确，能够反映案件性质； （2）当事人基本情况完整，无缺项； （3）注明案件来源，并体现案件来源的相关文书； （4）写明初步掌握的违法事实、情节及相应的证据材料； （5）写明违法行为涉及违法的法律、法规、规章的全程及具体的条、 款、项； （6）有主管领导的审批意见、立案时间和明确的承办人员
（6）有被检查人或被调查人对笔录真实性的意见，并逐页签名或按指 纹。当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情 况；（1分） （7）调查笔录和检查笔录中涂改处，应有被调查人员或被检查人员签 字或按指纹；（1分） （8）笔录内容客观、准确，逻辑严密、用语规范，证明力强。（3分）
调查取证（37分）
（一）处罚实施主体错误，或者办案人员无行政执法资格； （二）处罚对象错误； （三）认定事实不清，案件定性错误； （四）支持定案处罚的主要证据不足； （五）适用法律错误； （六）处罚种类不合法，或者幅度畸轻畸重； （七）严重违反法定程序； （八）经行政复议、行政诉讼被撤销或确认违法。 对照基础标准评查发现缺陷但不足以定为不合格案卷的，在一般标准中扣减8分起评。
调查取证（37分）
（8）对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内作 出处理决定并有相应文书记载。（应当自实施行政强制措施之日起30 日内作出行政处罚决定。不能按时完成的，经本机关负责人批准，可以 延长30日，并将延长期限的理由告知当事人。）
评分方法：查抽样记录及凭证、先行登记保存物品审批表/通知书、查封 扣押物品审批表/通知书、查封扣押物品清单、行政处理通知书、解除 查封扣押物品通知书等文书
审查决定（33分）
（8）告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行 政诉讼的途径和期限。（1分）
评分方法：查行政处罚决定书。 缺项或其中一项书写不规范的每处扣2分
4
送达执行（9分）
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送达执行（9分）
• 送达（共3分，每项1分） （1）送达形式符合要求； （2）在规定期限内送达； （3）送达回执填写规范。
立案（6分）
评分方法： 查立案申请表及相关文书 1、未填写立案申请表，扣除全部分值 2、未在法定时限内立案，扣3分 3、立案申请表填写内容不完整、不规范或填写错 误的，每发现一处扣1分，直至扣完全部分值
2
调查取证（37分）
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调查取证（37分）
• 案件调查人或检查时执法人员不得少于2人，案 卷中有两人以上执法人员共同执法的文书记载， 卷内调查、检查、取证的文书中有两名以上执法 人员的签字。（5分）
6
其他（10分）
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其他（10分）
• 对照基础标准评查发现缺陷，但不足以定为不合格案卷 • 案卷存在其他问题的。
评分方法：对照基础标准评查发现缺陷，但不足以定为不合格案卷的， 扣8分； 案卷存在其他问题的，每处扣2分，直至扣完。
有关说明
• 一、基础标准是评价行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，不设具体分数。违法 基础标准，有下列情形之一的，该案卷直接定位不合格案卷：
送达执行（9分）
• 结案（1分） 结案报告内容准确，填写规范。
评分方法：查行政处罚结案报告。 无结案报告或内容不完整、不规范的扣1分
5
案卷归档（5分）
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案卷归档（5分）
• 卷宗（共5分，每项1分） （1）卷皮规范统一，卷宗装订整齐； （2）卷内目录填写规范，材料编有页号，排列有序； （3）纸张无破损、大小统一； （4）卷内文字应使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，使用圆珠笔、铅笔 书写的材料，入卷应予复印； （5）案卷内容不得涂改，确需涂改的，必在涂改处按手印，并注明涂 改的原因。 评分方法：查结案卷宗。卷宗管理不规范的，每处扣1分。
品、医疗器械的品种类别和生产、经营、使用等环节类别。 如：食品流通安全监督检查 • 行政执法证件名称 • 现场检查笔录中如实施强制措施，应有请示记录。
调查取证（37分）
• 查封扣押和先行登记保存（共16分，每项2分） （1）注明当事人的基本情况； （2）采取查封扣押和现行登记保存符合法定情形； （3）查封扣押和先行登记保存措施履行审批程序； （4）出具通知书和物品清单； （5）物品清单中有关物品性状的描述完整准确（包括物品名称、规格、 型号、数量等） （6）有物品保存条件和地点； （7）有当事人的签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的。2名以上执法 人员应签名并说明情况）；
（7）听证意见书内容规范，包括案由和案情介绍、听证情况简介、主 持人意见及签名、报告形成时间；（1分）
审查决定（33分）
评分方法：
查行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录、听证告知 书、听证通知书、听证笔录、听证意见书。
1、有缺项或文书制作不规范，每处扣1分，直至扣 完本部分全部分值
2、对当事人提出的事实、理由和证据没有进行复 核，没有采纳与否的意见和理由，扣4分
• 评分方法：查调查笔录、现场检查笔录及查封扣 押物品清单等相关文书；只有1名执法人员签名、 没有向当事人出示执法证件的扣除全部分值
调查取证（37分）
• 调查笔录和现场检查笔录（共10分） （1）有调查询问和现场检查的时间；（1分） （2）有调查询问和现场检查所在的具体地点；（1分） （3）有被调查人或被检查人的基本情况；（1分） （4）有调查询问和现场检查的完整内容，包括表明身份，说明执法目的，记载 询问和检查的全过程等；（1分） （5）有两名调查人员（检查人员）签名并注明日期；（1分）