（自查类）舞弊事件调查处理标准化作业指导书一、查找线索例行检查：1.1每月在各业务单位例行检查过程中，通过人员走访、业务关键点检查发现舞弊线索。
根据舞弊事件调查处理，舞弊事件分为哪两类(主动汇报、自查类)二、分析线索1、核实线索：1.1检查人员对舞弊线索进一步核实，根据线索涉及单位、涉及人员、涉及金额、涉及范畴以及事件的严重程度等，确定具体的调查方案。
2、汇报信息：2.1涉及金额5000元以下，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商根据情况自行开展调查。
2.2涉及金额5000元以上，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商，立即向督查经理汇报，确定具体的调查方案。
2.3涉及地区经理（牧场场长、饲料分公司经理）及以上层级人员的事件，向事业部督查总监、督查经理汇报，确定具体的调查方案。
三、调查准备1、确定调查提纲：1.1对线索汇报后，根据督查经理安排确定具体的调查方式，形成调查提纲。
（包括调查需要时间，调查需要的材料等）2、准备调查材料：2.1根据调查需要准备一支录音笔、照相机、笔记本等。
四、开展事件调查1、前期沟通：1.1调查方向确定后，与涉及单位负责人沟通，告知需要提供的材料、需要支持的事项。
（如车辆、办公场地等）2、过程沟通：2.1调查过程中，涉及走访人员时，先告知单位及姓名“您好！请问您现在有时间吗？我们是伊利公司相关工作人员，想和您了解一些具体的事宜，看您方便吗？”。
2.2沟通话语使用宗旨：与调查人员沟通过程中，多听少说，针对未明确的环节进行适当的提问，沟通过程中，使用礼貌用语，禁用禁忌用语。
2.3调查走访过程中，通报身份后，表明公司保密规定，统一话术为“公司有明确规定，您的个人信息及反馈内容均属于公司保密范畴，我们会确保信息不泄露，请您放心。
”3、结束沟通：3.1调查结束后，要向对方明确“非常抱歉，打扰您这么长时间，很感谢您对我们的工作及对公司的大力支持，谢谢！”。
3.2若调查走访人员属于奶户、业主、供应商，将调查人员的联系方式给予提供，希望今后有问题（建议或举报）时，可以直接向调查人员反馈，确保基层信息能够及时反馈。
4、取证材料：4.1调查过程中查看的数据、信息、材料必须通过拍照、复印、拷贝等方式进行取证。
5、签字确认：5.1走访记录的签字并非强制性，为了保证证明材料的真实，建议开展签字环节，但不可因为要求签字而引起被走访人的不满或厌恶。
五、撰写调查报告1、记录调查信息：1.1、对舞弊事件调查人员、调查时间进行撰写。
2、出具调查结论：2.1根据事件调查过程取证结果，得出调查结论，不能脱离调查实际凭空设想结果。
3、阐述调查过程：3.1调查过程依据调查内容进行逐一描述。
3.2涉及相关数据、图表、制度、报表等证明性材料的，将证明性材料以附件形式予以提供。
3.3杜绝调查过程只描述结论，缺少具体调查过程及相应证据的情况发生。
4、提出改进建议：4.1调查报告中明确调查单位对舞弊事件提出的改进建议及各责任单位的具体处理措施。
4.2杜绝出现只有调查、无建议的情况发生。
六、事件处理1、反馈调查结果：1.1督查经理对本次调查报告进行审阅后，2个工作日内向督查总监汇报调查结果。
2、反馈调查报告：2.1督查部将通过审阅的调查报告下发相关单位，同时抄送事业部奶源督查部总监、各责任单位第一负责人知晓。
3、出具处理意见：3.1依据相关制度及督查总监批示出具舞弊事件处理通报.七、材料归档1、报送舞弊事件：1.1事件处理结案后，将《舞弊事件调查报告》、《舞弊事件处理通报》进行备案。
2、共享舞弊事件：2.1奶源督查部将各单位查处的舞弊事件形成案例集，发送各业务单位反舞弊工作推进部门，在反舞弊大讲堂培训中进行宣讲。
（主动汇报类）舞弊事件调查处理标准化作业指导书一、接收上报信息1、登记信息：1.1信息接收部门接到上报信息要通过面谈或电话沟通的形式同上报人员交流具体细节，并对信息登记，包括信息来源，时间、具体过程等。
1.2上报信息要按照《供应商送礼零报告情况统计表》需单位第一负责人签字确认。
二、反馈信息1、汇报信息：1.1涉及第三方贿赂信息12小时内向督查部负责人进行汇报，对第三方贿赂行为24小时内填写员工申报信息表（见附件），向集团纪委邮箱（yljw@）进行申报。
2、汇总信息：2.1涉及商务馈赠信息，核实汇总后，季度末报送督查部负责人。
三、核实信息1、访谈当事人：1.1涉及第三方贿赂行为，依据上报信息向当事人进一步了解具体事件过程及发生的原因。
2、访谈当事人领导：2.1涉及第三方贿赂行为，根据事件过程与当事人领导以面谈或电话形式沟通是否属实。
3、收集其它证明信息：3.1为了保证信息准确，可通过上报信息收集其他的证明人或其它渠道了解事件过程。
（如当时在场人员）4、访谈综合负责人：4.1商务礼品馈赠类，与单位综合部负责人了解送礼原因及礼品处理情况。
四、事件处理1、贿赂现金处理：1.1若贿赂行为属实且贿赂现金未退回，督查部在1个工作日出具事件说明及处理意见并由当事人、核实人签字确认，将处理意见、现金上交财务部，财务部出具现金收据后在2个工作日退回供应商，将转账凭证反馈督查部备案，处理结束后要求业务单位电话告知供应商，并向督查总监反馈处理结果2、礼品处理：2.1涉及商务馈赠礼品，礼品上报行政部、业务单位综合部处理，督查部备案即可。
3、当事人处理：3.1贿赂行为属实，按照《第三方贿赂列入黑名单并惩处的通知》要求，对当事人给予0.5—1万元的奖励，并在事业部范围内通报。
4、第三方处理：4.1经查证第三方贿赂行为属实，要求列入公司黑名单，今后不再使用。
五、材料归档1、备案证据材料：1.1事件处理结案后，将供应商送礼报表、事件处理意见、现金收据、转账凭证等证明材料备案。
2、共享舞弊事件：2.1奶源督查部将各单位处理事件形成案例集，发送各业务单位反舞弊工作推进部门，在反舞弊大讲堂培训中进行宣讲。
原奶事业部反舞弊大讲堂开展标准化作业指导书一、确定培训计划内部培训：1、确定培训人员：培训计划制定后，确定参加培训的岗位人员。
（如：1、主办及以上岗位人员。
2、各关键岗位人员。
（财务、采购、品保、品控、督查、审计、薪资、化验、人事、生产、库管、市场销售、过磅）3、采购岗位人员。
4、全体人员。
）2、制作培训课件：收集身边案例、制度要求、舞弊控制点素材（可参考原奶事业部反舞弊素材库),根据参加培训的岗位人员制作切合本岗位的培训材料。
如：1、主办及以上人员可收集涉及管理岗位的相关制度、案例。
2、各关键岗位人员可收集涉及关键岗位舞弊环节控制点，及前期发生的案例。
3、采购岗位人员可收集涉及采购岗位的相关案例及本岗位应该注意的舞弊点。
4、全体人员可收集涉及各岗位的案例、制度要求。
外部培训：1、确定培训人员：培训计划制定后，确定参加培训的岗位人员。
（如：1、主办及以上岗位人员。
2、各关键岗位人员。
（财务、采购、品保、品控、督查、审计、薪资、化验、人事、生产、库管、市场销售、过磅）3、采购岗位人员。
4、全体人员。
）2、联系培训师：针对培训目的，提前20日联系集团安保部预防职务犯罪负责人马利军。
3、沟通培训内容：培训师确定后，对培训目的、参加的岗位人员提前告培训师，以便课件的制作。
二、准备培训1、确定培训时间：根据排期计划确定培训时间、地点。
培训时间必须准确到某天某时某分,培训地点必须明确。
如（培训时间：2014年1月14日14点30分）2、预订会议室：下发通知之前与会议室管理员提前约定培训地点，防止培训时出现冲突。
3、下发培训通知：a、通知中明确培训时间、地点、参加人员名单、授课人、注意事项。
提前3天下发以便培训人员做好工作计划及安排，不能参加人员要求履行正常请假手续，提前一天反馈组织部门相关人员。
b、事业部层级培训发送部门负责人、部门内勤、抄送事业部总经理；外部培训同时要发送培训师马利军、纪委池清，抄送安保部负责人。
业务单位发送本单位各部门负责人、抄送单位负责人。
4、准备相关材料：笔记本1台、投影仪1台、音响设备（根据需要准备）、照相机1台、打印签到表、培训满意度调查表若干份（根据参加人数准备）。
三、开始培训1、培训人员签到：根据通知培训人员名单，培训人员到场后签到确认。
2、培训期间要求：主持人主持培训开始，要求培训期间注意事项（如：本次培训预计2小时左右，培训期间请大家把手机调成静音等）3、收集培训照片：培训开始后，安排人员拍照，从不同角度拍摄5张左右即可，以便留存备案。
四、结束培训1、调查满意度：培训结束后，向学员发放培训满意度调查表，针对课程内容，讲师授课情况、反舞弊工作建议进行反馈，以便组织单位的改进。
2、培训总结：主持人对培训进行总结，根据情况安排学员撰写培训心得10日内反馈培训组织者，（培训心得不做要求，培训组织者根据宣传等需要自行安排）此次培训结束请大家有序退场。
五、评估效果1、核查参加人员：培训结束后，组织者根据签到表、照片核查是否有人未参加培训。
2、反馈培训材料：根据培训情况，要求组织单位（奶源区域各督查部、饲料公司人力资源部、畜牧公司行政部）将反舞弊工作总结每月25日反馈督查部相关人员并附签到表、照片、满意度调查表。
3、电话回访抽查：培训结束后1月内，事业部督查部根据培训情况抽取1-2人，对培训内容、人员参加情况进行回访抽查，是否存在未参加培训，事后签到。
4、总结反馈意见：事业部奶源督查部根据业务单位反馈的满意度调查表进行总结分析，对好的意见建议在后续培训教育中进行采纳，不足之处给组织单位提出改进意见。
原奶事业部督办事项接收及下发标准化作业指导书一、接收会议纪要1 转发会议纪要人员：集团总裁例会督办内容由（事业部总经理）下发至督查总监,各类会议纪要均由督查总监转发至负责督办工作人员处。
2 转发会议纪要类型：2.1集团总裁例会、原奶协调会。
2.2事业部例会。
2.3事业部业务单位（奶源业务、畜牧业务、饲料业务）经营分析会。
2.4事业部其他会议。
3 下发会议纪要时间：3.1集团会议纪要下发时间不固定，一般为月初。
3.2事业部例会、业务单位经营分析会会议纪要下发时间为会后3个工作日（事业部经营分析会会议纪要由质量管理或经营规划部下发，如3个工作日后未收到会议纪要，则负责督办工作人员要与质量管理部或经营规划部总监进行沟通，确认会议纪要下发时间）。
3.3事业部其他会议不定期召开，因此会议纪要下发时间不固定。
二、划分督办事项1 对会议内容根据各单位职责和会议要求的相关性进行责任部门划分,包括知晓类内容。
2 标记无法确定责任单位的督办内容。
三、提报督查总监审核督办事项划分结果1 无法确定责任单位的督办内容，与督查总监进行沟通明确责任部门，2 已划分责任单位的督办事项，提报督查总监审核。
四、整理督办事项1 整理集团总裁例会督办事项:1.1将督查总监审核后总裁例会督办内容按照集团下发《×年×月×日总裁例会决议事项落实跟踪单》，填写责任单位、责任人及联系方式。
