盈利预测需要提供资料清单
1、单位预测年度盈利预测编制基准、假设与会计政策；
2、单位关于预测年度盈利预测的决议;
3、单位预测年度生产经营计划、投资计划、贷款计划及相关计划的可行性研究报告、单位未来的市场竞争能力和对单位未来利润情况的影响；
4、单位预测年度未实现和准备实施的重大购销合同；
5、单位近三年成本、费用明细表及对应年度的预算；
6、本单位能否开展经营活动所需的资源（煤炭储量报告）和与相关部门签署的土地合同、本单位的规划，以及取得这些资源所需花费的成本
7、按财务制度的规定，估算煤炭的完全成本和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算成本的基础及依据；同时说明对成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。。
8、根据项目的成本和市场分析，预测煤炭的单位销售价格及取价依据。根据销售价格和市场占有情况的分析，预测可实现的销售收入、净利润、缴税总额情况
9、本单位过去的经营业绩及其发展趋势，包括：
（1）收入、成本、费用的变动趋势。
（2）资产的周转状况。
（3）管理层的政策
10、从本单位的律师处获取一份声明，该声明应涉及下列事项：
（1）截至审核报告日止，与预测性财务信息相关的诉讼、索赔等或有事项的进展情况及对未来发展的估计。
（2）截至审核报告日止，本单位计划中的重大变化和重大行动（例如重大的技术改造活动、涉及知识产权和环境保护的有关事项等）的合法性，以及拟出台的法律法规对本单位及其所处行业可能产生的重大影响。
11、预测内容包括但不限于以下内容：
（1）单位预测年度盈利预测表及计算过程；
（2）单位预测年度盈利预测说明；
（3）单位预测年度盈利预测编制过程及盈利预测表中各项目明细表；
（4）编制基础及假设
（5）销售收入预测分析
（6）生产成本（销售成本）预测分析
（7）毛利率预测分析
（8）其他业务利润预测分析
（9）销售费用预测分析
（10）管理费用预测分析
（11）财务费用预测分析
（12）投资收益预测分析
（13）营业外收入、支出预测分析
（14）所得税预测分析
（15）现金流量预测总结
（16）固定资产、在建工程、无形资产投资预测分析
（17）应收账款、应付账款、预收账款预测分析
（18）借款变动表预测分析
（19）应付职工薪酬预测分析
（20）国有资本收益预测分析
XX公司: 集团审计中心将对项目进行审计。我们的审计就是依据《中国内部审计准则》的要求进行的,该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解与评估,以执行相应的审计程序。为了审计工作的顺利进行,烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合,我们将不胜感激。 一基本资料 1.基本情况资料 （1）贵单位基本情况介绍(包括经营范围、主要业务及经营特点等); （2）工商及变更登记资料:验资报告、评估报告、章程、营业执照; （3）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、; （4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议; （5）组织机构设置图:同时应标明组织结构的具体组织联系。 （6）主要管理人员基本资料; （7）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其她有争议的情况。 3.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。 4.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 5.税收资料: （1）简述贵单位的缴纳税种、税率; （2）所享受的税收优惠政策及批准文件; （3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料; （4）税收缴款书 6.开发项目相关资料 （1）开发企业资质证书 （2）拆迁协议、拆迁许可证 （3）建设项目选址意见书 （4）建设用地规划许可证 （5）建设工程规划许可证 （6）国有土地使用证 （7）施工许可证 （8）商品房销售许可证 （9）施工承包合同、监理合同、勘察设计合同 （10）房地产开发项目手册 （11）建设工程竣工验收报告(含建筑工程竣工验收意见书) （12）建设工程竣工验收备案表 （13）入住通知单、购房者签署的房屋验收合格书 （14）工程投资概算、预算报告 （15）规划、消防、环保、人防等部门验收报告或批准使用文件 （16）工程质量监督报告 （17）工程监理报告、工程进度资料及工程竣工决(结)算报告 （18）商品房面积实测技术报告书 （19）住宅质量保证书与住宅使用说明书 （20）商品房买卖合同及销售合同统计表 （21）土地出让合同及市政配套费协议书 （22）如有合作建房者需提供合作建房政府批文,及合作建房合同、协议等有关资料 7.场地租赁协议及相关合同。
收件人： 发件人： 编号： 内容：首次审计所需资料清单 日期： 20172009年10月15日 联系人： 联系电话： 某单位： 贵公司委托会计师事务所（以下称“本所、我们”）对贵公司编制的2016年12月31日财务报表进行审计。我们的审计是依据《中国注册会计师执业准则》的要求进行的，该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解和评估，以执行相应的审计程序。为了审计工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。 一基本资料（2016年度） 1.基本情况资料 （1）2016年新增注册资本的股东会决议、章程、验资报告等 （2）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议、历次工商变更登记资料； （3）最新的营业执照、行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证； （4）贷款卡、企业征信报告； （5）以前年度审计报告； （6）组织机构设置图； （7）主要管理人员基本资料； （8）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 7.税收资料： （1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率； （2）所享受的税收优惠政策及批准文件； （3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；各月增值税申报表、各季度所得税申报表 （4）税收缴款书 8.房屋租赁协议及相关合同。 9.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 二财务会计资料—会计报表层面（2016年度） 10.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。 11.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。 12.审计期间总账、科目余额表、各明细分类账、备查账及会计凭证。 13.审计期间重大交易长期合同。 14.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产计划、销售计划及各年度工作总结。 15.审计期间内部审计机构的审计报告。 16.上年度的合并底稿。本年集团合并底稿、本年母公司合并底稿。 三财务会计资料—会计科目层面（2016年度） 17.货币资金 （1）银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心)； （2）银行存款余额调节表； （3）三个月以上的银行定期存单； （4）受限制使用资金（包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项）； （5）现金盘点表； （6）外汇批准证书和申请文件；
绩效评价实施方案 一、绩效评价对象 绩效评价的对象包括纳入政府预算管理的资金和纳入部门预算管理的资金。按照预算级次，可以分为本级部门预算管理的资金和上级政府对下级政府转移支付资金。 二、绩效评价工作目标 1、预期提供的公共产品和服务：即产品和服务的数量、质量、时效成本等目标以及服务对象满意度目标等。 2、达到预期提供的公共产品和服务所必须的资源 3、支出的预期效果：即经济效益、社会效益、环境效益和可持续影响等 4、了解财政资金使用情况和取得的效果，总结项目管理经验，发现项目管理存在的问题，进一步加强和规范项目资金管理，完善资金管理办法，指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。 根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对财政支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。 三、绩效评价应当遵循的基本原则 1、坚持真实、科学、公正的原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法；绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。 2、坚持综合绩效评价的原则。
3、坚持定量分析与定性分析的原则。 4、坚持绩效评价与项目支出管理相结合的原则。 5、分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、各级预算部门根据评价对象的特点分类组织实施。 6、绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 四、绩效评价的基本内容 1、绩效目标的设定情况； 2、资金投入和使用情况，财务管理状况，资产配置、使用、处置及其收益管理情况； 3、为实现绩效目标制定的制度、采取的措施； 4、绩效目标的实现程度以及影响目标实现的因素，包括是否达到预定产出和效果，提供的产品和服务在数量、质量、效率方面与绩效目标实现程度，项目产生的经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、社会公众或服务对象满意度等； 5、绩效评价的其他内容。 五、绩效评价实施方案 （一）获取绩效评价的主要依据 绩效评价的主要依据应涵盖以下几个方面内容 1、国家相关法律、法规和相关制度； 2、相关行业政策、行业标准及专业技术规范；预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；
使用指引：该模版系根据上市公司信息披露要求制定的标准模版，使用者在提交该资料清单时应根据委托范围、委托期间视不同类型客户及其适用科目进行修改。 C31 XXX 项目审计所需资料清单 我们接受委托，对贵公司20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日的财务报表进行审计。根据计划的时间及工作安排，本所预计自20XX年XX月XX日外勤进场，烦请贵公司于审计外勤进场前提供如下资料。 一、基本资料（常年审计客户仅提供期内变化资料） 1.公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。 2.公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。 3.公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 4.公司成立时政府批文、合同章程及投资协议。 5.公司历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：公司改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。 6.公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等。 7.公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。 8.公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 9.公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 10.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。 11.公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
黑龙江华轩会计师事务所有限公司 HeilongjiangHuaxuanCertifiedPublicAccountantsOfficeCo.,Ltd. 净资产审计企业所需提供资料清单 一、一般资料： 1、公司概况：至少应简述公司历史沿革（包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立）、所处行业、经营范围、主要产品或提供的劳务、生产经营概况、资产交换或收购、出售等重大活动等。 2、公司的组织结构图：该图应显示公司及其所属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例、各部门主要负责人；内部控制制度。 3、公司的合同、章程，与成立相关的政府批复，批准证书，营业执照副本，公司的验资报告、出资证明和资产评估证明等。 4、最近三年的年度会计报表审计报告及管理建议书、清产核资审计报告及其他专项审计报告，最近期的资产评估报告（含评估说明、评估明细表）。 5、公司审计年度所有董事会、监事会、股东大会、经理办公会议等会议纪要，决议。 6、各种税项的有关减免税规定，纳税资料，完税证明及税务部门检查结论；增值税、所得税及其他发生金额较大税金纳税申报表（分月）；如曾受税务处罚，需提供相关处罚决定书及企业补税、交纳罚金凭证并附相关说明。 7、税务登记证及外汇登记证，银行开户许可证，贷款证。 8、与其他单位订立的产品销售合同，价格协议及技术合作协议；公司的购销政策，主要供应商、主要销货商及年供销量统计表；报表期间内产品或服务明细定价单及价格变更单，价格变动较大需附说明。销售流程图及文字说明。 9、所有的长、短期贷款合同及有关担保文件，公司对外抵押、担保明细表及相关文件。 10、公司的财产保险文件、房产证、土地使用证、行车本、无形资产注册证书、知识产权转让或许可协议等；土地，房产租赁协议及其登记证明。 11、公司及所属公司有关的验资报告，资产评估报告，国资局的确认及对实物投资的批复，各项财产股权转移手续文件，重要对外投资协议/合同。 12、审计年度公司本年度财务预算文件和预算变更文件。生产经营计划、公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单，采购、仓储流程图及文字说明。 13、内部审计各项制度及本年度实施情况，上级部门审计及其他部门本年度对公司审计情况及有关结论，公司拟实施或本年度已实施的收购计划、协议及相关文件。 14、公司关联交易明细表（包括内容、项目、全年发生额、年末余额等）；公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关系）公司关联交易控制文件、公司关联交易定价政策、公司所有的关联交易合同、协议。 15、管理当局声明书、或有损失、或有负债、漏计负债等调查表，公司在截止日后发生的重大期后事项。
各项审计客户所需提供资料清单 ? 1）汇算清缴审计 （2）综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表； 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度； 7、单位关联企业名单； 8、其他相关资料。 注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章（3）财务资料 1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证； 2、银行存款对帐单； 3、其他相关资料； （1）年末存货盘点表、固定资产盘点表； （2）往来款项的帐龄分析； （3）长期投资的相关文件； （4）相关预收、预付合同； （5）相关借款合同； （6）相关的业务合同； （7）大额资产的产权证明； （8）纳税申报相关资料； （9）有关减、免税的税务机关批文。 其他资料 1、审计业务约定书； 2、被审计单位声明书。 二、弥补亏损审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表； 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度； 7、单位关联企业名单； 8、其他相关资料。 注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章
B、财务资料 1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证； 2、银行存款对帐单； 3、其他相关资料； （1）年末存货盘点表、固定资产盘点表； （2）往来款项的帐龄分析； （3）长期投资的相关文件； （4）相关预收、预付合同； （5）相关借款合同； （6）相关的业务合同； （7）大额资产的产权证明； （8）纳税申报相关资料； （9）有关减、免税的税务机关批文。 C、其他资料 1、审计业务约定书； 2、被审计单位声明书。 3、以前年度企业所得税汇算清缴审计报告 三、财产损失税前列支审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证； 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、过去年度的税务鉴证报告； 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度； 7、其他相关资料。 注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章 B、财务资料 1、审计年度的总帐、明细账、全部凭证； 2、企业财产损失申请及清单； 3、财产损失形成的相关证明资料。 C、其他资料 1、审计业务约定书； 2、被审计单位管理当局声明书。 四、撤、转户清税审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；
项目绩效评价资料准备清单 所有资料均需提供纸质版复印件一套，资料有电子版（如单位有word或者excel 文件备份的）的需再提供一份电子版资料，资料准备好一套后，盖单位公章。 最后补充两点：一是资料的全面性，以下资料还请被评价单位尽量提供全面，因为绩效评价最重要的就是资料评价，资料提供的完整程度直接关系到最后评价得分。二是准备资料的及时性，请被评价单位一定要抓紧时间准备，因为资料整理的过程需要反复沟通，资料才能补充完善，准备的越早，主动性越高，越有利于资料的收集和整理。 （一）项目决策资料： (1)项目单位职能文件（编办发的单位编制文件，科室职能文件工作职责等） (2)部门或项目单位中长期规划（与项目相关的长期工作规划，可以是每年 单位工作报告的内容等）——纸质版和电子版 (3)部门或项目单位本年工作计划（与项目相关的本年工作计划，科室工作 计划等）——纸质版和电子版 (4)项目立项背景及发展规划（与项目相关的政府性文件、相关政策依据等） ——纸质版和电子版 (5)项目立项报告或任务书（立项文件等）——纸质版和电子版 (6)上级主管部门对于立项的批复文件
(7)项目申报书——纸质版和电子版 (8)财政支出绩效目标表（附件A4，尽量填写详尽，是项目预计情况，不是 实际完成情况，有可行性研究报告和项目申报书的按照那个内容填写） ——纸质版和电子版 (9)项目可行性研究报告——纸质版和电子版 (10)立项专家论证意见 (11)项目评审报告 (12)项目内容调整和预算调整的相关申请和批复（有预算调整的需提供）（二）项目管理资料 (1)项目实施方案（可以是中介机构编制的实施方案，也可以是单位自己编 制的项目工作方案）——纸质版和电子版 (2)项目预算批复（财政的指标单） (3)项目管理制度（业务科室提供关于项目在实施过程中的各项制度，注意 单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）——纸质版和电子 版 (4)与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度（财务部门提供，尽量 齐全，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）——纸 质版和电子版
审计资料清单 一基本资料 1. 基本情况资料 历次股（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、本形成及股权变化情况； （2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）； （3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照； （4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、（5）以前年度审计报告； （6）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议； （7）组织机构设置图； （8）主要管理人员基本资料； （9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2. 贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 3. 分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4. 子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5. 内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。 6. 股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 7. 税收资料： （1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率； （2）所享受的税收优惠政策及批准文件； （3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料； （4）税收缴款书 8. 生产经营有关的权属 （1）土地使用权、房产权证； 2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；
9. 场地租赁协议及相关合同 10. 员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受 教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 11. 简述所处行业及竞争情况： （1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势； （2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策； （3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。 （4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。 12. 简述生产经营情况: （1）前三年的主要产品（或服务）及其生产能力； （2）主要产品的工艺流程或服务的流程图； （3）主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本； （4）主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间； （5）每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应； （6）高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。 （7）核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。 13. 简述市场销售情况： （1）产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等；（2）每种主要产品的产量、销售情况和产销率； （3）每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策； （4）前 5 名客户的销售额占年度销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险； （5）各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，并提供进口国的进口许可证或
市××接待室工程项目施工 招标文件 建设单位：××公司 招标代理单位：科技大学招标代理公司 招标编号：0718-******** 招标时间：20××年××月
目录 第一章投标须知、投标须知前附表第二章合同文件格式及合同条款第三章工程建设标准及技术规 第四章图纸（见附图） 第五章投标文件商务部分格式 第六章工程量清单
第一章投标须知、投标须知前附表 一、投标须知前附表
二、投标须知 （一）总则 1、工程说明 1.1 本招标工程说明详见本须知前附表。 1.2 本工程业主为××公司，通过招标方式选定承包人。 2、招标围 2.1 招标围：详见本须知前附表第9项。 2.2 本工程质量要求详见本须知前附表第8项。 2.3 本工程工期要求详见本须知前附表第10项。 3、资金来源 3.1 资金来源详见本须知前附表第11项。 4、合格的投标人 4.1 投标人资质等级要求详见本须知前附表第12项。 4.2 投标申请人只有获得投标申请人资格预审合格通知书后，才能参加本招标工程的投标。请投示人携带投标人资格预审合格通知书参加发标会并购买招标文件。 4.3 本工程不接受联合体投标。 5、踏勘现场 5.1 招标人于20 年月日发标完后，组织投标人对工程现场及周围环境进行踏勘，以便投标人获取有关编制投标文件和签署合同所涉及现场的资料。 5.2 招标人向投标人提供的有关现场的数据和资料，是招标人现有的能被投标人利用的资料，招标人对投标人做出的任何推论、理解和结论均不负责任。 5.3 经招标人允许，投标人以踏勘目的进入招标人的项目现场，但投标人不得因此使招标人承担有关的责任和蒙受损失。投标人应承担踏勘现场的责任和风险。 6、投标费用 6.1 投标人应承担其参加本招标活动自身所发生的一切费用。 （二）招标文件 7、招标文件的组成 7.1 招标文件包括下列容： 第一章、招标须知、投标须知前附表 第二章、合同文件格式及合同条款
绩效评价项目拟提供的资料清单 一、业务资料 （一）应提供的资料： 1、项目建设单位协调领导机构的文件及相对固定的工作人员负责日常工作， 并提供相关文件证明 2、项目可行性研究报告 3、项目申请报告：项目申报书或申请 4、项目立项批复：上级主管部门对于立项的批复文件 5、项目立项背景及发展规划 6、项目立项报告或任务书 7、项目实施方案（召开工作布置会，相关政策文件学习培训会记录、图片等 资料） 8、项目验收报告 9、项目管理文件 10、项目责任落实相关文件 11、项目单位自评报告 12、项目执行情况报告 13、反映项目绩效的图片（4-8幅）或数据图表等 （二）根据项目的实际情况补充提供的资料： 1、制定信息公开和公告公示制度及是否及时公开扶贫相关政策、资金使用及 项目安排 2、项目评审报告 3、项目招投标文件 4、设备购置合同、清单（品牌、型号、装件） 5、与招标单位签订的委托协议 6、项目内容调整报告及批复 7、工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表、竣工验 收报告等 8、项目实施效果的相关证明（发表论文、申请专利与授权、获奖情况其他效 果的证明材料） 9、反映项目成果的材料（相关照片或图片、技术方案文本等） 二、财务资料 （一）应提供的资料： 1、财政项目预算批复 2、项目经费管理文件 3、财务管理制度：即可以是针对这一项目的制度，也可以是项目单位的整体 财务制度 4、项目经费预算表、决算表 5、财务会计账簿及会计凭证复印件 （1）、对于资金的拨入凭证的收集：资金从县财政局拨付到项目单位经过 的所有环节，均需提供拨付凭证 （2）、对于资金的支付凭证的收集：根据项目使用资金金额大小而定，如
绩效评价资料准备清单 （一）项目决策资料： (1)项目单位职能文件 (2)部门或项目单位中长期规划 (3)部门或项目单位本年工作计划 (4)项目立项背景及发展规划 (5)项目立项报告或任务书 (6)上级主管部门对于立项的批复文件 (7)项目申报书 (8)财政支出绩效目标表 (9)项目可行性研究报告 (10)立项专家论证意见 (11)项目评审报告 (12)项目内容调整和预算调整的相关申请和批复 （二）项目管理资料 (13)项目实施方案 (14)项目预算批复 (15)项目管理制度 (16)与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度 (17)反映项目管理过程的相关资料。比如：项目培训资料、项目招 投标文件、项目中签订的外包合同或协议、工程项目的设计施
工图纸、监理合同和监理报告等 (18)反映项目执行的会计凭证及会计帐簿。 （三）项目绩效资料 (19)项目单位绩效报告 (20)项目执行情况报告 (21)项目经费决算表 (22)审计机构对项目执行情况的财务审计报告 (23)反映项目完成情况的证据资料。即反映产出目标的完成情况的 有关资料。包括反映产出数量、质量、时效和成本等有关情况的证据资料。重要的是应能够客观的证明项目产出目标的完成情况。比如：考评工作组对项目产出目标完成情况的调研结果、评价专家对项目产出目标完成情况的认定结果、有关专业机构对项目产出目标完成情况的认定证明、项目完工验收报告、科研课题结题报告、项目完工实景图片、采购设备入库记录等。 (24)反映项目实施效果的证据资料。即反映项目效果目标完成情况 的有关资料。重要的是应能够客观的证明项目效果目标的实现情况，最好是能够量化的反映项目效果实现情况。比如：反映项目实施效果的有关经济数据、业务数据、发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况、服务对象调查问卷、项目实施效益与历史数据对比、成本合理性分析等。
XX公司： 集团审计中心将对项目进行审计。我们的审计是依据《中国内部审计准则》的要求进行的，该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解和评估，以执行相应的审计程序。为了审计工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。 一基本资料 1.基本情况资料 （1）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要业务及经营特点等）； （2）工商及变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照； （3）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、； （4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议； （5）组织机构设置图：同时应标明组织结构的具体组织联系。 （6）主要管理人员基本资料； （7）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 3.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。 4.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 5.税收资料： （1）简述贵单位的缴纳税种、税率； （2）所享受的税收优惠政策及批准文件； （3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料； （4）税收缴款书 6.开发项目相关资料 （1）开发企业资质证书 （2）拆迁协议、拆迁许可证 （3）建设项目选址意见书 （4）建设用地规划许可证 （5）建设工程规划许可证
（6）国有土地使用证 （7）施工许可证 （8）商品房销售许可证 （9）施工承包合同、监理合同、勘察设计合同 （10）房地产开发项目手册 （11）建设工程竣工验收报告（含建筑工程竣工验收意见书） （12）建设工程竣工验收备案表 （13）入住通知单、购房者签署的房屋验收合格书 （14）工程投资概算、预算报告 （15）规划、消防、环保、人防等部门验收报告或批准使用文件 （16）工程质量监督报告 （17）工程监理报告、工程进度资料及工程竣工决（结）算报告 （18）商品房面积实测技术报告书 （19）住宅质量保证书和住宅使用说明书 （20）商品房买卖合同及销售合同统计表 （21）土地出让合同及市政配套费协议书 （22）如有合作建房者需提供合作建房政府批文，及合作建房合同、协议等有关资料 7.场地租赁协议及相关合同。 8.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 9.简述所处行业及竞争情况： （1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势； （2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策； （3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。 （4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。 10.主要客户及供应商的资料； 前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比，主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。 二财务会计资料—会计报表层面 11.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。 12.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。
审计所需资料清单及说明 有关2008年1月1日至2008年12 月 31日止的审计，烦请贵单位提供下述资料：（提供部门用经字表示，1月8日前提交财务部邮箱，没注明部门的部分由财务部提供） 一基本资料（连续审计单位可提供当年度变化的相关资料）（ 1.贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）（综合办）。 2.贵单位组织机构设置图以及主要管理人员基本资料（人力资源部）。 3.贵单位财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 4.贵单位成立时政府批文、合同章程及投资协议（综合办）。 5.贵单位历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。 6.贵单位发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。 7.贵单位历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。 8.贵单位分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 9.贵单位子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 10.贵单位内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。 11.贵单位股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议（综合办）。 12.贵单位税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件。 13.行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）（综合办）。 14.贵单位业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
各项审计客户所需提供资料清单 1）汇算清缴审计 （2）综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表； 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度； 7、单位关联企业名单； 8、其他相关资料。 注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章（3）财务资料 1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证； 2、银行存款对帐单； 3、其他相关资料； （1）年末存货盘点表、固定资产盘点表； （2）往来款项的帐龄分析； （3）长期投资的相关文件； （4）相关预收、预付合同； （5）相关借款合同； （6）相关的业务合同； （7）大额资产的产权证明； （8）纳税申报相关资料； （9）有关减、免税的税务机关批文。 其他资料 1、审计业务约定书； 2、被审计单位声明书。 二、弥补亏损审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表； 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度； 7、单位关联企业名单； 8、其他相关资料。 注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章 B、财务资料
1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证； 2、银行存款对帐单； 3、其他相关资料； （1）年末存货盘点表、固定资产盘点表； （2）往来款项的帐龄分析； （3）长期投资的相关文件； （4）相关预收、预付合同； （5）相关借款合同； （6）相关的业务合同； （7）大额资产的产权证明； （8）纳税申报相关资料； （9）有关减、免税的税务机关批文。 C、其他资料 1、审计业务约定书； 2、被审计单位声明书。 3、以前年度企业所得税汇算清缴审计报告 三、财产损失税前列支审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证； 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、过去年度的税务鉴证报告； 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度； 7、其他相关资料。 注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章 B、财务资料 1、审计年度的总帐、明细账、全部凭证； 2、企业财产损失申请及清单； 3、财产损失形成的相关证明资料。 C、其他资料 1、审计业务约定书； 2、被审计单位管理当局声明书。 四、撤、转户清税审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证 3、历次验资报告； 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要； 5、近三年的税务鉴证报告；
被审计对象需要提供的资料清单 一、XX（被审计单位名称）需提供的有关资料： （一）XXX同志（被审计领导干部姓名，下同）任、免职通知及领导班子分工情况； （二）被审计单位的职能说明，内设机构及下属单位的架构图表； （三）XXX同志任期内各年度工作计划、执行情况及结果、工作总结和有关统计资料； （四）XXX同志任期内经济方面的工作目标、经济指标和考核方法； （五）XXX同志任期内重大经济事项及其决策的相关资料及有关会议纪要（记录）和说明等； （六）XXX同志任期内各年度会计报表、账册和凭证及其相关业务资料; （七）XXX同志任期内固定资产现状及增减情况（年终盘点清单）； （八）XXX同志任期内单位的各项规章制度、内部控制制度的建立和执行情况以及对下属单位的监管情况； （九）XXX同志任期前后债权债务、未决民事纠纷、诉讼等经济遗留事项； （十）XXX同志任期内接受有关经济监督、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见、处罚决定及执行情况，社会审计机构的审计报告； （十一）审计机关认为需要提供的其他资料。
二、XXX同志（被审计领导干部姓名，下同）向审计组提交的书面材料： XXX同志履行经济责任情况的述职报告（该材料应于审计通知书送达之日起5日内送交审计组）。内容包括： （一）本人任职情况、职责范围和分管工作的情况； （二）本人任职期间本单位及下属单位重大经济决策及其执行情况； （三）本人任期内与财政财务收支相关的重大事项； （四）本人领导和直接分管负责的工作中有关的财政财务收支情况、主要经济活动情况及经济指标完成情况； （五）本人遵守财经法纪及执行廉洁自律有关规定的情况； （六）其他需要说明的情况。
项目绩效评价资料准备清单 一、业务资料 1. 应提供的资料 (1) 项目单位部门职能文件； (2) 项目可行性研究报告； (3) 项目申请报告：项目申报书或申请； (4) 项目立项批复：上级主管部门对于立项的批复文件； (5) 项目立项背景及发展规划； (6) 项目立项报告或任务书； (7) 项目实施方案； (8) 项目验收报告； (9) 项目管理文件； (10) 项目责任落实相关材料； (11) 项目单位绩效报告； (12) 项目执行情况报告； (13) 反映项目绩效的图片( 4-8 幅)或数据图表等。 2. 根据项目的实际情况补充提供的资料： (1) 立项专家论证意见； (2) 项目评审报告； (3) 项目招投标文件；
(4) 设备购置合同、清单(品牌、型号、装件)； (5) 与招投标单位签订的委托协议； (6) 项目内容调整报告及批复； (7) 工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表、竣工验收报告等； (8) 项目实施效果的相关证明(发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况其他效果的证明材料)； (9) 反映项目成果的材料(相关照片或图片、技术方案文本等) 二、财务资料 1. 应提供的资料： (1) 财政项目经费预算批复； (2) 项目经费管理文件； (3) 财务管理制度：既可以是针对这一项目的制度，也可以是项目单位的整体财务制度； (4) 项目经费预算表、决算表； (5) 财务会计帐簿及会计凭证； ①对于资金的拨入凭证的收集：资金从市财政拨付到项目单位经过的所有环节，均需提供拨付凭证； ②对于资金的支付凭证的收集:根据项目使用资金金额大 小而定，如项目资金金额不大，且凭证数量不多，则尽量收集齐全如项目资金金额较大，则抽取大额及重要凭证进行收集。 2. 根据项目实际情况补充提供的资料：
一基本资料 1.基本情况资料 （1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况。 （2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。 （3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照、股东会决议； 工商信息查询。 （4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议。 （5）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证（卡）、贷款卡查询、基本开户查询。 （6）上年度审计报告、上年审计调整分录、本年已记入账内的审计调整分录、合并底稿。 （7）组织机构设置图； 包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组织联系。 （8）主要管理人员基本资料。 （9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。 若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。 3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图、内部控制自我评价报告。 6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 7.税收资料 （1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率； （2）所享受的税收优惠政策及批准文件；
附件1： 2009年度专业技术职务评聘工作分阶段工作要求 执行文件： 一、《关于发布同济大学专业技术职务评聘细则及任职必备条件的通知》 （同人[2003]220号） 二、《关于2009年度全校专业技术职务评聘工作安排的通知》 （同人师[2009]18号） 三、《关于发布<同济大学教师系列高级专业技术职务优先晋升聘任条件 （试行）>的通知》（同人师[2009]19号） 四、《关于开展2009年度专业技术职务受聘人员任期合格考核及续聘工 作的通知》（同人师[2009]20号） 四、《关于调整各级专业技术职务评聘组织的通知》 （同人师[2009]21号） 五、《关于发布<同济大学专业技术职务聘任外语考核暂行办法（2007修 订版）>的通知》(同人师[2007]16号) 六、《同济大学关于新调入人员专业技术职务聘任的意见》 （同人师[2006]40号） 有关文件、各类申报表格，可在校园网人事处网页查询下载。 分阶段工作及材料要求： 一、论文鉴定阶段 （材料及送审要求见“评聘细则”第七条） （一）、送交材料 个人准备材料 1、同济大学送审论著、科研成果登记表（材料袋）及送审鉴定材料。
2、任现职以来公开发表的论文、著作、科研成果一览表（自愿填写）。 3、代表性论文、著作、科研成果的单篇（项）评价（正面）（填写第 一栏）。代表性论文、著作、科研成果的综合鉴定意见（反面）（填写第一栏）。 4、每套材料送审鉴定费200元及评审费用。 单位准备材料 1、鉴定材料及有关费用汇总。 2、同济大学送审论著、科研成果汇总名册数据及打印件（数据上报说明见附件2）。 3、申请晋升中、初级人员汇总名册数据及打印件（上报说明见附件2）。 单位与个人的材料均由单位汇总后送交师资科 （二）、工作时间 现时起至10月10日止。 材料与费用务必于10月10日前送交师资科，凡超过规定时间送交的材料，原则上概不受理，若有特殊原因可酌情受理，但送审费加倍（单独送审交通费等）。 二、评聘前期准备阶段 （一）、11月中旬前推荐思想政治表现考核小组成员名单，报组织部。（二）、10月28日前送交“拟升教师（研究）系列专业技术高级职务人员任现职以来综合情况统计表”、“拟升教学辅助专业技术高级职务人员任现职以来综合情况统计表”、“拟升卫生技术系列高级职务人员任现职以来综合情况统计表”、“拟升产业开发系列专业技术高级职务人员任现职以来综合情况统计表（产业部门用）”、“拟升中级专业技术职务人员情况表”、“拟升初级专业技术职务人员情况表”（附毕业证书复印件）。（三）、11月10日前根据同人师[2009]21号《关于调整各级专业技术
2015年度“五年规划”绩效考评所需资料清单 ?市级能够全面、真实反映情况的自查报告，附绩效考评评分表、综合情况汇总表。 ?市级落实“五年规划”的政策性文件。 ?市级落实“春潮行动”的政策性文件。 ?市级2015年度培训计划及县区分解计划。 ?培训机构认定管理及招投标等政策性文件、资料，定点培训机构明细表及增减变动情况。 ?市级培训管理、培训资金、培训考核与发证、绩效考核、实名制管理等规范性文件资料。 ?培训师资队伍建设管理性措施、登记备案制度等规范性资料及列支2015年度培训师资队伍经费的账务资料。 ?2015年度全市领取培训补贴人员花名册电子版（项目要齐全主要应包括县区、学校、班期、姓名、性别、年龄、培训工种、身份证号码、电话号码），各县区领取培训补贴人员花名册电子版与 抽查的培训机构领取培训补贴人员花名册电子版备查。 ?市（区、县）及培训机构申领拨付培训资金的档案资料。 ?抽查的培训机构需提供完整的培训过程记录（主要包括培训报名表、开班申请表、培训考勤表、教师授课记录表、考核发证表）；
培训教材样本。 ?市培训资金筹措机制及管理办法。 ?省级拨付培训资金的指标性文件与其他相关文件及与该资金相关的账务资料。 ?市（区、县）地方财政安排用于培训的配套专项资金预算或其他文件资料及与该专项资金相关的账务资料。 ?市失业保险扩大支出用于培训的资金规范性文件及与该资金相关的账务资料。 ?市依据培训计划及县区分解计划做出的培训资金拨付计划及与该专项资金相关的账务资料。 ?市级培训补贴标准的政策性文件。 ?市（区、县）拨付培训资金的季度明细表及与拨付相关的账务资料；抽查的培训机构需提供2015年度账务资料。 ?市（区、县）及培训机构信息化系统保持使用通畅。