某上市公司关联交易管理制度

新三板上市关联交易管理制度模版一、前言新三板企业公开转让市场（以下简称“新三板”）是我国境内的一个股权市场，它的设立旨在为中小企业及非公开股权投资机构提供一个线上股权转让的平台。

在新三板上市后，企业与其关联方的交易容易产生利益输送、信息不对称等问题，因此，为规范企业与关联方的交易行为，维护投资者合法权益，制定适用于新三板上市企业的关联交易管理制度模板具有重要意义。

二、适用范围适用于在新三板上市交易系统挂牌上市并确定了关联交易标准的企业。

三、术语定义1.关联交易：指新三板上市企业与其控制股东、实控人、关联方之间发生的以转移利益为目的的交易。

2.控制股东：指持有新三板上市企业10%以上表决权股份的股东。

3.实控人：是指在新三板上市企业中拥有股权且具有实际控制权的人。

4.关联方：是指新三板上市企业的实际控制人、控制股东、子公司、关联公司、关联人等。

5.独立董事：指不受限制于新三板上市企业控制股东、实际控制人及其他关联方的干扰，能够独立自主地行使职权的董事。

四、关联交易管理制度1.目的和原则关联交易管理制度的目的是规范新三板上市企业与关联方之间的交易行为，维护公平公正的市场秩序，保护中小投资者的合法权益。

制度执行的原则主要包括：真实性、公允性、审慎性、透明性和追溯性。

2.相关责任人关联交易的相关责任人包括：企业董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等。

3.关联交易审批程序新三板上市企业与其关联方之间发生的关联交易必须通过审批程序才能实现。

关联交易的审批程序分为四个阶段：（1）提供含关联交易详情和必要说明的审核报告或报告摘要；（2）独立董事审查并提出牵涉关联交易的情况说明；（3）董事会审议：对提交的审核报告及相应说明进行讨论、审议，根据实际情况作出相应决策；（4）公告：公司要及时通过信息披露平台披露关联交易的相关信息。

4.关联交易的监管方法（1）报告制度：新三板上市企业应每年向监事会撰写关联交易报告，对本年度所有关联交易做出说明；（2）限制关联交易：对于影响新三板上市企业正常经营的重大关联交易应通过董事会决议予以限制，参与限制的关联交易应在年度报告中披露；（3）人员限制：企业应在财务、法务等重要岗位聘用专业人员，防范关联交易中产生的违法违规行为，同时限制与关联方直接或间接具有控制关系的人员出任关键管理岗位。

公司关联交易管理制度第一章总则第一条为了规范公司关联交易行为，确保公司关联交易的真实性、合规性和合理性，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司控股子公司与关联人之间发生的关联交易。

第三条公司关联交易应遵循平等、自愿、诚实信用、公平公正的原则，不得损害公司和全体股东，特别是中小股东的利益。

第四条公司应建立健全关联交易决策程序和信息披露制度，确保关联交易的真实、准确、完整、及时披露。

第五条公司应严格执行本制度，关联交易事项的决策和执行应符合相关法律法规、规范性文件和本制度的规定。

第二章关联人及关联关系第六条公司的关联人包括关联法和关联自然人。

（一）关联法人是指直接或间接控制公司的法人、由公司关联人控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人、关联自然人直接或间接控制的或担任董事（不含同为双方的独立董事）的法人。

（二）关联自然人是指直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、公司董事、监事及高级管理人员。

第七条公司与关联人之间的关联关系主要是在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括股权关系、人事关系、管理关系及商业利益。

第三章关联交易的类型和定价第八条公司的关联交易主要包括购买或出售资产、提供劳务、对外投资、提供财务资助、提供担保、租入或租出资产等。

第九条关联交易的价格或费用应公允、合理，不偏离市场独立第三方的价格。

关联交易的价格或费用由交易双方协商确定，并在交易协议中予以明确。

第四章关联交易的决策程序第十条公司董事会设关联交易控制委员会，负责关联交易的审查和决策。

关联交易控制委员会由独立董事和无关联关系的董事组成。

关联交易事项应提交关联交易控制委员会审查。

第十一条关联交易事项在提交董事会审议前，需经关联交易控制委员会审查。

上市公司关联交易管理制度一、引言上市公司关联交易是指上市公司与其关联方之间发生的转移资源、劳务或义务的行为。

为了规范上市公司的关联交易，保护公司和股东的合法权益，提高公司治理水平，特制定本管理制度。

二、关联方的定义和范围（一）关联方的定义关联方是指在财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，或者两方或多方同受一方控制、共同控制或重大影响，则他们之间构成关联方关系。

（二）关联方的范围1、公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业。

2、公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员。

3、公司的子公司、合营企业、联营企业。

4、其他可能导致公司利益转移的关联方，如主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

三、关联交易的类型（一）购买或销售商品包括原材料、燃料、动力、设备、产品等的购买或销售。

（二）提供或接受劳务如运输、仓储、咨询、设计等劳务的提供或接受。

（三）租赁包括土地、房屋、设备等资产的租赁。

（四）担保和抵押为关联方提供担保或接受关联方的担保，以及以资产作为抵押向关联方借款或为关联方借款提供抵押。

（五）委托或受托经营委托关联方经营公司的资产或业务，或受托经营关联方的资产或业务。

（六）许可协议如商标、专利、技术等的许可使用。

（七）研究与开发项目的转移将公司正在进行的研究与开发项目转移给关联方，或从关联方获取研究与开发项目。

（八）其他可能导致资源或义务转移的事项四、关联交易的定价原则（一）公平合理原则关联交易的定价应当遵循公平合理的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。

（二）市场价格原则如果有活跃的市场价格，应当优先采用市场价格作为定价基础。

（三）成本加成原则如果没有市场价格，可以按照成本加成的方法确定价格，但加成比例应当合理。

（四）协议定价原则对于无法按照市场价格或成本加成原则定价的关联交易，可以由双方协商确定价格，但应当经过公司内部的审批程序，并充分说明定价的依据和合理性。

一、总则为规范公司关联交易行为，保护公司及股东合法权益，防范关联交易风险，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

二、关联交易的定义1. 关联交易是指公司与其控股股东、实际控制人、关联方及其下属企业之间发生的交易活动。

2. 关联方包括但不限于以下情形：（1）直接或间接控制上市公司的法人或其他组织；（2）与上市公司受同一实际控制人控制的法人或其他组织；（3）上市公司及其控股股东、实际控制人、关联方的主要投资者、关键管理人员、高级管理人员及他们的直系亲属；（4）上市公司与关联方之间有股权关系、人事关系、管理关系和商业利益关系的其他法人或其他组织。

三、关联交易的决策与审批1. 关联交易决策：（1）关联交易决策应由公司董事会负责，必要时提交股东大会审议；（2）关联交易决策应当遵循公平、公正、公开的原则，确保交易价格公允，避免损害公司及股东利益；（3）关联交易决策应当充分考虑公司长期发展战略，符合公司利益。

2. 关联交易审批：（1）小额关联交易，由公司总经理审批；（2）大额关联交易，由公司董事会审批；（3）重大关联交易，由公司股东大会审批。

四、关联交易的信息披露1. 关联交易发生时，公司应当及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于：（1）关联交易的种类、金额、交易对方、交易时间；（2）关联交易的定价依据、交易条件；（3）关联交易的审批程序、审议结果；（4）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响。

2. 关联交易信息披露应当在相关交易完成后5个工作日内完成。

五、关联交易的监督管理1. 公司监事会对关联交易实施监督，确保关联交易决策和审批程序的合规性。

2. 公司内部审计部门对关联交易进行审计，发现违规行为及时报告公司董事会。

3. 公司对违反本制度规定的关联交易行为，依法进行处理，追究相关责任人的责任。

六、附则1. 本制度自发布之日起施行。

2. 本制度由公司董事会负责解释。

3. 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规执行。

上市公司关联交易管理制度范本1：上市公司关联交易管理制度第一章总则第一节目的和适用范围1.1 目的：本管理制度旨在规范上市公司的关联交易行为，维护股东权益，保障公司利益，促进公司治理的规范化和透明化。

1.2 适用范围：本管理制度适用于上市公司及其控股子公司、参股公司以及与公司存在其他关联关系的实体，包括但不限于合资企业、联营企业等。

第二章关联交易的定义与分类第一节关联交易的定义2.1 关联交易是指上市公司与其控股股东、实际控制人、关联方或其他有关联关系的交易行为。

第二节关联交易的分类2.2 关联交易分为以下几类：2.2.1 关联方提供的货物或服务交易；2.2.2 关联方参与的投资交易；2.2.3 关联方担保或提供担保交易；2.2.4 关联方提供资金或对外借款交易；2.2.5 其他类型的关联交易。

第三章关联交易的程序与要求第一节关联交易的程序3.1 关联交易应经过公司董事会审议并获得独立董事的审查意见，并进行公开披露。

第二节关联交易的要求3.2 关联交易应遵循以下要求：3.2.1 确保交易定价公正合理；3.2.2 保障交易的真实、准确、完整的披露；3.2.3 交易合同应具备合法、有效、规范的约定；3.2.4 关联交易应当符合法律、法规及相关规定。

第四章关联交易的监督与控制第一节关联交易的监督4.1 公司董事会应对关联交易进行监督，依法履行相关职责，确保关联交易的合规性。

第二节关联交易的控制4.2 公司应建立健全的内部控制制度，通过内部审计、内部报告等方式，加强对关联交易的控制，防范关联交易风险。

附件：1. 关联交易审批申请表格2. 关联交易实施合同范本法律名词及注释：1. 关联交易：指上市公司与其控股股东、实际控制人、关联方或其他有关联关系的交易行为。

2. 独立董事：指不隶属于公司控股股东、实际控制人或其他有直接或间接利益关系的董事。

3. 公开披露：指将公司信息向社会公众进行公开的行为，包括通过媒体、报告、公告等方式进行披露。

上市公司关联交易管理制度关联交易管理制度为规范（以下简称“公司”）关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《XXX股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，制定本制度。

第一章关联交易管理的组织机构第一条公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事会秘书的领导下开展关联交易管理工作。

董事会办公室主要负责关联人的分析确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。

第二条公司财务部负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工作，并按季度报董事会办公室。

公司法律事务部应当为关联交易的判断提供意见。

第三条董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并按照本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披露。

第二章关联人与关联交易第四条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：一）间接大概间接控制公司的法人或其他组织；二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织；三）由本制度第六条所列公司的关联天然人间接大概间接控制的，大概由关联天然人担负董事、初级办理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织；四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织；五）XXX、XXX或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

第六条具有以下情形之一的天然人，为公司的关联天然人：一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；二）公司董事、监事和初级办理人员；三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事和初级办理人员；四）本条第（一）XXX（二）项所述人士的干系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；五）XXX、XXX或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

上市公司关联交易制度上市公司关联交易制度引言上市公司的关联交易是指公司与其关联方之间进行的交易活动。

关联方可以是公司的子公司、控股股东、实际控制人、高级管理人员及其家属等。

关联交易在一定程度上可以满足公司业务发展需求，但同时也存在潜在的利益输送、损害小股东利益、违背公平原则等风险。

为了规范上市公司的关联交易行为，保护广大投资者的合法权益，维护市场的公平竞争环境，证监会等相关部门制定了《上市公司关联交易管理办法》，并要求上市公司建立完善的关联交易制度。

上市公司关联交易管理办法概述《上市公司关联交易管理办法》是中国证监会制定的对上市公司关联交易行为进行监管的法规。

该管理办法于2014年12月30日正式颁布实施，取代了此前的《上市公司重组管理办法》中关于关联交易的规定。

《上市公司关联交易管理办法》主要内容包括关联交易的定义、监管要求、信息披露要求、监管措施等。

关联交易的定义根据《上市公司关联交易管理办法》，关联交易是指上市公司与其关联方之间的交易活动，包括股权转让、资产出售或购买、借款、担保、融资租赁、关联交易的交叉安排等。

关联方包括公司的子公司、控股股东、实际控制人及其家属、高级管理人员及其配偶、直接或间接持有公司10%以上股份的自然人、法人等。

监管要求《上市公司关联交易管理办法》对上市公司关联交易行为提出了一系列监管要求，包括：关联交易需遵循公平原则和诚信原则，控制关联交易风险，避免利益输送；上市公司应当建立完善的关联交易制度，明确关联交易的审批程序与决策机构，规范关联交易的审批流程；上市公司应当建立关联交易信息披露制度，及时向投资者披露关联交易的相关信息。

信息披露要求为了提高关联交易的透明度，保护投资者的知情权，上市公司需要按照法规的要求进行关联交易的信息披露。

《上市公司关联交易管理办法》规定，上市公司关联交易应当进行公告披露和年度报告披露。

公司应当在关联交易发生之日起15日内披露公告，并在每年年度报告中披露上一年度的关联交易情况。

关联交易管理制度1.总则1.1.为规范公司的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则－关联方关系及其交易的披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

1.2.关联交易是指公司及控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项。

具体范围见本制度7.1条。

1.3.公司与关联人之间的关联交易应遵守以下原则。

1.3.1.关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则。

1.3.2.关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。

1.3.3.公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。

1.4.公司的资产属于公司所有。

公司应采取有效措施防止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。

1.5.公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。

1.6.公司的关联人包括关联法人、关联自然人。

1.6.1.具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：1.6.1.1.直接或间接地控制公司的法人；1.6.1.2.由本制度1.6.1.1项法人直接或者间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人；1.6.1.3.由本制度1.6.3所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及公司的控股子公司以外的法人；1.6.1.4.持有公司 5％以上股份的法人；1.6.1.5.中国证监会、深圳交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。

1.6.2.公司与本制度1.6.1.2所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

1.6.3.具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：1.6.3.1.直接或者间接持有公司 5％以上股份的自然人；1.6.3.2.公司的董事、监事及高级管理人员；1.6.3.3.本制度1.6.1.1所列法人的董事、监事和高级管理人员。

（管理制度）某集团股份公司关联交易管理制度关联交易管理制度第壹章总则第壹条为了规范**集团股份XX公司（以下简称“公司”）的关联交易，保证公司和各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；为了保证公司各项业务通过必要的关联交易准则顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依据《公司法》、《公司章程》和其它有关法律、法规的规定，制定本制度。

第二条公司于确认和处理有关关联人之间关联关系和关联交易时，应遵循且贯彻以下原则：1、尽量避免或减少和关联人之间的关联交易;2、确定关联交易价格时，应遵循“公平、公正、公开以及等价有偿”的原则，且以书面协议方式予以确定;3、对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定;4、关联董事和关联股东回避表决的原则;5、必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和方案的原则。

第三条公司于处理和关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的合法权益。

第二章关联方和关联关系第四条公司的关联方定义按照《企业会计准则》的规定执行，包括：1、直接或间接地控制其他企业或受其他企业控制，以及同受某壹企业控制的俩个或多个企业；2、合营企业；3、联营企业；4、主要投资者个人、关键管理人员或和其关系密切的家庭成员；5、受主要投资者个人、关键管理人员或和其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业。

第五条关联关系主要指于财务和运营决策中，能够对本公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方和公司之间存于的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第六条公司应对关联关系对公司的控制和影响的方式、途径、程度及可能的结果等方面作出实质性判断，且作出不损害公司利益的选择。

第三章关联交易第七条关联交易是指公司及其控股公司和关联人之间发生的转移资源或义务的事项。

不论是否收受价款，公司和关联人之间存于以下交易或往来的，即视为关联人和公司之间的关联交易：1、购买或销售商品；2、购买或销售除商品以外的其它资产；3、提供或接受劳务；4、代理；5、租赁；6、提供资金（包括以现金或实物形式）；7、担保和抵押；8、管理方面的合同；9、研究和开发项目的转移；10、许可协议；11、赠和；12、债务重组；13、非货币性交易；14、关联双方共同投资；15、法律、法规认定的属于关联交易的其它事项。

上市公司关联交易管理制度一、背景和意义关联交易指的是在企业内部或者企业之间，由于股权、经济利益或者其他利益关系的存在，导致相关方之间发生商品、服务或者资本的交流活动。

上市公司作为一种特殊的企业类型，关联交易的管理对于保护中小股东利益、维护市场公平、规范市场秩序具有重要意义。

因此，建立科学、健全的关联交易管理制度，成为上市公司必备的重要管理体系。

二、关联交易的形式和特点关联交易主要有三种形式：一是同一控制股东之间的交易，二是与高级管理人员之间的交易，三是与持股比例较高的其他关联企业之间的交易。

关联交易的特点包括：一是交易的对价、价格或者费用并不一定按照市场行情进行，二是由于利益关系的存在，关联方进行交易时可能不按照市场的规则和利益最大化的原则进行。

三、上市公司关联交易管理的必要性1.保护中小股东利益。

由于控股股东或者高级管理人员对上市公司具有较强的控制力，关联交易如果不加以限制和管理，往往会导致中小股东的利益受损。

2.维护市场公平。

关联交易的存在容易导致信息不对称和市场不公平，影响市场的正常运作。

通过建立关联交易管理制度，可以保护市场公平，维护市场秩序。

3.规范上市公司行为。

上市公司是社会公众的重要经济机构，其行为应该遵循法律法规和道德规范，建立关联交易管理制度有助于规范公司行为，增强企业社会责任感。

四、上市公司关联交易管理制度的内容和要求1.关联交易的范围和定义：明确哪些交易属于关联交易，以及关联交易的定义和界定。

2.关联交易的程序和决策机制：规定关联交易的决策程序，明确关联交易决策的程序和机制，如审批、监督和公告等。

3.关联交易的原则和限制：明确关联交易应遵循的原则，如公正、公平、公开、自愿等，并对关联交易的限制作出规定，如交易比例限制、价格限制等。

4.关联交易的报告和公告：规定关联交易应进行报告和公告，确保全体股东了解关联交易情况。

5.关联交易的监督和审计：设立独立的监督机构或者委员会对关联交易进行监督和审计，确保关联交易的合法性和合规性。

上市公司关联交易管理制度一、引言随着经济全球化的加剧和企业之间的联系日益紧密，上市公司关联交易管理制度变得尤为重要。

关联交易是指公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其家族成员之间的商业交易。

由于关联交易涉及到利益冲突、信息不对称和潜在违规的风险，因此，建立和健全上市公司关联交易管理制度对于保护股东利益、维护市场运作秩序以及促进公司良好治理具有重要意义。

二、关联方定义上市公司关联交易管理制度首先需要明确关联方的定义。

根据中国证监会相关规定，关联方包括：公司股东（控股股东、实际控制人）、关联方的董事、高级管理人员及其家族成员。

三、关联交易范围上市公司关联交易管理制度需规定关联交易的范围。

关联交易范围通常包括：关联买卖、关联租赁、关联借款、关联担保、关联资金往来等。

此外，还需针对特定行业或特定类型的关联交易进行具体规定。

四、关联交易程序上市公司关联交易管理制度应规定关联交易的程序。

程序包括：前置审批、公告披露、独立董事审查、股东大会审议等环节。

前置审批是指关联交易事先通过董事会审议，并要求董事会成员进行申明和回避；公告披露是指公司在关联交易发生前及时披露相关信息，以增加信息透明度；独立董事审查是指独立董事对关联交易进行独立评估，以保证交易的公平合理；股东大会审议是指将重大关联交易提交股东大会审议，以加强股东监督和决策的公正性。

五、关联交易报告上市公司关联交易管理制度应规定上市公司每年度的关联交易情况报告，包括关联交易的类型、规模、内容、对象以及公允性评估等。

此外，还需规定关联交易的披露要求和报告的格式。

六、关联交易审查和监督上市公司关联交易管理制度应规范关联交易审查和监督的程序。

包括：建立独立审计和监察机构，对关联交易进行专门审计和监督；加强内部控制，避免关联交易带来的潜在违规风险；设立风险管理和合规部门，加强对关联交易的风险识别和防范。

七、制度执行和监管机制上市公司关联交易管理制度应规定制度的执行和监管机制。

股份有限公司关联交易管理制度股份有限公司关联交易管理制度第一章总则第一条为进一步加强股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）关联交易管理，保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《北京点众科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本制度。

第二条公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，应根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程、本制度，履行相应的审议程序。

第三条公司应尽量减少非必要性的关联交易。

第二章关联人和关联交易的范围第四条与公司存在一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成本公司的关联方。

控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。

共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

第五条以下各方为公司的关联人：（一）公司的母公司；（二）公司的子公司；（三）与公司受同一母公司控制的其他企业；（四）对公司实施共同控制的投资方；（五）对公司实施重大影响的投资方；（六）公司的合营企业；（七）公司的联营企业；（八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。

主要投资者个人，是指能够控制、共同控制公司或者对公司施加重大影响的个人投资者；（九）公司或公司母公司的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员。

科创板上市公司关联交易管理制度
一、背景介绍
关联交易是指公司与其控股股东、实控人、关联方及其与之具有合作业务关系的法人、自然人之间的交易。

在科创板上市公司中，关联交易管理成为了一项非常重要的制度，旨在规范公司与关联方之间的交易行为，保障科创板上市公司的运营稳定和股东权益的保护。

二、管理目标
三、关联交易范围
1.公司与控股股东、实际控制人之间的关联交易；
2.公司与持有其公司股权的关联方之间的关联交易；
3.公司与其合作业务关系的法人、自然人之间的关联交易。

四、管理制度
1.关联交易公告和披露制度
2.关联交易审议程序
科创板上市公司应建立关联交易审议程序，包括关联交易审议委员会的设立、审议流程和决策方式等。

关联交易审议委员会由独立董事和非关联方代表组成，负责审议关联交易的合规性和公平性，以及对公司利益的保护程度等。

3.关联交易定价原则
4.关联交易数量和比例限制
5.关联交易监管和违规处理
五、风险控制措施
科创板上市公司关联交易管理制度应设立风险警示和控制机制，包括
严格的风险评估和监控制度，避免关联交易对公司财务状况和运营业绩产
生不利影响。

同时，要设立严格的关联交易风险披露制度，向投资者公开
关联交易风险的可能性、影响程度和相应防范措施。

六、总结
科创板上市公司关联交易管理制度的实施，对于保障公司治理的透明、规范和高效具有重要意义。

通过建立科学合理的关联交易管理制度，可以
有效规范公司与关联方之间的交易行为，进一步提高公司的运营效率和股
东利益保护水平，促进科创板健康发展。

上市公司关联交易管理制度一、定义：上市公司关联交易是指上市公司与其控股股东、实际控制人、控股子公司及其持股5%以上的股东、关联方等之间进行的各类交易活动，如股权转让、资产收购、业务往来、资金借贷等。

这些交易可能涉及公司的资金、资产以及业务等核心方面，有可能对公司经营业绩、股东权益产生影响。

二、目的：上市公司关联交易管理制度的主要目的是保护中小股东利益，维护市场公平、公正、公开的原则。

防止公司内部利益输送、资产流失或挪用，确保上市公司及其股东的合法权益不受侵害。

三、原则：上市公司关联交易管理制度应遵循以下原则：1.公开透明原则：上市公司应及时、准确地向投资者公开相关关联交易信息，以确保投资者正确了解公司经营状况。

2.公平原则：关联交易应以公平、公正的价格和条件进行，不得损害公司和其他股东的利益。

3.独立性原则：上市公司应确保关联交易独立于控股股东、实际控制人等关联方的控制和影响。

4.利益追求原则：上市公司应以提高自身利益为首要目标，积极追求与关联方进行关联交易的合理利益。

四、程序：关联交易的进行应严格按照以下程序进行：1.交易审议程序：上市公司应设立独立的审议机构或委员会，负责审议所有关联交易，包括对交易的合规性、合理性、公平性进行评估。

2.决策程序：关联交易的决策应遵循公司章程和相关法规，经过董事会的审议并取得董事会的批准。

3.披露程序：上市公司应在关联交易发生后及时、准确地向投资者进行披露，包括交易的金额、标的、风险等。

五、措施：为有效管理上市公司关联交易，可以采取以下措施：1.设立信息披露制度：确保及时披露关联交易信息，避免投资者信息不对称。

2.加强风险管控：定期对关联交易进行风险识别和评估，采取必要的防范措施。

3.强化审计监督：审计机构应对关联交易进行审计，并向公司董事会和监事会提供独立的意见。

4.加强内部控制：建立健全的内部控制体系，防范关联交易中的利益输送和资产流失。

5.加强外部监管：监管部门应加强对上市公司关联交易的监管和执法力度，保护中小股东利益。

关联交易管‎理制度为规范（以下简称“公司”）关联交易行‎为，保护广大投‎资者特别是‎中小投资者‎的合法权益‎，根据《中华人民共‎和国公司法‎》、《中华人民共‎和国证券法‎》和《深圳证券交‎易所股票上‎市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范‎性文件以及‎《华工科技产‎业股份有限‎公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定‎，制定本制度‎。

第一章关联交易管‎理的组织机‎构第一条公司董事会‎办公室是关‎联交易管理‎的归口部门‎，在董事会秘‎书的领导下‎开展关联交‎易管理工作‎。

董事会办公‎室主要负责‎关联人的分‎析确认、关联交易合‎规审查及重‎大关联交易‎决策的组织‎，以及信息披‎露工作。

第二条公司财务部‎负责关联交‎易的会计记‎录、核算、报告及统计‎分析工作，并按季度报‎董事会办公‎室。

公司法律事‎务部应当为‎关联交易的‎判断提供意‎见。

第三条董事会办公‎室对汇总上‎报的关联交‎易情况进行‎整理、分析，并按照本制‎度的规定，保证关联交‎易决策程序‎的履行，并按本制度‎的规定进行‎披露。

第二章关联人与关‎联交易第四条公司的关联‎人包括关联‎法人和关联‎自然人。

第五条具有以下情‎形之一的法‎人，为公司的关‎联法人：（一）直接或者间‎接控制公司‎的法人或其‎他组织；（二）由上述第（一）项法人直接‎或者间接控‎制的除本公‎司及本公司‎控股子公司‎以外的法人‎或其他组织‎；（三）由本制度第‎六条所列公‎司的关联自‎然人直接或‎者间接控制‎的，或者由关联‎自然人担任‎董事、高级管理人‎员的除本公‎司及本公司‎控股子公司‎以外的法人‎或其他组织‎；（四）持有公司5‎%以上股份的‎法人或其他‎组织；（五）中国证监会‎、深圳证券交‎易所或者公‎司根据实质‎重于形式的‎原则认定的‎其他与公司‎有特殊关系‎，可能导致公‎司利益对其‎倾斜的法人‎或其他组织‎。

第六条具有以下情‎形之一的自‎然人，为公司的关‎联自然人：（一）直接或间接‎持有公司5‎%以上股份的‎自然人；（二）公司董事、监事和高级‎管理人员；（三）本制度第五‎条第（一）项所列法人‎的董事、监事和高级‎管理人员；（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士‎的关系密切‎的家庭成员‎，包括配偶、年满18周‎岁的子女及‎其配偶、父母及配偶‎的父母、兄弟姐妹及‎其配偶、配偶的兄弟‎姐妹、子女配偶的‎父母；（五）中国证监会‎、深圳证券交‎易所或者公‎司根据实质‎重于形式的‎原则认定的‎其他与公司‎有特殊关系‎，可能导致公‎司利益对其‎倾斜的自然‎人。

上市公司关联交易制度以下是为你提供的一份上市公司关联交易制度的范例，你可以根据实际情况进行修改和调整：上市公司关联交易制度**第一章总则**第一条为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定，制定本制度。

**第二章关联方及关联交易的认定**第二条本制度所称关联方，是指公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的企业。

第三条本制度所称关联交易，是指公司或其控股子公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；（五）租入或租出资产；（六）委托或者受托管理资产和业务；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）签订许可协议；（十）转让或者受让研发项目；（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十二）购买原材料、燃料、动力；（十三）销售产品、商品；（十四）提供或接受劳务；（十五）委托或受托销售；（十六）存贷款业务；（十七）与关联人共同投资；（十八）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

**第三章关联交易的决策程序**第四条公司与关联方发生的关联交易，必须按照中国证监会和证券交易所的有关规定进行决策和披露。

第五条公司与关联方发生的关联交易达到下列标准之一的，应当经董事会审议通过并及时披露：（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。

第六条公司与关联方发生的关联交易达到下列标准之一的，应当经股东大会审议通过并及时披露：（一）公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；（二）公司为关联方提供担保的。

上市公司关联交易管理制度一、引言上市公司的关联交易是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。

为了规范上市公司的关联交易，保护上市公司和投资者的合法权益，提高上市公司的治理水平，特制定本管理制度。

二、关联人及关联交易的认定（一）关联人的认定关联人包括关联法人和关联自然人。

关联法人包括但不限于：直接或者间接控制上市公司的法人；由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；持有上市公司 5%以上股份的法人或者一致行动人等。

关联自然人包括但不限于：直接或者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人；上市公司董事、监事及高级管理人员；直接或者间接控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员等。

（二）关联交易的认定关联交易包括但不限于：购买或者出售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保；租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产；债权、债务重组；签订许可使用协议；转让或者受让研究与开发项目；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；在关联人财务公司存贷款；与关联人共同投资等。

三、关联交易的基本原则（一）诚实信用原则上市公司及其关联人应当诚实守信，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，不得损害上市公司和其他股东的合法权益。

（二）公平、公正、公开原则关联交易应当遵循公平、公正、公开的原则，定价应当公允，不得损害上市公司和其他股东的利益。

（三）关联人回避表决原则上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决。

股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。

（四）充分披露原则上市公司应当充分披露关联交易的相关信息，包括关联交易的定价政策、交易目的、交易对上市公司的影响等，以保证投资者能够做出合理的投资决策。

上市公司关联交易制度上市公司关联交易制度一、引言近年来，随着我国资本市场的发展，上市公司的数量不断增加。

然而，由于我国资本市场的特殊性，上市公司关联交易问题逐渐凸显出来。

为了保护投资者的利益、维护市场的公平公正，引入上市公司关联交易制度是必要的。

本文旨在对上市公司关联交易制度进行详细介绍和分析。

二、关联交易的定义和特点关联交易是指上市公司与控股股东、实际控制人、关联方等之间进行的交易行为。

这些关联交易的特点是信息不对称、利益关系复杂、关系容易混淆等。

关联交易的存在会对市场的公平公正和投资者的利益产生负面影响，因此有必要对关联交易进行监管。

三、我国上市公司关联交易制度的演进过程我国上市公司关联交易制度的建立经历了多个阶段的发展。

最初，关联交易主要通过股东大会审议决定，监管力度较弱。

后来，证监会陆续出台了一系列关于关联交易的规定，强化了对关联交易的监管。

2015年，我国首次发布了《上市公司关联交易管理办法》，进一步完善了关联交易制度。

目前，我国的上市公司关联交易制度已经基本形成。

四、上市公司关联交易的监管要求上市公司关联交易的监管要求主要包括公平公正、符合市场价格、真实可靠、利益最大化等。

具体而言，关联交易的实施应符合市场经济原则，价格应当公平合理，交易内容应真实可靠，并且应当充分保护中小投资者的利益。

五、上市公司关联交易的监管措施为了加强对上市公司关联交易的监管，我国采取了一系列措施。

首先，通过定期披露和年度报告，要求上市公司对关联交易进行披露和说明。

其次，设立了关联交易审议委员会，负责审议关联交易的合规性和公正性。

最后，建立了惩罚性赔偿制度，对违规的上市公司进行严厉处罚。

六、我国上市公司关联交易制度存在的问题虽然我国的上市公司关联交易制度已经取得了一定的成效，但仍然存在一些问题。

首先，缺乏统一的标准和规范，导致监管存在一定的难度。

其次，关联交易的披露和审议制度还不够完善，需要进一步增加透明度和公开度。

某上市公司关联交易管理办法第一章总则第一条为加强本公司关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，特制订本办法。

第二条公司关联方包括关联法人和关联自然人。

（一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：1、直接或者间接地控制公司的法人；2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；4、持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；5、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的；6、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。

（二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：1、直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；2、公司董事、监事及高级管理人员；3、直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；4、上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；5、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；6、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第二章关联交易的基本原则第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则：（一）符合诚实信用的原则；（二）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决；（三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当回避；确实无法回避的，应征得有权部门同意；（四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。