风险评价填写说明
1目的和范围
1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。
1.2 本文适用于公司本部。
2填写要求
2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。
2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。（具体填制方法，参考下文附件）
2.3 评价完成后，4月15日之前提交。
2.4 附件：风险评价指引
风险评价指引
各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。
1、风险评价方法
一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。
（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。
评估风险三种常用的定性分析实施方法
?问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；
?集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险
的负责人和/或高管层参与；
?管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。
（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。定量方法最适用于：评价财务及市场风险。
在定量评估风险时，公司应注意：
?统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；
?通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评
估程序的合理性和准确性；
?根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；
?将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整
改进。
2、风险发生可能性的评价标准
风险发生的可能性，是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大
小或者发生的频繁程度。本指引中将风险发生可能性的评价标准列为5级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低，5分表示该风险事件几乎确定会发生。如下表：
3、风险影响程度的评价标准
风险影响程度，是指风险事件的发生对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。1分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。
4、风险评分计算
公司全体员工参与对风险的评分，对于不同层面的人员，赋予不同的权重。其中：公司分管领导权重为40%，部门领导权重为35%，一般工作人员权重为25%。
（1）风险事件评分的计算
第一步：计算各类人员评分的平均分数
每类人员评分的平均分=每类人员评分之和/评分人数
第二步：计算某一风险事件的评分
某一风险事件的评分=∑每类人员评分的平均分X权重
（2）风险评分的计算
风险的得分根据风险事件的评分计算，具体方法为：
第一步：计算某一风险事件评分的权重
某一风险事件评分的权重=该风险事件的评分/该风险所有风险事件评分之和）
第二步：计算某一风险评分
某一风险的评分=∑每一风险事件的评分X权重
5、绘制风险图谱
风险图谱是展示风险评估结果的重要工具。通过分析公司的风险图谱，可以直观地看到公司的风险排序，确定公司的重大风险。
绘制风险图谱的方法，是根据风险发生的可能性和影响程度的评分，标示表
示在不同的坐标上，由此风险就落入不同的区域。
重大风险（红色区域）：管理优先级为高的风险。需要重点关注，优先调配资源以进行管理，以把风险排序降低。
重要风险（黄色区域）：管理优先级为中的风险。需关注风险趋势变化，适当地调整资源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。
一般风险（绿色区域）：管理优先级为低的风险。需维持现有管理水平，可适当地把资源调配，用以管理其它风险。
6、风险排序
根据每类风险的评分和风险图谱，我们可以对每类风险进行排序，从而确定每类风险排名情况，为风险应对提供基础。
泰安市第一人民医院 儿科住院病人风险评估表 重要的辅助检查：□无 □有: 特殊的阴性体征：□无 □有: 生产史：□平产 □剖宫产 □宫内窒息 □生后窒息 其他: 母孕期疾病：□妊高症 □贫血 □糖尿病 其他： _____________ 喂养史：□母乳 □奶粉 □喂养困难 □食欲正常： ___________ 生长发育：□正常 □落后同龄儿： _____________________ 其他：□无 □有： ________________________________________ 不良后果及预后: 患者及家属注意事项: 诊疗计划：: 评估等级： □ 一般 □病重 □病危 处置结果： □收治 □转院 护理等级： □特级护理 □一级 护理 □二级 护理 □三级护理 提供资料者签名 科室 床号 —年龄 住院号 职业 姓名 _________________ 性别 _________ 年龄 _______ 职业 __________ 民族 _________ 初步诊断 ___________________________________________________ 入院时间 入院方式：□步行 □门诊抱入 □急诊抱入 □平车 病史采集、体检：□经管医师 □值班医师 □进修医师 联络人 ______________ 电话 _______________ 与患者关系 __________ 态度：□关心 □过于关心 □无人照顾 第 次入院 □不关心 病情简介： _________________________ 过敏药物或食物：□无 □有：__ 手术外伤史：□无 □有： _______ 输血史：□无 □有： ________________ 家族遗传及传染病史：□无 □有: 大小便：□正常 意识状态： 体格检查： 阳性体征： □清楚 T _ □无 □异常： _______________________ □嗜睡 □烦躁 □昏迷 _ P _____ R ________ BP _ □有： □其它_ 体重 风 险 因 素 评 估 收集资料时间
3.7.1.1中[A]高危患者入院时跌倒坠床的风险评估率≥95% 2013年第一季度美罗湾医院护理风险评估率统计一览表 科室年月防跌倒、坠床（人次）防压疮（人次）防导管脱落（人次） 应评人数实评人数评估率应评人数实评人数评估率应评人数实评人数评估率内一科2013.01 0 0 0 0 内二科2013.01 1 1 0 0 0 0 外科2013.01 0 0 0 0 0 0 0 内一科2013.02 0 0 0 0 内二科2013.02 1 0 0 0 0 外科2013.02 0 0 0 0 0 0 内一科2013.03 0 0 0 0 内二科2013.03 0 0 0 0 0 0 0 外科2013.03 0 0 0 0 0 0 0 第一季度小结 总结分析持续改进记录： 2013年第一季度，全院护理风险评估率达到%，符合要求，但检查中也有很多评估，告知方面的问题，现总结如下：问题：1.普遍存在护士为患者记录防跌倒、坠床监管记录不及时现象。 分析原因：护士工作不细致，没有按要求巡视，并记录。 整改措施：1.加强护士护理安全风险评估意识的培养。 2.护士长加强科内日常监管工作，护理部加强抽检和日常督导检查工作。 分析评价记录人：2013.04
3.7.1.1中[A]高危患者入院时跌倒坠床的风险评估率≥95% 2013年第二季度美罗湾医院护理风险评估率统计一览表 科室年月防跌倒、坠床（人次）防压疮（人次）防导管脱落（人次） 应评人数实评人数评估率应评人数实评人数评估率应评人数实评人数评估率内一科2013.04 0 0 0 0 内二科2013.04 1 1 0 0 0 0 外科2013.04 0 0 0 0 0 0 内一科2013.05 0 0 0 0 内二科2013.05 1 0 0 0 0 外科2013.05 1 1 0 1 1 内一科2013.06 0 0 0 0 内二科2013.06 0 0 1 1 100% 0 0 外科2013.06 5 5 0 0 1 1 第二季度小结 1 1 100% 总结分析持续改进记录： 2013年第二季度，全院护理风险评估率达到100%，符合要求，但检查中也存在不足。 问题：1.评估不及时现象时有发生，护理部要求患者入院24小时完成，但仍存在入院24小时之后补记的现象。 2.评估后护理项目告知项目不全或漏项，容易造成患者家属不知情，造成纠纷。 分析原因：1.跌倒坠床评估单有漏签名现象。2.护士再次评估有评估不及时，评估不细致的现象。 整改措施：1.加强护士护理安全风险评估意识的培养。 2.护士长加强科内日常监管工作，护理部加强抽检和日常督导检查工作。 分析评价记录人：2013.07
压疮风险评估与报告制度 1、制定全院统一的压疮风险评估单。患者入院和病情变化时，及时评估压疮危险因素。 2、风险因素评估≤14分者悬挂“防压疮”警示牌，并填写“压疮风险评估单”，每周评估1~2次，同时建立翻身卡，加强基础护理，落实各项措施。 3、院外带入压疮，填写“压疮风险评估单”，每班观察记录，同时建立翻身卡，加强基础护理，落实各项措施，避免带入压疮加重和发生新的压疮。 4、护士长督促指导护士认真落实护理措施，及时客观记录。 5、对符合上报条件的患者进行压疮上报并登记。上报条件：（1）院外带入压疮；（2）风险因素评估≤14分者；（3）院内新发压疮。 6、上报程序：病区护士对符合上报条件的患者填写压疮上报表，本班内报送科护士长，极高危易发压疮如高度水肿、极度消瘦、强迫体位、医嘱制动、病情不允许翻身者（如大手术后病情变化、呼吸、心跳骤停等）需在2小时内上报科护士长，同时在医疗记录或护理记录中有相应说明。科护士长接到上报后，及时到病区核实、检查、提出指导意见并反馈、记录检查结果。必要时组织片内护理会诊或申请院内会诊。对极高危易发压疮患者护士长和科护士长分别及时上报护理部。
7、院内发生的压疮，及时汇报科护士长和护理部，护理部组织相关人员提出鉴定意见，非预期性压疮科室填写不良事件上报表报护理部。非预期性压疮适当扣除科室护理质量分和给予一定奖金处罚。 8、发生院内压疮隐瞒不报的加倍处罚。
压疮诊疗及护理规范 一、定义： 压疮是指局部组织长时间受压、血液循环障碍引起局部持续缺血、缺氧、营养不良而致的软组织损害，如溃烂和坏死。引起压疮最基本、最重要的因素是压力，故目前倾向于将压疮改称为“压力性溃疡或压力性伤口”。 二、好发部位： 压疮多发生于受压和缺乏脂肪组织保护、无肌肉包裹或肌层较薄的骨隆突处，并与卧位有密切的关系。 1、仰卧位时：好发于枕骨粗隆、肩胛部、肘部、骶尾部及足跟处，尤其好发于骶尾部。 2、侧卧位时：好发于耳廓、肩峰、肋骨、髋骨、股骨粗隆、膝关节的内外侧及内外踝处。 3、俯卧位时：好发于面颊、耳廓、肩峰、女性乳房、肋缘突出部、男性生殖器、髂前上棘、膝部和足趾等处。 4、坐位时：好发于坐骨结节、肩胛骨、足跟等处。 三、诊断： 1、瘀血红润期：淤血红润期又称为Ⅰ期压疮。受压部位出现暂时性血液循环障碍，局部皮肤表现为红、肿、热、麻木或有触痛，解除压力30min后，皮肤颜色不能恢复正常。
压疮风险评估与报告制度、工作流程 一、压疮风险评估与报告制度 （一）对压疮、难免压疮的风险评估与报告实行三级监控及管理。（二）各病房对卧床患者、危重患者、低蛋白水肿及手术时间超过4小时的患者，必须进行压疮筛查并登记。 （三）对有可能发生难免压疮的高危患者，须申报难免压疮。 1、申报范围：对卧床、危重、低蛋白水肿及手术时间超过4小时的患者，使用Braden评分表进行压疮风险评估，Braden评分<12分,患者高度水肿、极度消瘦等，申报难免压疮。 2、申报程序：病房填写难免压疮申报表，护士长审核并填写意见后上报护理部登记在案。 3、监控处理：病房应根据患者的具体情况，制定预防措施，必要时可申请院内护理会诊，护士长督查措施的落实并进行效果评价，护理部随时抽查，定期检查危重患者的基础护理落实情况。 （四）对已上报的难免压疮患者，病房要加强管理，加强健康宣教并积极采取有效措施，继续监控和评估，Braden评分>18分,可停止监控，护理部不定期到各病房进行检查。 （五）患者发生压疮或患者入院时带入压疮，须报告护士长，在24小时内填写“压疮报告表”，由护理部审核，护士在护理记录单上做好记录。 （六）发生患者皮肤压疮的科室应主动上报，有意隐瞒不报，事后发现将按情节轻重给予严肃处理，并纳入护士长及科室绩效考核。
(七)各病房设立压疮、难免压疮登记本，对压疮、难免压疮进行登记，护士长要定期组织科室人员认真讨论，总结经验教训，不断改进护理质量。 二、报告流程 1、压疮报告流程
1、压疮风险评估流程
三、压疮的诊疗及护理规范 （一）定义 压疮是指局部组织长时间受压、血液循环障碍引起局部持续缺血、缺氧、营养不良而致的软组织损害，如果溃烂和坏死。引起压疮最基本、最重要的因素是压力，故目前倾向于将压疮改称为“压力性溃疡或压力性伤口”。2007压疮的新定义：指皮肤或皮下组织由于压力，或符合有剪切力或/和摩擦力作用而发生在骨隆突处的局限性损伤。 手术压疮的定义：术后2小时到术后六天之内的压疮。 （一）好发部位 压疮多发生于受压和缺乏脂肪组织保护、无肌肉包裹或肌层较薄的骨隆突处，并与卧位有密切的关系。 平卧位：枕部、肩位：枕部、肩胛、肘部、骶尾部、足跟 俯卧位：面颊、耳廓、肩峰、膝部、足趾、乳房（女性）、生殖器（男性）。 侧卧位：耳部、肩峰、肋部、髋部、膝关节内外侧、内外踝 截石位：肩胛、肋部、坐骨粗隆、腘窝、足跟 （二）高危患者 1、神经系统疾病病人：自主活动受限，长期卧床，身体局部组织长时 间受压。 2、老年人：＞70岁。 3、肥胖者：加大了承受部位的压力。 4、身体衰弱、营养不佳者：受压处缺乏保护。
危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程（L1线、L3线） 注：1、判别依据：Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求；Ⅱ、曾发生事故，仍未采取有效措施；Ⅲ、相关方合理要求； Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 注：1、判别依据：Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求；Ⅱ、曾发生事故，仍未采取有效措施；Ⅲ、相关方合理要求； Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程（L1线、L3线）
曹县中医医院压疮风险评估表 科室________ 床号______ 入院时间: __________ 住院号_____________ 姓名________ 性别________ 年龄____________ 诊断 _______________________ 一、患者状态：□瘫痪□肿瘤晚期□长期卧床□营养不良 □ > 65岁□其它 、神志：□清醒□嗜睡□混乱□木僵□昏迷 、评估项目（Bran den评分法）总分: 注：压疮危险评估总分从6~23分，分数越低危险性越大，< 16分者，为咼危患者
曹县中医医 院皮肤压疮风险评估告知书 尊敬的______ 病友及家属： 我们对您（您的家人）的疾病程度及身体状况等进行了综合评估，结果显示，您（您的家人）属压疮高风险人群，随时有可能发生压疮。现将压疮防范措施、陪护人员配合工作等有关事项和风险告知如下： （一）压疮 是一种由于局部组织长期受压，发生持续缺血、缺氧、营养不良而导致的皮肤及皮下组织溃烂坏死的病症。 （二）压疮最容易发生的部位 常发生在的骨突处，如骶尾部、坐骨结节、股骨大转子、足根部、枕部、肩胛部等。 （三）防范压疮的措施 1、变换体位至少2h 一次，不能自行翻身的患者，定时帮助其翻身；不宜翻身的患者予受压部位使用枕垫等减压，进行受压部位适当按摩。协助患者定期进行活动 或被动肢体功能锻炼。 2、保持皮肤清洁、干燥。定时为患者进行温水擦浴，促进血液循环。 3、为患者更换卧位或使用便器时，须将患者抬离床面，避免拉、拽、减少摩擦力和避免便器割伤。 4、保持床单平整、干燥、清洁。 5、遵医嘱予高营养饮食，增加患者机体抗病和修复能力。 压疮一旦发生，对患者的健康危害很大，重者甚至危及生命，后续的治疗、处理非常困难而且麻烦，因此，我们也将采取积极的相关措施进行预防，并希望得到您的配合。让我们共同努力，尽量防止压疮的发生。谢谢合作！ 告知护士签名： 患者家人签名：与患者关系： 告知时间：年月日时科
医院感染风险评估表
____________科2014年医院感染风险评估表 危害的识别 危险性评价 评 价 积 分 准备程度 = 准 备 积 分 总评 价积 分 （评 价积 分× 准备 积 分）可能性打分 × 结果严重度 = 需要准备 × 准备完毕 高中低无很高高中低无高中低难中易 3 2 1 0 4 3 2 1 0 3 2 1 1 2 3 医疗有关的感染 手术切口感染 心血管手术SSI 创伤骨科手术SSI 关节骨科手术SSI 开颅手术SSI 普外手术SSI 妇科手术SSI 产科手术SSI 门诊手术SSI 仪器使用相关感染 血管导管相关感染 导尿管相关感染 呼吸机相关肺炎 多重耐药菌（MDROs） 2
MRSA VRE 产ESBL革兰阴性菌 PDRPA PDRAB 呼吸系统相关的 TB 流感 水痘 环境有关的 侵入性霉菌感染 基建/装修 其它与院感有关的项目 手卫生依从性 隔离卫生的依从 医院感染的报告 暴发的预防与调查 医护人员乙肝疫苗注射率 血源性感染的防护 血源性感染的控制 突发事件的准备 所需要准备程度：分数（score）等级(Rating) ≤2 低 3-5 适中 ≥6 高 注意：所有需要准备应对的医疗机构感染危险度评估得分应至少达2分 3
4 _________科感染管理风险因素评估单 目标评估 存在风险 风险因素 重点环节 （感染源、感染途径及易感人群） 患者、医务人员、医疗器械、医院环境（空气、物表、地面、围帘、床间距）、药物、辅助检查、探视者、感染源不明 1. □医务人员着装及防护 2. □手卫生依从性和正确率 3. □入室探视者的依从性 4. □层流设备的维护、通风、温度、湿度控制 5. □有创操作管理、无菌技术操作、无菌物品及器械管理 6. □患者病情、住院时间、侵入性治疗及辅助检查等 接触传播、飞沫传播、空气传播、气溶胶的形成、医疗器械（侵入性操作）等 重点人群 （年龄、 疾病、治疗） 高龄>75岁、昏迷、长期卧床、手术、免疫功能低下、糖尿病、透析、免疫抑制剂、激素、化疗、放疗、癌症、血液病、营养不良、抗菌药物大量应用等 1. □输血、吸氧、气管切开、吸痰、呼吸机、 气管插管、留置尿管、深静脉置管、胃管、各种引流管等 2. □体位、气溶胶及管道冷凝水污染、声门下分泌物下流 3. □低血压、缺氧、酸中毒、活动不便 4. □自身菌群失调、机体抵抗力下降 5. □应激状态
3.7.1.1 中[ A] 高危患者入院时 险评 估率≥95% 床的风 跌倒坠 一 览 表 估率统 计 2013年第一季度美罗 湾医院护 理风 险评 管脱落（人次） 疮（人次）防导 科室年月防跌倒、坠床（人次）防压 评人数实 评人数评 估率 估率应 人数实评人数评 评人数评 估率应 应评 评人数实 内一科2013.01 0 0 0 0 内二科2013.01 1 1 0 0 0 0 外科2013.01 0 0 0 0 0 0 0 内一科2013.02 0 0 0 0 内二科2013.02 1 0 0 0 0 外科2013.02 0 0 0 0 0 0 内一科2013.03 0 0 0 0 内二科2013.03 0 0 0 0 0 0 0 外科2013.03 0 0 0 0 0 0 0 第一季度小结 记录 改进 ： 总结 分析持续 ， 现 总结 题 如下： 估率达到%，符合要求，但检查中也有很多评估，告知方面的问 理风 2013年第一季度，全院护 险评 管记 录不及时 现象。 床监 患者记 问题 录防跌倒、坠 ：1.普遍存在护 士为 。 录 分析原因：护士工作不细 致，没有按要求巡视，并记 估意识的培养。 理安全风 险评 护 整改措施：1.加强 士 抽检 工作。 理部加强 和日常督导检查 加强 管工作，护 士长 2.护 科内日常监 录人：2013.04 分析评 价记
3.7.1.1 中[ A] 高危患者入院时 险评 估率≥95% 床的风 跌倒坠 一 览 表 估率统 计 2013年第二季度美罗 湾医院护 理风 险评 管脱落（人次） 疮（人次）防导 科室年月防跌倒、坠床（人次）防压 估率应 评人数实 评人数评 评人数评 估率 评人数实 人数实评人数评 应评 估率应 内一科2013.04 0 0 0 0 内二科2013.04 1 1 0 0 0 0 外科2013.04 0 0 0 0 0 0 内一科2013.05 0 0 0 0 内二科2013.05 1 0 0 0 0 外科2013.05 1 1 0 1 1 内一科2013.06 0 0 0 0 内二科2013.06 0 0 1 1 100% 0 0 外科2013.06 5 5 0 0 1 1 第二季度小结1 1 100% ： 记录 总结 改进 分析持续 估率达到100%，符合要求，但检查中也存在不足。 险评 2013年第二季度，全院护理风 之后补 完成，但仍存在入院24 小时 记 象。 现 的 理部要求患者入院24 小时 现 问题 生，护 ：1.评 估不及时 有发 时 象 纷 。 目不全或漏项，容易造成患者家属不知情，造成纠 理项 目告知项 估后护 2.评 估不及时 ，评 致的现象。 士再次评 估不细 估有评 分析原因：1.跌倒坠 象。 2.护 床评 估单 名现 有漏签 险评 理安全风 估意识的培养。 士 整改措施：1.加强 护 理部加强 抽检 工作。 和日常督导检查 管工作，护 科内日常监 士长 2.护 加强 录人：2013.07 分析评 价记
Norton压疮风险评估表 床号病人姓名___ ___ 住院号科室评 分日期____ ____ 评估要素分值 评估说 明得分 4 分良好：身体状况稳定，看起来很健康，营养状态很好 3 分尚好：身体状况大致稳定，看起来健康尚好 身体状况 2 分虚弱：身体状况不稳定，看起来健康尚可 1 分非常差：身体状况危险，急性病容 4 分清醒的：对人、事、地点、方向感非常清楚，对周围事物敏感 精神状况 3分 2 分淡漠的：对人、事、地点、方向感只有2—3项清楚，反应迟钝、被动 混淆的：对 人、事、地点、方向感只有1—2项 清楚，经 常对 答不切题 1 分木僵的：常常不能回答，嗜睡的 4 分可走动的：能独立走动，包括使用手杖或扶车 3 分行走需要协助的：无人协助则无法走动活动力 2 分依赖轮椅：由于病情或医嘱，仅能走上轮椅并以轮椅代步1 分卧床：因病情或医嘱限制留在床上 4 分完全自主：可随心所欲地、独立的移动，控制四肢3 分轻微受限：可移动、控制四肢，但需人稍微协助才能变换体位 移动 力 2 分非常受限：无人协 助下无法变 换体位，移动时能稍微主动 用力，肢体轻瘫 、痉 挛 1 分完全受限：无能力移动，不能变换体位 4 分无失禁：指大小便完全自控（除了诊断性试 验）或已留置尿管，无大便失禁者 失禁 3 分偶尔失禁：24 小时内出现1— 2 次尿或大便失禁（与轻泻剂或灌肠无关），留置尿套或尿管但能控制大便 2 分经常失禁：在过去24h 之内有3— 6 次小便失禁或腹泻 1 分完全失禁：无法控制大小便，24h 内有7—10 次失禁发生 总分 说明： 评分≤14 分，病人有发 生压 疮的危险 ，科内一般预 警，并采取有效预防措施。 评分≤8 分，病人有发 生压 疮的极高度危险 ，科室需采取特别预警，填写“压 疮预 警报 告表”上 交总 护 士 长 ，总 护 士 长 现场 查看或组 织造口伤 口护理小组 会诊 ，制定及落实个体化的预 防措施。 评 分 护 士签 名： 护士长 签名： 患者/ 家属签 名：_____ _ _
企业风险评估报告 模板
企业年度风险评估报告 为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对00 度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 00 度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，
由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图： 二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部经过经
理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。 4、社会责任 公司经过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。
医院感染风险评估表（适用于病房、ICU）评估科室：评估时间： 评估内容评估 结果 存在风险院感办督导 医院感染监测散发感染病例确诊后24小时之内上报是否I类切口感染及特殊感染及时上报是否呼吸机相关肺炎感染及时上报是否导管相关血流感染及时上报是否导尿管相关尿路感染及时上报是否掌握医院感染暴发报告流程和处置预案是否科室有医院感染监测统计反馈资料是否科室存在问题及时分析，有改进措施、追踪检查记录是否 抗菌药物清洁切口手术切口类型正确填写是否掌握本科抗菌药物专项整治目标，并执行是否围术期抗菌药物给药时机、品种及疗程符合抗菌药物使 用原则是否使用抗菌药物治疗前行病原菌送检，根据药敏及时调整 敏感抗菌药是否 病区管理感染性疾病患者与非感染性疾病患者分室安置是否病室定时通风换气，保持整洁、无异味是否晨间护理使用一次性扫床巾，一床一套一废弃是否擦拭床头桌毛巾一人一桌一巾是否 是否患者被服衣物每周更换一次，污染时随时更换；换下污 衣被服密闭存放，禁止在走廊清点是否病人出院、转科或死亡后，床单元必须进行终末消毒是否有血液、体液、分泌物、排泄物、呕吐物污染时，处置 方法正确是否患者在住院期间发现急性传染病时，立即采取相应的隔 离措施是否MRSA等多重耐药菌感染或携带者，单间隔离或同类同房 间安置是否清洁工具标识清楚、分区使用，分类放置是否病区环境保持清洁、无异味；保洁人员清洁及时、流程 规范是否空调通风口保持清洁是否办公区域：台面、电脑、电话、病历夹、物流桶等高频 接触物体表面清洁消毒规范是否科室陪护管理、探视制度落实到位是否 无菌技术病人呼吸道管理规范是否皮肤消毒方法正确是否血、痰、尿培养标本采集方法正确是否无菌操作规范是否换药操作规范是否
香港泰成玩具有限公司 Product Risk Assessment Form 产品风险评估一览表 Department Involved:R&D Department(开发工程 )/ Production Department ( 生产工程 )、 Material Control Department ( 物料部 )、 Purchasing Department (采购部 ) 、 Quality Department (品管部 ) Prepared by ( 组织人员 ) : Responsible Engineer (工程师): Date ( 日期 ) : Item Name and No. (产品名称/编号) : Customer ( 客户 ) : Age Grade ( 适应年龄 ) ： Sale Region ( 销售地区 ) : (A) Mechanical ( 物理和机械性 ) No.Check Point Description评审项目 Result 评估结果 Sharp Point and Protruding parts (利角及突出物) (Puncture Hazard) Capable of causing punctures of the skin.（可导致刺伤皮肤） Check for existence of points with a cross section of 2 mm or less.（存在横截面等于或小于 2mm 的尖点） 1Check for existence of metallic wires and other metallic components that are designed and intended to be bent and metallic wires likely to be bent.（存在弯曲的金属线或其他金属组件） End protection should be given a sufficiently large surface area to avoid puncturing of the body. （末端应该覆盖足够大的表面积，避免刺穿。） 2 3Sharp Edge (利边) Accessible edges that are likely to cause injury (no exposed sharp plastic or metal edges) 存在可导致受伤的可接触边（需无批锋、金属边） Small Part （小物件）(Choking, Ingestion and Inhalation Hazards) (3Y-)（窒息/吸入危害）Possibility of producing small parts when broken that fits completely into the small part test cylinder (dim. > 31.7 mm) –eg. Wheels that come off cars, buttons and eyes that fall off dolls or plush toys. （产品存在可放入小物件筒的可拆卸物件、脱落物件。如：从车子上 脱落的轮胎，从玩偶或毛绒玩具上脱落的纽扣和眼镜。） 4 5 6Small Ball (Choking, Ingestion and Inhalation Hazards) (3Y-) Any ball that should not entirely passes through template E (dia. 44.5 mm).（任何球都不 应该完全通过模板 E ）（直径 .44.5mm ） Housing for small ball/bead should have enough strength to withstand abuse test. Suction Cup (吸盘) (3Y-) Shall not protrude past through template E (dia. 44.5 mm).（吸盘柄不可突出通过模板 E ）Rattle, Squeeze toy, Teether or Hand-held activity toys (10M-) - EU
部门名称安全科 风险点危险因素评估 等级 管控措施管控负责人 联合办公楼施工现场1、部分施工人员和 送料车辆人员不带 安全帽，施工人员 不系安全带。 二级 进入施工现场必须佩戴安全帽，高空作业人 员必须系安全带，同时对职工进行安全教育， 提高职工安全意识，增强自我防范能力。 吕坤2,、搅拌机、钢筋成 型机、配电箱等机 电设备无接地线或 接线不合格。 二级 施工现场所有机电设备必须有可靠的接电 保护，按规定进行接线。开关的过流、漏电、 接地保护功能灵敏可靠。 3、施工现场供电线 部分地段有破损。 二级用防水胶布缠实，严防漏电。 4、施工现场供电电 缆拖地。 二级 人员经过的地方安设电缆保护装置，防止电 缆受损，施工队每天派专人巡查，发现问题及 时处理。 5、施工现场使用电 焊或氧焊时操作现 场未放灭火器。 二级 烧焊现场必须放置灭火器材，且操作人员会 使用灭火器。 6、由于施工现场不 很宽敞，送料车辆 行走时可能会伤人 或掉到坑凹处。 三级 车辆进入施工现场必须减速慢行，施工队派 人做好现场指挥确保安全。 塔吊机1、塔吊机司机上下 吊机时不系安全 带。 二级上下塔吊机的人员必须系安全带。 2、塔吊机钢丝绳和 吊物钢丝绳部分地 段有损伤。 二级 施工队责成专人每天检查钢丝绳，发现隐患 及时处理或更换钢丝绳。 3、塔吊机悬壁梁下 有时存在垂直作业 人员。 二级 作业现场杜绝垂直作业，起吊物料时悬壁梁 下禁止有人作业或行走。 4、塔吊机运输的物 料有时码放不整 齐。 二级 必须码放整齐装运的物料，起吊时通知附近 人员注意安全，防止物料掉落伤人。 联合楼 施工人员在无防 护栏的楼梯行走。 三级 教育工人在楼梯行走时注意安全，同时在醒 目位置贴挂警示标志，并安装临时照明灯。
____________科2014年医院感染风险评估表 危害的识别 危险性评价 评 价 积 分 准备程度 = 准 备 积 分 总评 价积 分 （评 价积 分× 准备 积 分）可能性打分 × 结果严重度 = 需要准备 × 准备完毕 高中低无很高高中低无高中低难中易 3 2 1 0 4 3 2 1 0 3 2 1 1 2 3 医疗有关的感染 手术切口感染 心血管手术SSI 创伤骨科手术SSI 关节骨科手术SSI 开颅手术SSI 普外手术SSI 妇科手术SSI 产科手术SSI 门诊手术SSI 仪器使用相关感染 血管导管相关感染 导尿管相关感染 精品文档
呼吸机相关肺炎 多重耐药菌（MDROs） MRSA VRE 产ESBL革兰阴性菌 PDRPA PDRAB 呼吸系统相关的 TB 流感 水痘 环境有关的 侵入性霉菌感染 基建/装修 其它与院感有关的项目 手卫生依从性 隔离卫生的依从 医院感染的报告 暴发的预防与调查 医护人员乙肝疫苗注射率 血源性感染的防护 血源性感染的控制 突发事件的准备 所需要准备程度：分数（score）等级(Rating) ≤2 低 3-5 适中 精品文档
≥6 高 注意：所有需要准备应对的医疗机构感染危险度评估得分应至少达2分 _________科感染管理风险因素评估单 目标评估存在风险风险因素 重点环节（感染源、感染途径及易感人群）患者、医务人员、医疗器械、医院环境（空气、物表、 地面、围帘、床间距）、药物、辅助检查、探视者、 感染源不明 1.□医务人员着装及防护 2.□手卫生依从性和正确率 3.□入室探视者的依从性 4.□层流设备的维护、通风、温度、湿度控制 5.□有创操作管理、无菌技术操作、无菌物品及器械管理 6.□患者病情、住院时间、侵入性治疗及辅助检查等 接触传播、飞沫传播、空气传播、气溶胶的形成、医 疗器械（侵入性操作）等 重点人群（年龄、 疾病、治疗）高龄>75岁、昏迷、长期卧床、手术、免疫功能低下、 糖尿病、透析、免疫抑制剂、激素、化疗、放疗、癌 症、血液病、营养不良、抗菌药物大量应用等 1.□输血、吸氧、气管切开、吸痰、呼吸机、气管插管、留置尿管、深静脉置管、 胃管、各种引流管等 2.□体位、气溶胶及管道冷凝水污染、声门下分泌物下流 3.□低血压、缺氧、酸中毒、活动不便 4.□自身菌群失调、机体抵抗力下降 5.□应激状态 精品文档
客户风险评估、风险等级对照表 1. 客户首次购买银行理财产品时，须到银行营业网点由银行理财专业人员通过《客户风险评估问卷》，对客户进行风险评估，并将评估结果告知客户，双方签字确认。 2. 客户风险评估结果有效期为一年，超过一年未进行风险承受能力持续评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在经办行营业柜台或网上银行完成风险承受能力持续评估，评估结果应当由客户签名确认（客户通过网上银行进行评估时，在网银上进行的各项操作包括但不限于密码、点击确认等形式均视为可靠电子签名）；未进行持续评估，不能再次购买理财产品。 3. 风险评估是指银行针对客户的风险偏好、对投资风险的认知能力、承受风险能力以及对目标产品风险认知进行的专项评估。 4. 客户风险承受度评级说明见下表。 风险承受度 等级风险承受 能力 特征描述适合购买产品种类 一低在任何投资中，保证本金不受 损失和保持资产的流动性是客户的 首要目标。客户对投资的态度是希 望投资收益极度稳定，不愿承担高 风险以换取高收益，通常不太在意 资金是否有较大增值，不愿意承受 投资波动对心理的煎熬，追求稳定。 1级低风险产品 二较低在任何投资中，稳定是客户首 要考虑的因素。一般客户希望在保 证本金安全的基础上能有一些增值 收入。追求较低的风险，对投资回 报的要求不高。1级低风险、2级较低风险产品 三中在任何投资中，在风险较小的 情况下获得一定的收益是客户主要 的投资目的。客户通常愿意面临一 定的风险，但在做投资决定时，会 仔细地对将要面临的风险进行认真 的分析。客户对风险总是客观存在 的道理有清楚的认识。1级低风险、2级较低风险、3级中等风 险产品 四较高在任何投资中，客户渴望有较 高的投资收益，但又不愿承受较大 的风险；可以承受一定的投资波动， 但是希望自己的投资风险小于市场 的整体风险。客户有较高的收益目 标，且对风险有清醒的认识。1级低风险、2级较低风险、3级中等风险、4级较高风险产 品 五高在任何投资中，客户通常专注 于投资的长期增值，并愿意为此承 受较大的风险。短期的投资波动并1级低风险、2级较低风险、3级中等风险、4级较高风险、
安全风险评价方法与对照表 一、安全评价方法分类 安全评价方法的分类方法很多，常用的有按评价结果的量化程度分类法、按评价的推理过程分类法、按针对的系统性质分类法、按安全评价要达到的目的分类法等。 (一)按评价结果的量化程度分类法按照安全评价结果的量化程度，安全评价方法可分为定性安全评价方法和定量安全评价方法。 1．定性安全评价方法 定性安全评价方法主要是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性的分析，评价结果是一些定性的指标，如是否达到了某项安全指标、事故类别和导致事故发生的因素等。属于定性安全评价方法的有安全检查表、专家现场询问观察法、因素图分析法、事故引发和发展分析、作业条件危险性评价法(格雷厄姆一金尼法或LEC法)、故障类型和影响分析、危险可操作性研究等。 2．定量安全评价方法 定量安全评价方法是在大量分析实验结果和事故统计资料基础上获得的指标或规律(数学模型)，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定量的计算，评价结果是一些定量的指标，如事故发生的概率、事故的伤害(或破坏)范围、定量的危险性、事故致因因素的事故关联度或重要度等。 按照安全评价给出的定量结果的类别不同，定量安全评价方法还可以分为概率风险评价法、伤害(或破坏)范围评价法和危险指数评价法。 (1)概率风险评价法。概率风险评价法是根据事故的基本致因因素的事故发生概率，应用数理统计中的概率分析方法，求取事故基本致因因素的关联度(或重要度)或整个评价系统的
事故发生概率的安全评价方法。故障类型及影响分析、事故树分析、逻辑树分析、概率理论分析、马尔可夫模型分析、模糊矩阵法、统计图表分析法等都可以由基本致因因素的事故发生概率计算整个评价系统的事故发生概率。 (2)伤害(或破坏)范围评价法。伤害(或破坏)范围评价法是根据事故的数学模型，应用数学方法，求取事故对人员的伤害范围或对物体的破坏范围的安全评价方法。液体泄漏模型、气体泄漏模型、气体绝热扩散模型、池火火焰与辐射强度评价模型、火球爆炸伤害模型、爆炸冲击波超压伤害模型、蒸气云爆炸超压破坏模型、毒物泄漏扩散模型和锅炉爆炸伤害TNT当量法都属于伤害(或破坏)范围评价法。 (3)危险指数评价法。危险指数评价法是应用系统的事故危险指数模型，根据系统及其物质、设备(设施)和工艺的基本性质和状态，采用推算的办法，逐步给出事故的可能损失、引起事故发生或使事故扩大的设备、事故的危险性以及采取安全措施的有效性的安全评价方法。常用的危险指数评价法有：道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法，蒙德火灾爆炸毒性指数评价法，易燃、易爆、有毒重大危险源评价法。 (二)其他安全评价分类法 按照安全评价的逻辑推理过程，安全评价方法可分为归纳推理评价法和演绎推理评价法。归纳推理评价法是从事故原因推论结果的评价方法，即从最基本的危险、有害因素开始，逐渐分析导致事故发生的直接因素，最终分析到可能的事故。演绎推理评价法是从结果推论原因的评价方法，即从事故开始，推论导致事故发生的直接因素，再分析与直接因素相关的间接因素，最终分析和查找出致使事故发生的最基本危险、有害因素。 按照安全评价要达到的目的，安全评价方法可分为事故致因因素安全评价方法、危险性分级安全评价方法和事故后果安全评价方法。事故致因因素安全评价方法是采用逻辑推理的方法，由事故推论最基本的危险、有害因素或由最基本的危险、
手术风险评估制度 德庆县人民医院 一、为提高我院手术质量，确保手术安全，降低患者发生术后并发症的风险，并使患者手术效果得到科学客观的评价，依据中国医院协会《关于发布和实施<手术安全核查表与手术风险评估表>的通知》(医协会发[2009]7号)文件精神，结合我院实际，特制定本制度。 二、凡拟在我院接受手术治疗的患者都应进行手术风险评估。 三、医生、麻醉师对患者进行手术风险评估时要严格根据病史、体格检查、影像与实验室资料、临床诊断、拟施手术风险与利弊进行综合评估，并填写《医院手术风险评估表》（见附件）。 四、择期手术患者，手术前24h手术医生、麻醉师应按照手术风险评估表相应内容对患者进行评估，做出评估后分别在签名栏内签名。由手术医生根据评估内容计算手术风险分级。并根据评估的结果制定出安全、有效的手术计划和麻醉方式，充分告知患者或者其委托人（或监护人）手术方案，手术可能面临的风险，获得其知情同意。 手术风险评估分级超过NNIS2级时，应及时向科主任请示，请科主任再次评估，必要时可组织院内会诊后再进行评估，报医教科审批同意后方可手术。 五、急诊手术患者，手术前24h主刀医生、麻醉师、巡回护士应按照手术风险评估表相应内容对患者进行逐项评估，做出评估后分别在签名栏内签名。手术医生和麻醉医生共同就评价结果向患者或者其委托人（或监护人）充分告知本次急诊手术可能面临的风险及严重后
果，获得其知情同意。手术风险评估分级超过NNIS2级时，必须同时向科主任汇报。 六、手术风险评估填写内容及流程 术前24h手术医生、麻醉师、巡回护士应按照手术风险评估表相应内容对患者进行评估，做出评估后分别在签名栏内签名。由手术医生根据评估内容计算手术风险分级。 评估内容如下： ①手术切口清洁程度 手术风险分级标准将手术切口按照清洁程度分为四类： Ⅰ类手术切口（清洁手术） Ⅱ类手术切口（相对清洁切口） Ⅲ类手术切口（清洁-污染手术） Ⅳ类手术切口（污染手术） ②麻醉分级（ASA分级） 参照美国麻醉医师协会(ASA)病情分级标准：I-Ⅵ级： P1：正常的患者； P2：患者有轻微的临床症状； P3：患者有明显的系统临床症状； P4：患者有轻微的明显系统临床症状，且危及生命； P5：病情危重，生命难以维持的濒死患者； P6：脑死亡的患者。 ③手术持续时间
部门：仓库评价时间： 工作内容或设备设施 危害描述风险建议整改措施或方案责任人风险完成时间如果造成的结果S L RR S L RR 1购买运输购买的原料不合格、 周知卡不明确 产品质量 不可预料事故 审核供应商 查看原料检测报告及周知卡 一个工作日运输车辆没有运输资质发生事故、违法违规审核运输车辆的资质一个工作日 2卸货入库搬运操作不当人员受伤按操作规程正确操作即时叉车操作不当 货物放置不当 叉车撞伤 人员砸伤 叉车操作人员持证上岗 货物堆码整齐 即时入库验收错误产品质量严格按标准验收，复合即时 3储存管理有人吸烟或明火火灾禁止吸烟、张贴标志即时温度过高熔化泄露经常检查温度，发现问题及时采取措施即时 4发料搬运发料错误化学反应事故严格计量发料、认清标识标签即时搬运操作不当人员受伤按操作规程正确操作即时叉车操作不当 货物放置不当 叉车撞伤 人员砸伤 叉车操作人员持证上岗 货物堆码整齐 即时 5成品出入库搬运操作不当人员受伤按操作规程正确操作即时叉车操作不当 货物放置不当 叉车撞伤 人员砸伤 叉车操作人员持证上岗 货物堆码整齐 即时入库验收错误产品质量严格按标准验收，复合即时出库验收错误产品质量严格按出库标准检验，复合即时 6成品销售运输运输车辆没有运输资质发生事故违法违规审核运输车辆的资质即时包装不合格发生泄露严格检查包装袋即时 评价小组名单： 说明：整改措施和方案栏中，如有详细的整改方案，请引用方案名称及文件编号，如：详见《消防系统整改方案》。重大风险需要建立重大风险档案。
部门：储罐区评价时间： . 工作内容或设备设施 危害描述风险建议整改措施或方案责任人风险完成时间如果造成的结果S L RR S L RR 1罐区罐装管道泄露发生灼伤罐装前检查管道阀门 穿戴防护用品 即时罐装超量外溢泄露罐装操作人员密切查看罐装情况即时2罐区物料输送阀门未开泵损坏物料输送前检查阀门的开关情况即时接收储罐阀门未关溶剂泄露 人员烫伤 设备腐蚀 物料输送前检查阀门的开关情况即时 3罐区维修、清洗维修人员未办作业证 操作 人员中毒办理作业证后操作即时 4、罐区围堰罐区围堰有裂纹用介 质补漏，使事故范围扩 大造成财产损失， 人员伤害 坚持日常检查，落实责任制度。按检查周 期 5、储罐、管线、阀门、标识管线支撑点扭曲、阀门 锈蚀有裂纹、标识不清 泄漏、 环境污染 火灾事故、 生产事故 日常检查、注意标识并定期维护； 有正确的操作规程。 按检查周 期 评价小组名单： 说明：整改措施和方案栏中，如有详细的整改方案，请引用方案名称及文件编号，如：详见《消防系统整改方案》。重大风险需要建立重大风险档案。