工业企业技术创新能力评估
技术创新是以企业活动为基础，以市场为导向，将科技潜力转化为经
济优势的技术行为和经济行为。企业技术创新能力指企业在一定经济
条件下，以提升企业竞争力为目的，有效利用其所拥有的各种技术创
新资源的能力。随着市场竞争的加剧和技术的快速进步，技术创新成
为企业生存发展的基础、提升竞争力的关键和经济增长的力量源泉。
当前，培育中国技术创新的土壤仍以工业为主。工业企业是国民经济
的支柱，又是技术创新的主体，是推动国家科学技术进步的主导力量，承担着提升企业技术创新能力进而提升产业和国家竞争力的历史重任。《中国制造２０２５》明确指出要推进信息化与工业化深度融合，强
化工业基础能力，推进工业转型升级和提质增效。为落实中国制造２
０２５规划，为实现工业强基，必须进行技术创新，实现技术突破。
现实需要为理论的发展提供动力，如何客观、科学、有效、定量地评
价工业企业技术创新能力，对于其在同行业竞争中科学的认识自身的
技术创新能力，采取适当的技术创新战略，提升自身的竞争优势，增
强企业核心竞争力，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的
现实意义。
对于工业企业技术创新能力，不同学者从不同角度做了研究。宁连举
和李萌构建了大中型工业企业技术创新能力评价模型，并利用国家统
计局网站公布的２００５年大中型工业企业技术创新资料数据，评价
了我国大中型工业企业的自主创新能力。在后续研究中，又基于全面
创新理论，从国有大中型工业企业的属性和特点出发，构建了国有大
中型工业企业技术创新能力评价体系。朱霞，朱永跃基于小波神经网
络提出了企业技术创新能力综合评价方法并建立企业技术创新能力定
量评价模型。朱承亮，岳宏志，李婷运用主成分分析法对我国西部地
区大中型工业企业技术创新能力进行了实证研究并给出了综合评价结果，认为我国西部地区大中型工业企业技术创新能力普遍不强。蒋玉洁，菅利荣运用熵权ＴＯＰ－ＳＩＳ方法和锡尔指数对我国区域大中
型工业企业技术创新能力发展水平进行了综合评价和差异测度，研究
表明区域之间差异突出，两极分化现象严重。樊小霞，牛冲槐，王秀
义利用因子分析法研究得出我国各省份大中型工业企业在技术创新效率、技术创新扩散、技术引进消化吸收三个方面的发展呈现不均衡状
态［６］。以上学者的研究为工业企业技术创新能力的研究提供了基础，但针对不同所有制类型工业企业技术创新能力评价的研究文献较少，多数是从区域性角度进行的。在我国，国有企业、集体企业、私
营企业、外资企业等共存，各企业在规模和资金实力方面存有差异，
因此应针对不同所有制类型的企业分别评价其技术创新能力。本文构
建了工业企业技术创新能力评价指标体系，并利用因子分析方法建立
工业企业技术创新能力综合评价模型，对不同所有制类型的工业企业
进行评价和排序，对提升其技术创新能力有一定意义。
１研究思路与方法
１．１评价指标体系设计本文综合国内外的研究成果，并结合国家统
计局公布的全国工业企业技术创新统计指标，考虑到工业企业自身的
特点，选择代表性强、涵盖信息量大的指标，形成工业企业技术创新
能力评价指标体系（见表１）。
１．２研究方法目前评价企业技术创新能力的方法主要有层次分析法（ＡＨＰ）、模糊综合评价法，数据包络分析法（ＤＥＡ）、ＢＰ人
工神经网络评价法、灰色综合评价方法等。其中一些方法（如ＡＨＰ）具有如下弊端：各指标层的权重依赖于专家们的主观判断，人为给定
的权数具有一定的主观随意性，不能完全反映企业真实情况。为最大
水准地消除主观因素的影响，本文采用因子分析法。因子分析是将复
杂的多个变量综合为少量的相互独立的因子，依据不同的因子对原始
变量分类，以反映原始变量的大多数信息。该方法具有如下优点：从
多个观测变量中找出少数几个综合因子来解释原始数据，有助于客观、有效地确定综合指标的权重；权重是基于数据分析而得出的，能体现
指标间的内在结构关系，不受主观因素的影响，具有较好的客观性；
因为各指标间的信息交叉少，因此各指标具有较强的可比性。通过因
子分析法找出综合因子来解释原始数据，并得出指标之间的内在关系，
企业决策者通过指标内在关系，客观认识到自身的技术创新能力，从
而制定更加科学的技术创新决策，提升企业竞争力。
２过程分析
２．１描述性统计首先对数据标准化处理，通过计算相关系数矩阵
（见表２）查看原有变量是否适合进行因子分析。从表２可以看出，
几乎所有的相关系数均超过０．３，大多数超过了０．７，可见指标
之间有较强的相关关系，能够提取公共因子，适合做因子分析。
２．２方差分析和碎石图其次，计算特征值和累积方差贡献率（见表３）。方差贡献率反映的是公共因子所包含的原指标信息量的水准；
累积方差贡献率反映的是几个公共因子累积包含的原指标信息量的水准。一般选取累积方差贡献率大于０．８５的特征值个数为因子个数，它们能较好的反映原指标的信息量。从表３可知，前两个因子累积方
差贡献率为９１．４２９％，超过了８５％，只损失了８．５７１％
的指标信息，已取得不错的效果，因此可选取前两个因子进行分析。
图１的碎石图反映的是２０１２年不同所有制类型的工业企业技术创
新能力特征值，横坐标表示成分数也即因子数，纵坐标表示特征值大小。由图可看出，从第二个因子开始特征值渐趋减缓并接近于零。这
表明选取前两个因子是合适的。
２．３因子载荷通过因子旋转的方式可以使一个变量在尽可能少的因
子上有较高的载荷，利用主成分法提取公共因子时采用最大方差法旋
转后的因子载荷矩阵见表４，表中数据表明公共因子与指标之间的相
关关系。第一个公共因子Ｆ１与技术改造经费支出Ｘ４、引进技术消
化吸收经费支出Ｘ５、科技机构活动经费支出Ｘ１０、购买国内技术
经费支出Ｘ７、企业Ｒ＆Ｄ活动经费Ｘ１、政府资金Ｘ１１、引进国
外技术经费支出Ｘ６、Ｒ＆Ｄ费用加计扣除减免税Ｘ１２、企业Ｒ＆
Ｄ人员折合全时当量Ｘ２、科技机构活动人员Ｘ９、高新技术企业减
免税Ｘ１３、企业办科技机构数Ｘ８这十二个指标的相关性较强，即
在这些指标上的载荷较高。这些指标反映了企业技术创新活动的投入
能力，技术创新活动过程与环境支撑均划到这个公共因子内，因此可
将公共因子Ｆ１命名为技术创新投入因子。第二个主因子Ｆ２包括新
产品产值Ｘ１４、新产品销售收入Ｘ１５、专利申请数Ｘ１６、Ｒ＆
Ｄ项目数Ｘ３、有效发明专利Ｘ１７五个指标，Ｆ２与这五个指标的
相关性较强，在其上的载荷较高。其中Ｒ＆Ｄ项目数Ｘ３在第一个因
子上的载荷也较高，仅仅相对第二个因子较低，而初始设计时，Ｒ＆
Ｄ项目数Ｘ３是属于技术创新投入能力指标的，因此本文将此项指标
修整至产出能力指标。以上指标反映的是企业技术创新活动的产出能力，因此将公共因子Ｆ２命名为技术创新产出因子。
２．４因子得分根据ｓｐｓｓ软件可直接得出因子得分系数矩阵（见
表５），进而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有变量线性组
合的结果，因子得分是各变量值的加权综合，权数表示变量对因子的
重要水准。根据各公共因子的方差贡献率可进行加权求和得到综合得
分公式。
２．５综合评价通过上述因子得分公式可计算不同所有制类型工业企
业技术创新能力的因子得分及排名和综合得分及排名（见表６）。从
表６可以看到，在各类型的工业企业中，技术创新能力排在前三名的
分别是有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业。
３结果分析
１）工业企业技术创新能力评价指标由技术创新投入因子和技术创新
产出因子构成。企业创新投入状况对其技术创新发展的影响是最重要的，而由表５可知企业办科技机构数、技术改造经费支出对创新投入
因子的贡献是较大的，引进国外技术经费支出、引进技术消化吸收经
费支出的贡献相对较大。因此，企业应该重视科技机构数的建立和技
术改造经费的支出，加大在这两面的投入，同时要引进国外先进技术
并消化吸收转化为企业内在的技术，进一步创新形成企业自有技术。２）有限责任公司、股份有限公司和外商投资企业在技术创新投入因
子得分以及总得分上排名前三，但在创新产出因子上，有限责任公司
排名第二，股份有限公司排至第四，外商投资企业排至第五，私营企
业上升至第一，港澳台商投资企业上升至第三。这表明有限责任公司、
股份有限公司和外商投资企业虽然投入多产出却没有理想中的好，没有实现资源的有效利用。这三个类型的企业应充分利用资源，提升投入产出效率。私营企业和港澳台商投资企业的产出能力较强，可以依据自身情况适当再加大投入，以进一步提升创新产出，从而提升竞争力。３）股份合作企业与联营企业产出因子排名和总排名均处于最后两位，这两个类型的企业产出效率不高，尤其是联营企业。这两个类型的企业应找到导致产出效率低的原因，聘用技术开发人员，积极探寻技术创新战略。本文运用因子分析法对工业企业技术创新能力进行了评价，因为研究能力有限，本研究存有着不足之处。本文数据选自于统计年鉴，可能会遗漏某些重要的评价指标，指标体系的设计并不完善。市场是持续发展的，企业的技术创新也是在变化的，因此指标体系的构建是一个动态的过程，而本文选取截面数据进行的是静态的评价，因此指标体系应在变化过程中持续完善。
工业企业技术创新能力评估
浙江省经济贸易委员会关于企业技术 创新体系建设的若干意见 为全面落实科学发展观，深入实施省委“八八战略”，推进先进制造业基地建设，提高我省经济综合实力和产业竞争力，推动浙江经济全面协调可持续发展，现就企业技术创新体系建设提出如下意见： 一、企业技术创新体系建设的重要性和必要性 （一）加快企业技术创新体系建设,是提高企业技术创新能力，增强企业核心竞争力的必然选择。技术创新是企业发展的基础和决定性因素。随着经济的不断发展，我省形成了一批产业和区域明显的化纤及面料、皮革及制品、五金制品、品牌服装、化学原料药、高低压电器、电子材料、氟化工、汽摩零部件等特色产业，构成了制造业基地的产业基础，但这些产业大都是传统产业，产业层次和附加值较低，核心竞争力不强，同时，我省中小企业占绝大多数，这一特点决定了企业技术创新动力不足，急需开展技术创新，用高新技术提升我省产业水平。 （二）加快企业技术创新体系建设,是全面贯彻落实科学发展观，促进产业结构优化升级，推进浙江经济结构战略性调整和经济可持续发展的关键途径。面对当前国际市场竞争日趋激烈、技术飞速发展、知识产权保护力度不断增强的局面，我省低、小、散的产业结构面临重大挑战。与此同时，我省人多地少，能源资源对外依存度很高，要素缺口对经济影响日益增大。随着经济的发展，生态环境容量对经济发展已构成硬约束。这些矛盾和现实严重阻碍了企业和经济的进一步发展，只有依靠企业技术创新，进一步增强企业核心竞争力，才能实现企业进一步发展和经济社会的进一步繁荣。 二、企业技术创新体系建设的指导思想和主要内容 （三）企业技术创新体系建设的指导思想是以市场为导向，以提高企业自主创新能力和产业竞争力为主要目标，坚持企业主体和政府推动相结合，发展高新技术产业和传统产业改造提升相结合，重点突破和一般提升相结合，以完善创新投入、运行和激励机制为重点，加快高新技术产业化和传统产业改造提升，推动企业技术进步，实现经济可持续发展。 （四）企业技术创新体系是以政府主导，企业为主体，由企业、政府、科研单位、大专院校、科技工作者和技术中介机构等构成，以促进产业升级、产品结
增强企业自主创新能力实施措施 要加快推进自主创新。增强企业自主创新能力，必须在发挥市场调节功能的基础上，加强政府的引导和推动作用，营造良好的政策和制度环境。当前要重点完善和落实好以下政策措施： 一、加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系 这是从体制机制上增强企业自主创新能力的重要条件。确立企业在技术创新中的主体地位，是提高企业自主创新能力的根本途径。在市场经济条件下，企业在技术创新中具有无可替代的地位和作用。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，加快技术创新成果的产业化。目前，因为发展模式、市场条件、政策和体制环境等多方面原因，不少企业技术创新能力不强、热情不高。必须从各个方面加大企业自主创新的外在压力和内在动力，促使企业把创新作为自身发展的头等大事。要通过深化改革和体制创新，使企业真正成为技术创新的主体、研究开发的主体和科技成果应用的主体，带动市场导向和产学研相结合的技术创新活动蓬勃开展。包括：进一步消除各种体制机制性障碍，打破行业和市场垄断，创造各类企业公平竞争的环境；进一步使国内企业参与、融入国家科技计划和重大工程项目，建立由企业牵头实施应用性重大科技项目的机制；进一步整合为企业技术创新服务的科技资源，健全科技中介服务体系，为企业创新活动提供社会化、市场化服务；进一步支持企业建立研发机
构，鼓励企业与科研部门、高校联合共建实验室、共性技术研发和工程化平台。同时，加快完善推动产学研结合的机制和政策，探索促进产学研结合的有效模式。在技术创新中发挥大企业的骨干作用，发挥民营企业的重要作用，加大对中小企业、高技术企业的政策支持。 二、完善自主创新激励机制，落实鼓励和支持自主创新的财税政策、金融政策和政府采购政策 积极发展创业风险投资，是各国政府普遍实行的引导和推动企业技术创新的政策措施。国务院已经出台了《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要〉的若干配套政策》，其中的一项重要内容，就是加强对企业自主创新的扶持和激励政策。我们要认真研究wto框架下政府支持企业研发和创新的做法，形成政府支持企业创新的投入机制。在财税政策方面，要加大支持研发和创新的财政资金投入，形成多元化、多渠道、高效率的科技投入体系；完善和落实国家关于促进技术创新、加速科技成果转化以及设备更新等各项税收优惠政策，积极鼓励和支持企业开发新产品、新工艺和新技术；推进并完善企业研发投入的税前扣除等激励政策，实施促进高新技术企业发展的税收优惠政策；加快制定扶持中小企业技术创新的税收优惠政策，加大对科技型中小企业的扶持力度。在金融政策方面，要通过完善相关政策，引导各类金融机构支持自主技术创新和科技成果产业化；改善对高新技术企业的信贷服务和融资环境，加大对高新技术产业化的金融支持；建立健全为中小企业技术创新服务的金融体系和信用担保制度，为中小企业融资创造良好条件。在政府采购政策方面，要改革政府采购的体
电力系统综自可靠性的评估 近年来,世界上大停电事故层出不穷, 表明了电力二次系统的故障失效对连锁大停电事故具有重要影响。电力二次系统, 包括变电站综合自动化系统的可靠性问题引起笔者的关注, 运用故障树分析法能有效掌握系统的运行状态和可靠性。与电力一次系统可靠性研究和应用比较成熟相比, 国内电力系统规划与运行部门对变电站供电可靠性的研究大多还停留在定性评估阶段, 还没有建立二次系统可靠性定量评估的衡量标准和具体评价指标。变电站综合自动化系统可靠性的定量研究将有助于变电站自动化的推广和无人站的普及,提高电力系统的运行管理水平, 避免连锁大停电事故的发生。 故障树分析法, 简称FTA(Fault Tree Analysis), 是一种评价复杂系统可靠性与安全性的方法。应用FTA还可以进行故障诊断, 分析系统的薄弱环节,指导运行和检修, 实现系统的优化设计因而是大型复杂系统可靠性分析的重要工具。目前,FTA 已从宇航、核能进入一般电子、电力、化工、机械、交通及船舶等领域。 一、故障树分析法的基本理论 1.FTA 分析法故障树分析是以故障树的形式进行可靠性分析的方法。它以系统的故障为顶事件(Top Event), 自上而下地逐层查找导致系统故障的原因,直至找出全部直接原因(硬件故障、软件故障、人为差错和环境因素等), 并根据它们之间的逻辑关系采用图形表示。这种图的外形像一棵以系统故障为根的树, 故称故障树。故障树
以图形化的方式表示了在一个系统内故障或其他事件之间的交互关系。在故障树中, 底事件(Basic Event) 通过一些逻辑符号( 如与门和或门) 连接到一个或多个顶事件。 2.故障树的建造故障树建造过程是寻找所研究系统故障和导致系统故障诸因素之间逻辑关系的过程, 并且用故障树的图形符号(事件符号与逻辑符号), 抽象表示实际系统故障组合与传递的逻辑关系。步骤有以下几点。 (1)对故障树事件给出明确的定义, 即给出明确的故障判据。例如,变电站综合自动化系统失效。 (2)在判明故障的基础上, 确定最不希望发生的故障事件为顶事件, 记为T。 (3)合理确定边界条件, 即确定故障树的范围。 (4)从上向下逐级建树。从顶事件开始, 由上向下顺次逐层用 逻辑门符号表示导致故障的中间事件及其逻辑关系, 每个逻辑门无遗漏地逐个分析输入事件。 (5)把对事件的抽象描述具体化。为了故障树的向下发展, 必须用等价的比较具体的直接事件逐步取代比较抽象的间接事件, 直至全部都是底事件为止。 3.故障树的定性分析和定量计算 故障树定性分析的主要目的是找出它的所有最小割集或最小路集。割集是故障树中一些底事件的集合, 当这些底事件同时发生时, 顶事件必然发生。若将割集中所含的底事件任意去掉一个就不再成为
中消研市场研究公司企业文化测评及诊断报告1.项目的目标 …… 企业文化建设的基础是准确地诊断自身的企业文化，包括深入了解企业文化的现状，以及根据文化现状和发展战略，明确未来企业文化的发展方向。准确诊断中消研公司的企业文化正是本项目的目标。2.项目采用的方法简介 企业文化诊断的难点在于如何采用科学、实用的方法来进行准确的测量。本项目采用了定量和定性相结合的方法来对中消研公司的企业文化进行诊断。 2.1 定量部分 本项目采用了三套成熟的企业文化测量问卷，包括《企业文化类型问卷》、《企业文化维度问卷》和《企业文化环境问卷》。 2.1.1 企业文化类型问卷 …… 2.1.2 企业文化维度问卷 …… 2.1.3 企业文化环境问卷 …… 2.2 定性部分 …… 3.数据来源 …… 3.1 企业文化类型问卷 中消研人对企业文化类型的现状进行了回答，并对自己的最终结果进行了计算。然后对目标企业文化类型进行了回答…… 3.2 企业文化维度问卷 共有中消研人参与了企业文化维度问卷的调查，另有中消研人对管理短板问题进行了回答…… 3.3 企业文化环境问卷 …… 4.诊断结果 4.1 企业文化类型 4.1.1 企业文化类型分布情况
表4-1 文化类型分值 组别 团队型创新型市场型层级型 现状目标现状目标现状目标现状目标 领导22.5 20.0 20.0 28.3 33.3 33.3 26.0 18.3 中消研17.2 28.6 21.2 26.0 30.2 27.7 30.9 17.8 职能1 17.8 27.7 25.0 27.7 32.0 27.3 26.0 15.0 职能2 13.3 45.0 21.7 14.0 35.0 25.0 30.0 16.0 平均17.7 30.3 22 24 32.6 28.3 28.2 16.8 标准差 6.1 8.0 7.8 5.3 7.4 5.0 9.0 7.0 图4-1 文化变革图 数据及表格分析： 第一，…… 第二，…… 第三，…… 第四，…… 4.1.2 领导的企业文化类型分布 a.领导的看法 图标分析： 第一，…… 第二，……
精心整理 (1)从技术能力角度分析 从技术能力的角度进行分析的学者把组织在技术创新过程 中所需要的各种能力进行划分。在国外,拉里(LarryE.West- phal,1981)结合组织行为学科知识,把技术创新能力看成是组 织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合; SevenMuller 术能力、储备能力、组织能力的综合; 技术创新行为主体出发, 业的价值观。在国内, 出组合创新能力, ,其本质是知 ,则把技术创新能力界 能力、市场营销能力、组织协调能力及资源配置能力等。还有的学者把创新能力,特别是技术创新能力和生产能力与吸收能力 并列起来,共同构成企业的技术能力。他们认为,技术创新能力 是技术能力的关键组成部分,企业提高技术能力最终应以提高 技术创新能力为依托。吸收能力和生产能力只停留在掌握已有
技术上,而不能具备超越技术领先者的技术能力,只有拥有技术 创新能力,企业才能最终战胜技术领先者。技术创新能力是企业 核心竞争力的重要因素。有些学者依据技术创新的基本性质和 基本过程、成功技术创新给予的启示以及企业技术创新调查分 析结果,把技术创新能力分解为创新资源投人能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。还有的学者 提出, 力一起构成技术能力, 位)产生新思想(新概念) , 组织能力的划分粗细不同,但可以看出,良好的生产营销等基本 的企业经营管理能力,是技术创新的一个基础,因此也引起了众 学者的广泛关注。 (2)从战略管理角度分析 从战略管理的角度,企业技术创新能力是便于组织支持企 业技术创新战略的企业的一系列综合特征,包括可利用资源及
关于提升企业科技创新能力的建议 一、我县企业科技创新中存在的问题 （一）核心技术的研发能力不强。企业专利申请多数是实用型或外观型的，发明专利不多，特别是关键技术、核心技术少。一些高新技术企业总体水平仍处于较低层次，产业核心技术不强，没有形成上规模的拥有自主知识产权的主导产业。尤其是面广量大的中小企业研发能力更是非常薄弱，还有很长的路要走。 （二）技术创新投入不足。全县研发经费投入达到销售额5%以上的企业只有少数几家，大多数中小企业，受困于资金、县场、效益等综合因素的影响，研发投入难有保障，企业平均研发投入只占销售收入的1%左右。政府引导性投入效应难以对各个层次上的企业发挥作用。 （三）技术创新人才匮乏。中高级技术人员不多，而且主要集中在一些规模较大的企业，民营中小企业中分布少，特别是面多量广的中小企业中科技人才更少，高新技术人才匮乏，更缺乏高素质的技术带头人、学术带头人和创新型企业家队伍，国内技术领军人物更是少之又少。 （四）技术创新服务体系有待完善。科技创新服务平台建设滞后，服务功能不足，政府部门和各类社会中介组织尚未充分发挥各自的优势,在投入引导、沟通协调、信息传播，以及咨询、招标、风险投资、融资担保等综合服务方面,还有待于进一步完善。
（五）扶持政策尚需进一步落实。为了提升企业科技创新能力，我县已经制定了一定的扶持政策，但有些政策落实有难度。如技术开发费税前扣除政策，虽财政、科技部门已作了广泛的宣传，但企业受多种因素影响，执行比较困难，在部分企业不易落实。 二、对提升企业科技创新能力的几点建议 科技创新是落实科学发展观的必然要求，是我县实现跨越发展的有效途径，是企业增强县场竞争力的客观选择，也是企业提高经济效益的必由之路。我县在科技创新工作中取得了一定的成绩，但与加快发展的要求相比，仍需进一步加大工作力度，加快实施进度，不断取得新的成效。 （一）进一步突出企业在科技创新中的主体地位，激发自主创新的内在动力。 企业是科技创新的主体，切实引导企业树立强烈的科技创新意识，使企业真正成为科技创新决策、投资、开发、成果转化和受益的主体。促进企业建立良好的科技创新机制，加强以企业研发中心为主要形式的研发机构建设，使其成为企业提高自主创新能力、引进与转化科技成果的主体力量。引导企业主要依靠自身力量在自主创新上有所突破，在一些关键领域掌握更多的知识产权和核心技术，促进“技术企业化、企业技术化”。充分调动企业家的科技创新热情，发挥企业家在科技创新中的组织作用。大力引进创新人才，支持企业将创新能力、创新成果及其产业化程度作为重要的分配标准，充分调动科技人才的创新创业积极性。
加强企业技术中心建设提升企业技术创新能力 四川九洲电器集团有限责任公司 （2002年11月30日） 摘要：随着经济全球化步伐的加快，全球性的产业结构调整进一步加快，激烈的市场竞争使国内企业前所未有地感受到技术创新在生存与发展中的重要作用，企业作为技术创新的主体，建设企业技术中心是提升企业技术创新能力的关键环节和重要内容，也是企业自我发展、提高竞争力的内在需求和参与市场竞争的必然选择。作为老的国营企业，如何摆脱原计划体制下的条条框框，建立迅速敏捷、高层次的研究机构，成为企业培养和造就技术人才的摇篮，更是值得关注。为此，本文在研究技术中心的几种模式基础上，结合九洲公司的存在的问题和作法，有针对性地对国营企业如何建立企业技术中心进行了有益的探讨，以供商榷。 主题词：企业技术中心技术创新能力创新体系 随着经济全球化步伐的加快，全球性的产业结构调整进一步加快，跨国公司以强强联合为主要内容的兼并和重组，得以在更大范围内整合资源，拓展优势，提高市场竞争能力。与此同时，跨国公司加快全面进入中国市场的步伐，纷纷在华设立研究开发中心，这标志着国外企业已从过去的单纯的产品竞争转变为从整个产业的研发、生产、销售、服务等方面与对手展开了全面的竞争。激烈的市场竞争使国内企业前所未有地感受到技术创新在生存与发展中的重要作用，纷纷积极探索技术创新的有效方法与途径。 企业作为技术创新的主体，建设企业技术中心是提升企业技术创新能力的关键环节和重要内容，也是企业自我发展、提高竞争力的内在需求和参与市场竞争的必然选择。 建立企业技术中心的目的，就是要形成适应市场竞争要求和企业发展需要的企业技术开发体系及其有效运行机制，提高企业的市场反应能力、协调、运用资源的能力和自主创新能力，从根本上提高企业的核心竞争能力和发展后劲。因此，进行企业技术中心建设的研究与探讨显得十分重要。 一、企业技术中心的产生及特点 （一）企业技术中心的产生 1、计划经济下的科技需求矛盾
（七）企业创新能力评价 企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研 究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各 级指标均按整数打分，满分为100 分，综合得分达到70 分以上（不含70 分）为符合认定要求。四项指标分值结构详 见下表： 序号指标分值 1知识产权≤30 2科技成果转化能力≤30 3研究开发组织管理水平≤20 4企业成长性≤20 1.知识产权（≤ 30 分） 由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办 法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。 序号知识产权相关评价指标分值 1技术的先进程度≤8 2对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用≤8 3知识产权数量≤8
4 知识产权获得方式≤6 （作为参考条件，最多加 2 分） 5企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、≤2技术规范的情况 （ 1）技术的先进程度 A. 高（7-8分） B. 较高（ 5-6 分） C. 一般（ 3-4 分） D. 较低（ 1-2 分） E. 无（0分） （ 2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A. 强（7-8分） B. 较强（ 5-6 分） C. 一般（ 3-4 分） D. 较弱（ 1-2 分） E. 无（0分） （3）知识产权数量 A.1 项及以上（Ⅰ类）（7-8 分） B.5 项及以上（Ⅱ类）（ 5-6 分） C.3～ 4 项（Ⅱ类）（3-4分） D. 1 ～ 2 项（Ⅱ类）（1-2分）
E. 0 项（ 0 分） （ 4）知识产权获得方式 A. 有自主研发（ 1-6 分） B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3 分） （5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技 术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超 过 30 分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认 可。 ) A.是（ 1-2 分） B.否（ 0 分） 2.科技成果转化能力（≤ 30 分） 依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学 研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水 平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形 成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转
( 1) 从技术能力角度分析 从技术能力的角度进行分析的学者把组织在技术创新过程 中所需要的各种能力进行划分。在国外, 拉里( Lar ry E. West- phal, 1981) 结合组织行为学科知识,把技术创新能力看成是组 织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合; SevenMuller 认为技术创新能力是产品开发能力、改进生产技 术能力、储备能力、组织能力的综合; 巴顿( Bar ton, 1992)从企业 技术创新行为主体出发,认为技术创新能力是由技术人员和高 级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成, 其核心就是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企 业的价值观。在国内, 王伟强根据企业技术创新的具体类型, 提 出组合创新能力, 即产品创新能力、工艺创新能力之间的耦合状 态及其由此决定的系统的整体功能; 许庆瑞从产品创新能力和 工艺创新能力两方面探讨了技术创新能力的概念, 其本质是知 识。国家科技部的《技术创新工作纲要》中, 则把技术创新能力界 定为创新能力、决策能力、研究开发能力、工程化能力、生产创造 能力、市场营销能力、组织协调能力及资源配置能力等。还有的学者把创新能力, 特别是技术创新能力和生产能力与吸收能力 并列起来, 共同构成企业的技术能力。他们认为,技术创新能力 是技术能力的关键组成部分, 企业提高技术能力最终应以提高 技术创新能力为依托。吸收能力和生产能力只停留在掌握已有 技术上, 而不能具备超越技术领先者的技术能力, 只有拥有技术 创新能力, 企业才能最终战胜技术领先者。技术创新能力是企业 核心竞争力的重要因素。有些学者依据技术创新的基本性质和 基本过程、成功技术创新给予的启示以及企业技术创新调查分 析结果, 把技术创新能力分解为创新资源投人能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。还有的学者 提出, 技术创新能力同技术监视能力、引进与模仿能力、吸收能 力一起构成技术能力, 认为技术创新能力是企业( 或其组织单 位)产生新思想( 新概念)并运用研究与发展、营销和工程化能力 实现新思想以促进、支持技术创新战略的综合能力。 这些对技术创新能力含义界定的说法把组织运用在技术创 新中所需要的主要能力进行了划分。可以看出, 把对新知识、新 技术等方面的吸收能力作为技术创新能力的一种观点得到了广 泛的认可。吸收能力指企业获得、存储、学习和转化新知识的能力。吸收能力越高,从组织内外部更容易获取新的资源,才容易 不断推陈出新,因此良好吸收能力是技术创新的重要保障。另外 组织能力是技术创新能力很重要的一部分内容。尽管众学者对 组织能力的划分粗细不同, 但可以看出,良好的生产营销等基本 的企业经营管理能力,是技术创新的一个基础,因此也引起了众 学者的广泛关注。 ( 2)从战略管理角度分析 从战略管理的角度, 企业技术创新能力是便于组织支持企 业技术创新战略的企业的一系列综合特征, 包括可利用资源及
企业该如何做好研发工作 企业研发也叫（"技术开发")，是企业在产品、技术、材料、工艺验证、起草标准的一个过程。 研发中直接相关的内容包括技术： 图书资料、资料翻译书、研发人员培训、培养、专家咨询、与权威机构和大型企业合作研发。必需要的到位的研发经费。 研发完成后的论证、评审、验收、评估以及知识产权的申请、专利的申请。 为新产品和新工艺的构思、开发和制造，进行工序、技术规范、操作特性方面的设计。 无形资产的产生在研发过程中发现的关键技术可申请专利、非专利发明、专有技术、设计和计算方法等。 如何提高企业的研发创新能力？ 企业的研发创新能力决定企业核心竞争力，研发创新能力是企业可持续发展的基石，任何产品都有生命周期，任何客户的喜好都会变化，仅靠一个产品的成功，一时产品的成功，是很难让这个企业在这个行业立于不败之地。 唯一能够让企业持续生存的基础，就是企业的持续研发创新能力，持续不断满足客户，满足市场不断变化的需求应变能力。 1. 以市场需求为导向的研发创新体系； 2. 研发方案执行体系 3. 研发人才培育； 4. 高效的研发团队和流程； 一、市场需求为导向的研发创新体系 现代企业的研发创新体系一般有三种，第一种是技术驱动型，就是我有什么样的技术，然后根据我的技术推出相关的产品和服务，卖给客户；第二种是客户要求型，就是客户明确告诉你我需要什么产品和服务，你要为我量身定制；第三种是市场需求导向型，这种体系一方面结合了技术的发展趋势，采用技术拉动，另一方面是充分地结合了市场的需求，从满足市场需求的角度推出新产品，这样既保证了推出来的产品是客户需要的，同时也是属于技术领先的。只有这样，我们才能持续的推动建立市场需求为导向的研发创新体系。
企业文化建设评估办法 Company Document number：WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998
附件 集团公司 企业文化建设对标评估办法 第一章总则 第一条按照国务院国资委《关于加强中央企业企业文化建设的指导意见》、《中央企业企业文化建设评价体系及操作要求》的相关规定，紧紧围绕培育和践行社会主义核心价值观，认真开展企业文化建设工作，明确企业文化管理对标评估标准，加强对企业文化建设自查自评和过程控制，增强企业文化建设的科学性和实效性，充分发挥企业文化在集团公司改革发展中的带动和促进作用，特制定本对标评估办法。 第二条集团公司企业文化建设对标评估工作原则 （一）结果导向与过程控制相结合的原则。把改革发展和经营管理成果作为科学评价和衡量企业文化建设成效的重要标准之一。同时，关注企业文化建设全过程，对照标准，查找问题，分析原因，不断改进，使企业文化建设持续提升，着力缩小与世界一流企业的差距。 （二）系统全面与突出重点相结合的原则。在企业文化对标评估中，既要目标明确，流程规范，内容全面，科学系统的设置对标评估指标，又要突出重点，抓住关键环节，以对标评估促进企业文化建设工作。
（三）以人为本与科学规范相结合的原则。坚持把“职工群众认可、客户满意”作为企业文化对标评估的标准，同时又把握企业文化本质，遵循企业文化建设的基本规律。 （四）客观公正与联系实际相结合的原则。坚持实事求是、一切从实际出发，客观、公正、真实的调查、收集、整理资料和数据，并进行科学分析，保证对标评估结果能够准确反映企业文化建设的真实面貌。 第二章对标评估体系及评价标准 第三条企业文化建设对标评估体系 从企业文化管理的系统性、完善性、实效性、先进性等方面，对企业文化管理状态进行定性、定量自评，同时将领导班子重视情况、员工满意度和用户满意度情况纳入测评范围, 进行综合测评。各单位可结合自身实际情况和企业文化建设阶段性任务的需要，对以下五个项目测评权重进行适当调整。 （一）企业文化管理定性自评：满分100分，设定4个项目，每个项目满分25分；20个子项目，对应5种分值状态。企业文化管理定性测评权重为35% 。测评应用工具是《企业文化管理定性测评表》（见表1）。 （二）企业文化管理定量自评：满分100分,设定一级指标4个类别，每个类别满分25分，二级指标20项,每项二级指标满分5分，分别对应3种量化状态分值。企业文
1.知识产权对企业竞争力的作用（限400字） XXXXX有限公司是一个XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX，提供多终端互联网音视频解决方案。主打产品是XXXXXXXXXXXXXX。企业产品核心技术拥有自主知识产权6项，主要是6项软件著作权， 6项均来自于企业自有技术，帮助企业在技术方面寻找行业制高点，且知识产权皆已用于批量生产，成为公订的利益增长点，提升了企业的市场竞争力。 2.科技成果转化情况（限400字） 公司近三年研发项目数量16项，转化项目16项，新软件产品16个, 公司近三年科技成果转化16项，平均每年5项以上。公司的新产品投产率在100％。详见《公司近三年科技成果汇总表》、《公司技术诀窍说明》。转化的科技成果极大的提升了企业竞争力。 3.研究开发与技术创新组织管理情况（限400字） 公司成立了研发中心，且每个项目成立了专门的项目小组，制定了《科研经费管理制度》、《研发项目立项管理办法》、《研发投入核算体系管理办法》、《科研人员绩效考核奖励制度》、《岗位责任书》部门等规章制度。除规定了企业项目立项，项目过程管理，项目验收等项目实施管理办法外，还重点对科研技术人员的考核、奖励做了详细的规定。为激励科技人员创新，吸引人才、留住人才，与多家科研院校建立了较好的合作关系。 4.管理与科技人员情况（限400字） 公司2015年底在册职工人数111人。其中大专以上学历人员111人，占企业职工比例100％。企业设立单独的研究开发机构，组建了研究技术开发中心。所有从事研究开发的科技人员110人，占企业员工的91%，专业涉及计算机科学与技术、统计学、经济管理、电子商务等，门类较为齐全，知识结构合理。企业设立单独的研究开发机构，公司研发部人员基本上由计算机科学与技术专业技术人员组成，具有扎实的理论和丰富的工作经验，是一只高学历高素质高知识结构的开发队伍。
增强企业技术创新能力的五个方面 近年来,我国技术创新体系不断完善和加强,政府在技术创新资金方面的投入,唯自主品牌企业提供政策支持,营造企业创新文化环境上做了大量工作。企业品牌意识不断增强的同时,技术创新不断闯关,并取得了一些重大技术突破和成功经验。但是,由于我国关键技术的自给率低,出口产品主要集中在中低端,特别是技术含量高和附加值高的产品仍然依赖进口,在软件、技术标准方面都要向外国企业支付高额费用。这种依附型生产模式从经济角度看,处于增值链的低端,只能为他人的高回报垫底,严重影响着我国的外贸收益。从安全角度看,在这种模式下,生产规模越大,风险也就越大,对经济可持续发展不利。这种局面不能迅速扭转的原因,追根溯源,还是企业技术创新能力不足。 我国企业技术创新能力薄弱在目前是一个普遍性的问题。科技部提供的资料显示,我国的2.8万家大中型企业中,有75％的企业尚未形成研发能力。有关专家认为,其原因是企业经营机制的缺陷造成了技术创新动力的缺失。企业要从增加创新投入,降低开发成本,选择好创新突破口,加强与科研院校和企业间的合作,善用人才,营造人才创新环境及保护知识产权等方面,增强我国企业的技术创新能力。 增加创新投入降低研发成本 商务部有关资料显示：我国企业自主研发投入严重不足。2005年我国企业500强研发投入占销售收入平均比重只有1％,比世界500强低两个百分点。企业研发投入不足,从客观上看,技术研发投入的确存在风险,效益回报不确定因素很多。主观上讲,企业还没有把技术创新动力建立在高瞻远瞩的战略上。目前,很多知名大企业在制定发展战略和新的规划中,似乎对技术创新都有浓重的一笔,而在落实时,却出现了创新步子不大或急功近利绕行现象。 事实上,技术研发是企业一定要闯的关口,投资技术就是投资企业的前途,加大研发投入,首先要解决企业创新动力。在研发资金的使用上,企业也存在一些问题。比如,一些企业看到某一行业利润可观,便一哄而上,这样易形成重复投资,使这些企业的各自研发下形不成合力,有限的资金被大量浪费掉了。 面对技术研发基金的使用问题,在研发资金有限的情况下,企业要降低研发成本。因为在激励的市场竞争中,如果研发资金投入过高,最后落到产品上的成本也就会高,使产品在市场上失去了竞争能力。所以,企业在加大研发投入的同时,还要尽量走创新低成本之路,在开源、节流、挖潜和高效上做综合性文章。 选择技术创新突破口 新发明是技术创新,提高现有技术的性能和革新技术也是创新,可以把创新分成原始创新、集成创新和引进消化再创新,企业可根据自己的专业优势选择创新模式。 企业不妨先选择好技术创新突破口,一方面在与国际接轨中,利用多渠道获取技术信息,引进先进技术。引进技术有两种模式,一种模式仅为使用而引进。这种模式因外国的技术约束,容易掉进技术依赖的陷阱,最终让人家掌握了自己的命运。另一种是为提高自主创新能力而引进。企业技术引进后,重在吸收消化实现新的创造,这种创造是在技术的高端起步进行研发,可避免走弯路。另一方面,现在我国通过这么多年的技术研发积累,在一些终端产品生产过程中,已经有很多自主创新技术的配套产品,可以把这些产品通过整合、集成或配套等方式综合起来,再进行核心技术的研发,美国的波音飞机就是在跨越70多个国家的生产链当中处在最后组装整合资源的地位。 加强与科研机构和企业间目的合作
企业如何提高创新能力 怎么样才能提高企业的创新能力，什么是核心创新?在许多的员工看来，核心创新就是指的新产品，新服务，新业务的挖掘，是高层的事，是市场部门的事，所以当公司进行创新运动的时候，要么无动于衷，要么无从下手。真实意义上的核心创新应该至少包括两个方面的含义，一个是字面上的所谓新东西，但不容易找到，找到也不太容易展开，对企业来说，真的是需要高层来想的问题。另外一个就是对现有工作流程、工作方法、以及工作当中“结”的清除。 企业如何提高创新能力 企业的核心创新需要以科学发展观为统领，从增强自身创新能力出发，以自身力量为主体，应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，不断推动经济结构的创新，促使经济可持续性增长的能力。 那么，如何提升企业核心创新能力? 第一、要确立核心创新战略 要实现战略思想转变，以增强核心创新能力为目标，改变粗放型经济增长方式，提高产业技术水平，真正把提高核心创新能力作为企业发展的战略基点。实施核心创新战略，应当着眼于经济发展的大趋势，以社会和市场需求为导向，以科学发展观为统领，把原始创新、系统集成创新和引进消化吸收创新结合起来，在关键领域掌握更多的核心知识产权，在科学前沿和战略高技术领域占有一席之地，在基础研究和应用基础研究有自己的特色，在此基础上，科学提炼企业的战略发展规划、战略发展布局和战略发展保障，真正使核心创新成为企业经济
可持续发展的发动机和激发器;加强科技规划和信息化建设， 加强应用性科技研究，推进产业的新技术、新工艺、新方法的研究和应用，把经济增长方式完全转移到依靠科技进步和职工素质提高上来，以此推动产业战略的优化，实现经济的可持续发展;要通过核心创新战略的建设，带动和促进企业目标战略、经营战略、品牌战略、人才战略等的建设和发展，形成科学的战略创新体系，使企业核心创新战略更加规范化、网络化和系统化。 第二、要搞好企业科技创新 企业核心创新的核心是科技创新。企业拥有相应的科技资源，具有一定的产品技术优势。这就要求企业进一步推进企业科技体制改革，调整优化企业科技结构，整合科技资源，推动产品结构优化升级，加速科技成果向现实生产力转化;要充分 发挥企业技术优势，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，加快产业结构调整，抢占一批技术制高点，抓好一批科技含量高的信息工程，加大新科技和新项目、新产品的科研投入，利用先进的技术改造和提升传统项目，催生新的经济增长点，努力打造以产品技术为竞争力基础的多领域、多层次的产业链;要加强科技成果的应用、推广和转化工作。要根据市 场的需求，依据科技成果的创新性和实用性，认真做好成果的评估和筛选工作，对优秀的成果要大力推广应用，并从人才、资金和物质上给予支持，从而形成引进一消化一吸收一创新的良性循环，促使科技成果尽快转化为生产力。 第三，要建立健全核心创新机制 提高企业核心创新能力需要机制的支撑和保障。要建立健全产学研相结合科研机制，积极与科研单位紧密合作，充分利用科研单位的知识优势和技术优势，搞好科学论证，集中攻克
培训效果评估报告 一、导言 此次评估是关于对宝洁公司新入职员工企业文化培训效果的评估，目的是为了确定新入职员工企业文化培训效果是否达到预期目标，企业文化培训是否对新入职员工后来的职业技能培训、岗位培训造成积极的影响，并且是否能对新入职员工的价值观和其对企业的认可度有很好的提升以及提高企业的核心竞争力，充分衡量企业文化培训所作出的贡献。 这次我们采用了综合评估，即对照培训的目标，考察新入职员工对企业文化的认知，以及对宝洁人宝洁公司的价值观和经营理念的认知，重点分析通过企业文化的培训对新入职员工的影响力及带动力。 二、评估实施的过程和方法 采用自编与试题库结合的方案来进行对新入职员工的测试。自编的内容分为三个即：1.员工对企业文化具体的认知与理解2.员工所树立的价值观和品牌形象理念3.员工对自己与企业未来的发展规划的思考与认知。员工对企业文化具体的认知与理解：通过笔试的方法对员工进行测试，笔试具体包括对宝洁公司的历史背景、管理体质、人员关系、企业环境、国际地位与社会贡献等方面的测试。员工所树
立的价值观和品牌形象理念：令新入职员工去全国各地工厂参观及一线销售地区进行实战模拟演练，结合表现进行对其进行打分测评。员工对自己与企业未来的发展规划的思考与认知：通过对公司以往晋升员工的案例分析培训和对企业战略发展规划的培训，令新入职员工进行小组式讨论并进行书面规划，最后由高级培训师进行综合评估打分。 三、评估结果的阐述 1．新员工对本次培训项目的实用性反馈较好。但是，不同的人员对培训要求的取向有所差异，对培训适用性及针性非常满意的仅占一半多一些。 2．要及时宣贯培训目的，使受训人员的培训体会更加有针对性； 3．新增加的参加企业参观与实战演练感受让新员工更能加强对企业文化的深层次认识 4．要及时强调培训纪律，建立纪律标准，采取相应的管理措施及考核方式，并有专人负责检查及考核； 5.掌握成人的学习特点，丰富授课形式，课授过程中多一些游戏、互动、影音视频等； 6.经过小组讨论及有效的头脑风暴法对企业文化知识的更好更高层次的理解，加深对其的印象与全方位打开新员工对企业文化感知的新思路。 7.本次评估仅是反应层面的评估，新员工的培训工作需要持续进
企业创新能力介绍集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
1.知识产权对企业竞争力的作用（限400字） XXXXX有限公司是一个XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX，提供多终端互联网音视频解决方案。主打产品是XXXXXXXXXXXXXX。企业产品核心技术拥有自主知识产权6项，主要是6项软件着作权，6项均来自于企业自有技术，帮助企业在技术方面寻找行业制高点，且知识产权皆已用于批量生产，成为公订的利益增长点，提升了企业的市场竞争力。 2.科技成果转化情况（限400字） 公司近三年研发项目数量16项，转化项目16项，新软件产品16个,公司近三年科技成果转化16项，平均每年5项以上。公司的新产品投产率在100％。详见《公司近三年科技成果汇总表》、《公司技术诀窍说明》。转化的科技成果极大的提升了企业竞争力。 3.研究开发与技术创新组织管理情况（限400字） 公司成立了研发中心，且每个项目成立了专门的项目小组，制定了《科研经费管理制度》、《研发项目立项管理办法》、《研发投入核算体系管理办法》、《科研人员绩效考核奖励制度》、《岗位责任书》部门等规章制度。除规定了企业项目立项，项目过程管理，项目验收等项目实施管理办法外，还重点对科研技术人员的考核、奖励做了详细的规定。为激励科技人员创新，吸引人才、留住人才，与多家科研院校建立了较好的合作关系。 4.管理与科技人员情况（限400字） 公司2015年底在册职工人数111人。其中大专以上学历人员111人，占企业职工比例100％。企业设立单独的研究开发机构，组建了研究技术开发中心。所有从事研究开发的科技人员110人，占企业员工的91%，专业涉及计算机科学与技术、统计学、经济管理、电子商务等，门类较为齐全，知识结构合理。企业设立单独的研究开发机构，公司研发部人员基本上由计算机科学与技术专业技术人员组成，具有扎实的理论和丰富的工作经验，是一只高学历高素质高知识结构的开发队伍。
收稿日期:2007206205基金项目:国家“863”计划701主题项目资助(2006AA701116) 作者简介:韩卫占(19632),男,北京交通大学博士研究生,E 2mail :hwzhwz6409@https://www.doczj.com/doc/4316272877.html,. 通信网网络管理控制系统可靠性及其评价研究 韩卫占,张思东,孙 玉 (北京交通大学电子信息工程学院,北京 100044) 摘要:通信网网络管理控制系统是典型的软件硬件结合的综合复杂系统,其可靠性对通信网起着至关 重要的影响.提出了一种新的通信网网络管理控制系统可靠性分析和评价方法.采用层次分析法的思想 把系统分解成分系统、中心、软/硬件系统和软/硬件模块等层次,根据失效判据分析情况建立相应串联、 权联或n 中取k 表决冗余等可靠性模型.利用模块分析法得出软件系统可靠性并与硬件系统可靠性相综 合得出中心的可靠性,自下而上,最终得到全系统软硬件综合可靠性.给出了系统可靠性综合分析与评 价流程,最后通过实例仿真验证了可靠性分析和评价方法的正确性. 关键词:网络管理控制系统;可靠性;模块分析法;层次分析法 中图分类号:TN915.07 文献标识码:A 文章编号:100122400(2008)0120133207 R esearch on and evaluation of the reliability of a communication net work management and control system H A N W ei 2z han ,Z H A N G S i 2don g ,S U N Yu (School of Electronics and Information Eng.,Beijing Jiaotong Univ.,Beijing 100044,China ) Abstract : The reliability of a communication network management and control system ,typically a complicated integrated system of software and hardware ,has a significant effect on the communication network.A new approach to analyzing and evaluating the reliability of the system of a communication network is proposed.The whole system is divided into some layers such as subsystems ,centers , software/hardware system and modules.The corresponding reliability models like series ,parallel 2in 2 weight ,“n from k ”vote and redundant model ,etc.are established according to the falure criteria.The reliability of the software system can be obtained by the module analysis method and the reliability of a center can be obtained by integrating software and hardware system reliabilities.From bottom to top ,the integrated realiability of the whole system can be found in the end.We also give the processing of integrated analysis and evaluation.The efficiency of our approach is validated through a real example simulation. K ey Words : network management and control system ;reliability ;module analysis method ;hierarchical analysis method 通信网网络管理控制系统是通信网的主要支撑系统之一,在通信网可靠性研究领域,特别是在工程设计中,网络管理控制系统的可靠性研究正逐渐成为热点问题.由于通信网网络管理控制系统是典型的软件硬件综合的复杂系统,因此对其可靠性的研究应综合考虑软件和硬件可靠性的情况[1]. 早期的可靠性研究大多是针对单个设备硬件进行的,有一套较为完善的指标体系[2].目前在通信网可靠性研究方面,大都是将通信网抽象为一个由节点和链路组成的传递各种信息的流图,利用数学模型,从不同角度出发,建立或选择不同的测度指标进行研究,并已取得了不少成果[3,4].但这些研究大多从宏观角度开展,极少考虑通信网设备的细节及软件可靠性.在软件可靠性研究方面,随着计算机软件功能的逐步扩大以 2008年2月 第35卷 第1期 西安电子科技大学学报(自然科学版) J OU R NAL O F XI D IAN U N IV E R S I T Y Feb.2008 Vol.35 No.1