部门：市场客服部
风险评价风险评价
过程过程
名称
风险描述
现有运行控
制措施（有
就填写，如
没有，写
无）
风险的影响及导
致后果描述（S）
严
重
S
频
度
O
综
合
风
险
S*O
风
险
等
级
接
受
程
度
采取措施（O）
高风险：须采取措施
中风险：组织确定需求
低风险：允许没有措施
应对
措施
分类（直
接下拉点
选）
责任
部门
预定
完成
日期
实际
完成
日期
严
重
S
频
度
O
综
合
风
险
S*O
风
险
等
级
接
受
程
度
1COP2报价报价：收到客户询
价后，RFQ 组整理
报价资料时间长，
报价不够及时。
无
导致客户不能及时获
取价格信息，影响交
易达成，可能会导致
订单流失。
428中条件
跟单员通知RFQ组准备报价时，注明客户
期望的答复时间或最迟答复时间，并每天
询问进度，争取最快时间获取报价发给客
户。
降低跟单员2018/7/232018/12/28414低能跟单员Sally
2COP2报价报价：正式报价发
给客户后，客户不
接受要求重新报，
或正式报价给客户
后，原料价格有
变，需要重新核算
无
重新核算报价，延迟
订单达成时间。
326中条件
跟单员及时反馈客户要求，跟紧RFQ组的
工作，除邮件沟通外，可以电话或口头跟
进，提高效率。
规避跟单员2018/7/242018/12/28313低能跟单员Sally
3COP2订单作
业
订单作业：将客户
采购订单转为内部
销售订单时，录入
SAP 系统订单信息
错误.
订单评审
可能导致系统需求错
误，采购买错物料，
生产部做错产品。
428中条件
文员在输订单信息入SAP系统时，要仔细
核对。同时每天将前一天入系统的订单从
SAP导出做成表格发给各跟单员再次核
对，确认订单信息100%正确后签字。
规避
文员，跟
单员
2018/7/252018/12/28400低能
文员，跟
单员
Sally
4COP2订单作
业
订单作业：客户下
单后，出货之前，
期间会有临时变更
订单数量或交期的
要求。
订单变更申请
如要求数量减少或延
期交期，可能导致已
经采购的物料过剩，
造成原料库存压力，
如要求数量增加或提
前交期,则会因原料不
足，不能满足客户要
求，影响交货
339中条件
跟单员收到客户订单变更要求后，第一时
间填写内部使用的《订单变更申请表》给
PC和采购确认是否同意客户要求，如同意
则回复客户，如不同意，则分析原因，内
部再进一步沟通协调处理，必要时申请经
理协助，尽最大努力满足客户要求，实在
做不到的，就跟客户说明原因，争取客户
理解和支持。
降低跟单员2018/7/262018/12/28326中条件跟单员Lily
5COP2订单作
业
订单作业：人员空
缺/请假/流动
无
影响客户信息传达的
及时性。
212低能无消除跟单员2018/7/272018/12/28212低能Lily Sally
6COP2订单作
业
订单作业：重要订
单信息记录不完整
制作OOSR记录订
单信息
需要时无法追溯,影响
顾客的售后服务
224低能
跟单员收到客户订单后，及时核对相关信
息，并记录在自行制作的表格OOSR中，每
周五发出给客户，提醒客户留意查看，如
有问题及时反馈。
规避跟单员2018/7/282018/12/28212低能跟单员Sally
7COP2订单作
业
订单作业：跟单员
与顾客沟通不及
时，不充分。
无
影响客户信息和要求
传达的及时性，准确
性，顾客抱怨、投
诉，损坏公司形象
212低能无规避跟单员2018/7/292018/12/28212低能跟单员Lily
8COP2订单作
业
生产交付：生产部
不能按时完成货物
跟单员根据出货
时间跟进生产进
度。
影响交货，导致客户
抱怨，增加空运风险.
339中条件
PC每周五发出下周生产排期表，跟单员查
阅后要对照客户要求出货时间，并及时跟
进PC，掌握生产进度，如遇到临时问题，
货物不能按时出货的，首先要跟内部相关
降低跟单员2018/7/302018/12/28326中条件跟单员Sally
9COP2订单作
业
生产交付：产品尺
寸超出客户图纸公
差要求.
品质部提供COC
和出货检验报告
导致客户投诉，不接
受出货；致使生产停
产，影响交货。
339中条件
1.每批货都要求品质部提供出货检验报告
给客户。
降低跟单员2018/7/312018/12/28326中条件跟单员Sally
风险和机遇评估及应对措施一览表
类别： ■质量 ■环境过程KPI（质量目标或环境目标）：评价日期：2018年12月28日
过程责任人过程主管/检查人
初始措施过程措施之后
序号
风险和机遇
来源 （内部
/外部）
风险识别风险评估应对措施风险评估
编制：李丽审核：核准：
分类