上 海 金 融 学 院
20 09 ~20 10 学年度，第 一 学期，
代码： 0319 《__基金管理__》课程期末考试试卷
本试卷系A
卷、
卷，采用开卷、闭卷方式，集中考试 非集中考试，考试、可使用任何计算工具。（请将横线上不需要的文字用红笔划去）
交教务处时间: 年 月 日 送印时间: 年 月 日
试题内容分布
命题教师：___殷林森_____ 室主任签章：__________ 系(部)主任签章________
上海金融学院
20 09 --20 10 学年度第一学期
《基金管理》课程代码：0319
__________ 专业 _________ 班姓名 __________ 学号 _______
非集中考试考试形式：开卷考试用时: _90 分钟）
试题纸
一、选择题（每小题2分，共２0分）
1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( D )。
A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C．现金
D．可转换债券
2、基金资产净值是指基金资产总值减去( A )后的价值。
A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
3、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( A )。
A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
4、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( B )。A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金
5、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( D )。
A．是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管
理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C．是所有者和经营者之间的关系
D．是相互制衡的关系
6、公开披露的基金信息不包括( C )。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
7、对契约型基金认识正确的是( A )。
A．又称为单位信托基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D．依据基金公司章程营运基金
8、( A )不属于对基金投资进行限制的主要目的。
A．避免基金成为市场的主要品种
B．发挥基金引导市场的积极作用
C．避免基金操纵市场
D．引导基金分散投资，降低风险
9、基金管理人不得有下列( B )行为。
A．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
10、基金的估值原则是( D )。P113
A．从配股除权日起到配股确认日止，按市价等于配股价的差额估值
B．对于配股和增发新股，按成本估值
C．对于首次公开发行的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值
D．在没有其他方法对基金资产进行估值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
二、多选题：（每题2分，共20分）
1、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括( ABCD )。
A．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．承担基金亏损或终止的有限责任
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
2、下列对证券投资基金认识正确的是( ABD )。
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C．在美国称之为“证券投资信托基金”
D．以资产组合方式进行证券投资活动
3、有下列( ABC )情形之一的，基金管理人职责终止。
A．被依法取消基金管理资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
4、我国有关法规规定基金收益分配原则是( ABCD )。
A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次
B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配
D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
5、基金管理公司主要股东应具备的条件包括( ABCD )。
A 注册资本不低于三亿元人民币
B 具有较好的经营业绩，资产质量良好
C 持续经营三个以上完整的会计年度，公司治理完善，内部控制制度完善
D 最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
6、关于各种分类方法中的基金，下列说法不正确的是( ACD )。
A 公募基金一定是开放式基金
B 公司型基金可以是封闭式基金也可以是开放式基金
