期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。

期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。

(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。

张某应当（ ）。

A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失15万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请代为履行职责的时间不得超过6个月。

公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。

但经中国证监会批准延长的除外期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。

但经中国证监会批准延长的除外期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施——不存在终止交易期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。

期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。

一、必考知识点个人总结1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。

股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。

○1工作人员严重违法2、交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼○3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。

期货法律法规汇编〔所有的重点考试点。

只要这个你就可以及格了〕1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。

一年盈利或实收资金与资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。

=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

2. 期货董事办理，监视管理2个月合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金〔20日内〕5%股份，设立收购参股终止境外机构。

派出机构20日变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构〔两个月内〕三个月或者连续未开场营业，注销。

3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。

有价证券基准即时价值的80%。

不高于货币的4倍。

期货交易的亏损费用贷款与税收不可用有价证券。

4. 国企遵循：套期保值原那么。

5. 内幕交易经监视负责人限制交易不过15个交易日复杂30日。

6. 保障基金的筹集管理与使用方法：国务院期货监视管理会同财政部门制定。

7. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。

验收完3日内解除。

对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。

重大事件5日向监视机构报告。

8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。

不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金缺乏交易，参及期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额与大户持仓报告制度拒绝或者阻碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处分：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金缺乏下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。

期货法律法规汇编（所有的重点考试点）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。

一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。

=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。

派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。

3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。

有价证券基准即时价值的80%。

不高于货币的4倍。

期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。

4.国企遵循：套期保值原则。

5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。

6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。

7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。

验收完3日内解除。

对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。

重大事件5日向监督机构报告。

8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。

不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。

期货从业资格考试法律法规重点总结【督机构】1.期交所人任免：国，立期交所：国/ 会2.期公司 / 算机构，国 or 会批准。

3.行从事保金存管 /算：国核批准。

融 / 担保：行管机构4.有价券种、冲抵比例，由国定。

5.更 5%以上股，国。

6.国董高、从人，行格管理制度。

会董高行督管理会及派出机构官行督管理。

7.中金所 / 会适当性行自律管理。

8.境外商品期品种核准：商主管。

9.股指期，适当性案“交易所” 。

10.派出机构：法人、所、分支。

11.部人任格：派出机构核准12.投者保障基金：会集中管理13.交易所更名、改本、合并分立、解散，会批准14.会理事——，非会理事——会委派15.理事 / 副理事——会提名，理事会通16.独立董事——会提名，股大会通17.董事会秘——会提名，董事会通18.事会主席 / 副主席——会提名，事会通19.理 / 副理——会任免20.期公司董高合信情况：会建立信档案。

21.会建立从人信。

22.：交易所定的准化提凭。

23.期交所会——期交所批准【日期】1.公司立 6 个月、算 3 个月，国批准。

2.国 / 更注册本 20 日，其他 2 月；派出 / 立止分支 2 个月，其他20 天。

3.申算，会 3 月批准。

4.申介，会 10 日批准5.解除 5 年不得担任人、会⋯⋯6. 重大法，限制当事人15 日，延至30 日。

7.整改，符合持性， 3 日解除。

8.申从人： 3 年无法9.申董高：法 5 年 / 行政 3 年 / 不适当 2 年分支 3 年10.立期公司，股 3 年无法。

禁入 2 年。

11.更住所， 2 年无法。

12.立部， 1 年无法， 3 月控。

13.经纪业务， 2 月风控达标。

14.申请结算， 3 年未违法，股东高管 2 年，负责人 2 年经验，持续经营 2 年，2 月风控，3 年财务， 3 年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月总部 5 名、营业部 2 名资格人员16.交易结算，董总副 2 人 5 年从业， 1 人持证 &管理 3 年。

期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。

2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。

3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。

4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。

5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。

6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。

二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。

2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。

3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。

4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。

5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。

6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。

三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。

2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。

3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。

4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。

期货从业考试法律法规汇总文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688](一)期货交易管理条例1.总则1.1从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

1.2期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

1.3国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.交易所2.1由国务院期货监督管理机构审批设立；2.2期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.3交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成2.4不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；2.6风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。

2.8期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

目录期货法律法规 (2)第一部分与期货交易相关的行政法规 (2)1. 期货交易管理条例 (2)第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 (4)1. 期货投资者保障基金管理办法 (4)2. 期货交易所管理办法 (4)3. 期货公司监督管理办法 (5)4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (6)5. 期货公司首席风险官管理规定 (8)6. 金融期货结算业务试行办法 (9)7. 期货公司风险监管指标管理办法： (9)8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (10)9. 期货市场客户开户管理规定 (10)10. 证券期货投资者适当性管理办法 (11)11. 期货公司期货投资咨询业务试行办法 (11)12. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 (11)13. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 (12)14. 外商投资期货公司管理办法 (12)15. 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 (13)16. 证券期货市场诚信监督管理办法 (13)17. 期货从业人员执业行为准则 (14)第三部分与期货交易相关的协会自律规则 (15)1. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） (15)2. 中国期货业协会纪律惩戒程序 (15)第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 (17)1. 中华人民共和国刑法 (17)2. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (17)3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 (18)期货法律法规第一部分与期货交易相关的行政法规1.期货交易管理条例①按照法律规定对期货市场进行管理不只属于期货交易所职责②期货公司新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，需要经过国务院期货监督管理机构批准③国家根据期货市场的发展需要，设立期货投资者保障基金④期货公司向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告⑤期货交易所以其全部财产承担民事责任⑥境内单位或个人从事境外期货交易的办法的制定需要报国务院批准后实施⑦期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权⑧期货交易所办理制定、修改交易规则，上市、中止、取消或恢复交易品种，应经证监会批准；修改、终止期货合约，不需要批准⑨期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，证监会20天内做出决定，办理：合并、分立、停业、解散或破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，证监会2个月内做出决定⑩期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全11 国企及国有控股企业从业期货交易应当遵循套保的原则12 期货业协会的会员不是采取自愿加入，期货公司及专门从事期货经营的机构应当加入13 期货交易采用公开的集中交易方式或证监会批准的其他方式进行交易14 期货公司挪用客户保证金，给予警告，1-5倍罚款，10-50万罚款，责任人1-10万罚款，保证金不足的，1-3倍罚款，10-30万罚款15 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予纪律处分，处1-10万元罚款16 非法设立期货交易场所，罚1-5倍，20-100万罚款，对责任人1-10万罚款17 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对责任人处3-10万罚款18 期货公司的交易软件供应商不配合调查的，处3-10万罚款，对责任人处1-5万罚款19 期货公司不按照客户委托进行交易，1-5倍罚款，10-50万罚款20 内幕信息罚款，没收违法所得，1-5倍罚款，不满10万的，10-50万罚款，责任人3-30万罚款21 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外、投资咨询的，应当取得相应业务资格22 未签订风险说明书不代表合同无效第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理办法①期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴②保障基金的使用遵循保障投资者合法权益、公平救助原则，实行比例补偿2.期货交易所管理办法①会员制期货交易所章程应当载明：会员资格及其管理办法、会员的权利义务、对会员的纪律处分②实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会③会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但无权召集会员大会④公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。

2、股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。

1工作人员严重违法交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1.结算会员的审批为3个月。

2.期货公司的成立审批为6个月。

3.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。

取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4.期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内,那些是派出机构20日内(1条2个月审批。

见P75.调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日6.期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。

股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。

11.高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

12.期货从业人员管理一般10日,13.首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告14.期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较:1.下列不得担任交易所负责人、财务人员:解除职务、撤销资格之日起5年内。

2.期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3.除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年三、金额的比较:1.设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚:1.见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。

取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。

见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。

股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。