证券市场基本法律法规

公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法 人财产权 以其全部财产对公司债务承担责任 公司股东不得损害公司或者其他股东的利 益,不得损害公司债权人利益
公司概述
公司分类
按股东人数 按相互之间的组织关系 按公司注册地 按股份时候在证券交易所挂牌交易 按是否由国有资本及其所占比重
公司概述
公司种类
有限责任公司 股份有限公司
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优 先购买权
有限责任公股权转让的相关规定
股权转让后的变更
公司应注销愿股东的出资证明书 向新股东签发出资证明书 相应修改公司张车股东名册中有关股东及其出资额的记载
有限责任公股权转让的相关规定
公司回购股权
公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合 《公司法》规定的分配利润条件的
法律关系
特征
法律规范 以权利和义务为内容的社会 关系 是法律主体之间的社会关系
按依据部门 按发生方式 按法律主体地位 按主体数量 按因果关系
法律关系
种类
法律关系
法律关系的基本构成
主体 客体 内容
证券市场法律法规体系构成
法律
部门规章
全国人民代表大会
国务院各组成部门、
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
或全国人民代表大
直属特设机构、直
分公司和子公司的法律地位
01.
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司 管辖而不具有法人资格的分支机构
02.
子公司:一定数额的股份被应以公司控制 或者依照协议被另一公司控制、支配的公 司
分公司和子公司的法律地位
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构
不具有法人资格 无独立的名称及章程 无独立财产 无经营之主权,受总公司委托或授权 行为后果及责任由总公司承担
公司章程
概念与意 义
章程记载 的内容
公司章程
概念与意义
概念:公司组织或活动的基本 准则
意义:公司成立的必要条件,是 公司治理的重要依据,是一种 自执行规则
公司章程
章程记载的内容
公司名称和住所 公司经营范围 公司注册资本 股东的姓名或者名称 股东的出资方式、出资额和出资时间 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 公司法定代表人 股东会议认为需要规定的其他事项
有限责任公司设立及注册资本制度
注册资本制度
注册资本的规定 股东出资形式 股东认缴出资的义务 股东为足额出资的责任
有限责任公司的组织机构
股东会
全体股东
董事会/执行董事
董事会人数: 3-13人.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一名执行董事不舍董事会.执行董事可以兼任经理 职工代表:有两家或以上国有企业投资设立的有限责任公司, 设职工代表, 职工代表是有职工大会民主选举的 董事长与副董 事长: 董事长一人,可以设副董事长 董事任期: 有公司章程规定,但每届任期不得超过3年,任期满可以连任
监事会/监事
监事会人数:不得少于3人,人数少的,可以设1-2人监事 职工代表: 监事会中的职工代表不得少于1/3 监事会主席:设1名主 席,有全体监事过半数选举产生 限制:董事,高级管理人员不得兼任监事 监事任期:每届3年,可以连任
有限责任公 股权转让的 相关规定
0 1
股权的自愿让 与
0 4
瑕疵股权转让 的效力
公司合并、分立、转让主要财产的 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股
东会回忆通过决议修改章程是公司续存的
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基第
本一
法章
律 法 规
证 券 市
场
01
第一节 证 券市场法律
法规体系
04
第四节 证 券法
02
第二节 公 司法
05
第五节 证 券投资基金
法
03
第三节 合 伙企业法
06
第六节 期 货交易管理
条例
第一章 证券市场基本 法律法规(45)
第七节 证券公司 监督管理条例
第一章 证券市场基本法律法规(45)
1
会常务委员会
3
属机构和证监会
行业自律规则
行业自律组织
5
2
行政法规
国务院
4
规范性文件
有关部门或具有行 政管理职能的机构
第一章 证券市场基本法律法规(45)
第二节 公司法
考点
公司概述
概念:公司是指依法设立的,以盈 利为目的,由股东投资形成的企业 法人 公司的独立人格 公司分类 公司种类
公司概述
公司的独立人格
证 券 市 场 基 本 法 律 法 规
演讲人
2020-12-15
目 录
0 1 第一章 证券市场基本法律法规(45)
0 2 第二章 证券经营机构管理规范(15)
0 3 第三章 证券公司业务规范(35)
04
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任(5)
01
第一章 证券市场基本法律法规(45)
(45)
分公司和子公司的法律地 位
子公司:一定数额的股份被应以公司 控制或者依照协议被另一公司控制、
支配的公司
具有独立的法人资格 有自己的名称和章程 有独立财产,自负亏盈,独立核算 有自主的经营权 行为后果及责任自主承担
公司的设立
公司设立方式 发起设立
募集设立 公司设立登记
设立人想公司登记机关申请 公司登记机关颁发营业执照
第一节 证券市场法律法规体系
考点
法的概念和特征
概念: 由国家制定或认可并国家强制力保证实施的,反映特定物质生活条件所决定的统 治阶级意志, 以权利和义务为内容,已确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和 社会秩序为目的的规范系统 发的特征
规范性 国家意志性 权利义务性 国家强制性
法律关系
概念 特征 种类 法律关系的基本构 成
0 2
强制执行中的 股权转移
0 5
公司回购股权
0 3
股权转让后的 变更
0 6
股权继承
有限责任公股权转让的相关规定
股权的自愿让与
股东想股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意 经股东同意转让的股权,同等条件下其他股东有优先购买权
有限责任公股权转让的相关规定
强制执行中的股权转移
人民法院依法强制执行程序转让股东的股权时,其他股东在同等条件下有 优先购买权
公司对外投资和担保
公司提供的担保方式 保证
抵押 质押 公司对外提供担保的规定
对外担保 对内担保 对于上市公司
有限责任公司设立 及注册资本制度
设立条件 注册资本制度
有限责任公司设立及注册资本 制度
设立条件
50个以下股东出资 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组 织机构 有公司住所 股东跟你共同制定公司章程