水利水电工程验收档案资料整编大纲

第一部分：应提供的验收资料第二部分：备查资料清单第一卷工程验收资料1、验收申请报告2、施工管理工作报告3、合同项目工程生产性试验专题报告（如给排水管网试验、灌浆试验等）。

第二卷施工综合管理资料1、施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件2、现场组织机构及主要人员报审表3、开工申请及监理发布的开工通知4、施工测量成果报验单5、施工放样记录及有关材料6、施工设备进场报验单7、材料/构配件进场报验单8、监理通知及监理工作联系单9、有关施工会议纪要10、工程变更及批复文件11、施工过程中业主、设计、监理等各方其它往来文件12、反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料13、施工大事记14、施工记录及施工日记第三卷质量评定资料（质量检查签证资料）1、工程项目划分申请报告及质量监督机构审批文件2、单位工程质量评定表3、外观质量评定表4、分部工程质量评定表5、单元工程质量评定表（含工序质量评定表）6、其它质量评定资料7、基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽、灌浆记录及图表8、隐蔽工程验收记录9、事故及缺陷处理报告等相关材料10、各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料第四卷质量检测资料（质量保证资料）1、单位工程施工质量检验与评定资料核查表2、建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告2.1水泥出厂合格证水泥复验报告2.2钢材出厂合格证钢材复验报告2.3水泥外加剂出厂合格证2.4粉煤灰出厂合格证及技术性能指标2.5止水带出厂合格证及技术性能试验报告2.6土工布出厂合格证及技术性能报告2.7其它原材料出厂合格证及技术性能资料3、中间产品检测资料3.1砂、石骨料试验资料3.2石料试验资料3.3砼配合比试验报告及配料通知单3.4砼拌和物检查资料3.5砼试件检验与统计资料3.6砂浆配合比试验报告3.7地质勘探和土（岩）试验报告3.8钢材焊接试验报告3.9其它中间产品检测资料4、完工测量成果及监理、业主审查意见（附原始记录）4.1电气设备出厂合格证，电气原理及有关技术文件4.2绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录4.3电器装置操作、联动实验记录4.4启闭机出厂合格证、产品使用说明书及有关技术文件4.5启闭机安装测量记录4.6启闭机运行调试记录4.7闸门出厂合格证及有关技术文件4.8金属结构防腐有关技术资料4.9闸门安装测量记录4.10埋件安装测量记录4.11焊接记录及探伤报告5、其它检测检验资料5.1记载工程或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录5.2网络、系统、管线等设备、设施的试运行、调试、测试、试验记录与报告第五卷竣工图及照（图）片声像材料、电子档案1、工程重要工序、关键部位、竣工照（图）片2、记载重要过程、重大活动的声像材料3、电子档案4、竣工图清册5、竣工图第六卷工程计量与支付（合同结算资料）1、工程量完工统计汇总表2、预付款申请及支付证书3、月进度付款申请及支付证书4、工程计量报验单5、工程完工结算报告及审计意见本卷资料整编说明：根据《水利工程建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）第十八条的规定，施工单位应按以下要求编制竣工图：（1）按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；（2）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；（3）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。

XX市水利工程验收档案资料整编指导（第二版）主编：XXXX市水务局二O一三年三月第一章总说明第一节术语1.1建设单位（项目法人）建设单位和项目法人是同一个单位，只是名称不同，此种解释的依据见水利部1997年12月21日第7号令印发的《水利工程质量管理规定》。

国务院办公厅国办发[1999]16号文印发的《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》第二款中要求：“基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。

”建设单位指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体规划、设计、施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。

1.2工程项目指经批准按一个总体规划设计进行施工，经济上实行独立核算，管理上具有独立组织形式的基本建设工程。

一个工程项目可以有多个单位工程，也可以只有一个单位工程。

1.3单位工程《评定规程》SL176-2007一书中的解释是指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。

但编者认为，单位工程并非单指一座建筑物，多年的水利工程实际施工中，也并没有全部按一座建筑物划分一个单位工程去执行，它的另一种解释可以是：为了评定工程施工质量的需要，人为的把一项工程（或一个标段、或一条小流域、或一行政区内工程、或一座建筑物）划分为一个最大的质量考核单位，由若干分部工程组成，称为单位工程。

1.4分部工程指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。

对单位工程安全、功能或效益起控制作用的分部工程称为主要分部工程。

1.5单元工程指分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。

1.5.1关键部位单元工程对工程安全、或效益、或功能有显著影响的单元工程1.5.2重要隐蔽单元工程主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，对工程安全或功能有严重影响的单元工程。

水利工程档案资料整编目录水利工程档案资料整编目录1. 项目概述1.1 项目名称1.2 项目背景1.3 项目目标1.4 项目范围1.5 项目周期2. 工程规划与设计2.1 工程规划文件2.2 设计方案2.3 验收文件3. 施工合同文件3.1 合同协议3.2 工程变更通知3.3 验收与交接证明4. 工程施工资料4.1 工程施工计划4.2 工程进度记录4.3 施工现场照片4.4 勘察与测量报告5. 技术资料5.1 工程标准与规范5.2 技术文件5.3 设备使用手册5.4 技术测试与检验报告6. 财务与费用文件6.1 投资预算与成本核算 6.2 资金支付记录6.3 资金拨款通知7. 安全与环境文件7.1 安全管理与事故记录 7.2 环境评估与监测报告7.3 安全培训记录7.4 环境保护措施文件8. 运行与维护资料8.1 运行记录与维护计划 8.2 设备维修与更换记录8.3 工程保修文件9. 文档归档与备份9.1 档案归档清单9.2 文件备份记录9.3 档案借阅与归还登记附件：1. 整编目录模板2. 项目规划文件样本3. 设计方案样本4. 施工合同样本5. 投资预算表格模板6. 安全管理手册样本7. 运行记录表格模板法律名词及注释：1. 水利工程：指用于调控地表水、地下水、山洪等水资源的建筑和设施。

2. 工程规划文件：包括水利工程的总体规划和详细规划，用于指导工程实施的文件。

3. 技术文件：包括设计图纸、技术说明书、施工图纸等详细描述工程技术要求的文件。

4. 环境评估与监测报告：对工程实施及运行过程中的环境影响进行评估与监测，并形成的报告文件。

5. 档案归档清单：清单中列明了整编目录中所有文件的名称、编号、存放位置等信息，用于方便档案的查找与管理。

水利工程验收工作大纲根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223－1999，以下简称《规程》），制订本大纲。

一、验收工作的依据验收工作的依据是国家有关部门颁发的有关政策法规、规范、规程及标准，批准的设计文件、设计图纸和技术要求以及相应的设计变更和修改文件，工程施工合同及由监理单位签发的文件，设备技术说明书，审计报告及审计决定(或审计意见)等。

二、验收工作主要内容1、检查工程是否按照批准的设计进行建设。

2、检查已完工程在设计、施工及设备制造安装等方面的质量，并对工程施工质量做出评价；对验收遗留问题提出处理要求。

3、检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件。

4、总结工程建设中的经验教训，并对工程作出评价。

5、及时移交工程，发挥工程效益。

三、验收工作程序验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收、专项验收、竣工验收等阶段。

1、分部工程验收：分部工程中所有单元工程全部完成，且质量合格，应进行分部工程验收。

分部工程含多个标段的，可先进行标段工程的完工验收，再进行分部工程验收。

2、阶段验收：当工程施工达到一定关键阶段时（一般包括基础处理完成、截流、水库蓄水、机组启动、输水工程通水等），应进行阶段验收，主持单位可根据工程实施情况确定阶段验收时间，主体工程更换施工单位以及停、缓建时，应及时组织阶段验收。

水库加固工程蓄水安全鉴定按水利部有关规定执行，因水源不足等原因不具备机组启动验收条件的，由竣工验收主持单位决定机组启动验收的时间。

3、单位工程验收：包括单位工程完工验收和单位工程投入使用验收。

（1）一个项目仅有一个单位工程的，经竣工验收主持单位批准，可以只进行单位工程验收，不进行竣工初验，也可将单位工程完工验收与竣工初验结合进行，但应分别形成单位工程验收鉴定书和初步验收工作报告。

（2）工程中含有多个类似建设内容的单位工程的，可分期分批、打捆进行，一次打捆验收中的各单位工程在满足相应条件的情况下可合并编写各类报告，监理、设计、施工、运行管理分别为同一单位，相应的各类报告可合并编写；由多个参建单位共同承担建设任务，各类报告分别编写，并由项目法人或其指定承担主要任务的单位负责汇总，各参建单位单独编写的验收工作报告作为汇总报告的附件。

工程验收（档案）资料整编大纲一、资料整编基本要求（一）验收资料制作涉及表格样式、文件格式、内容要求等，严格按《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》，《水利工程项目施工监理规范》（SL238-2003），《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008），《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）等执行。

（二）文档资料制备要求。

1、文档资料的版面格式全部采用WORD或EXCEL编排，统一使用A4纸张（210×297mm），页边距按上下各30mm、左右各25mm设置，文档网络每页30行，标题文字采用黑体三号，大纲文字采用宋体四号加黑，正文文字采用宋体小四号，图表内文字可采用宋体小四号或五号。

2、施工过程中的管理文件、施工单位的申报资料、监理审核签证资料、质量检测、评定等资料全部采用原件。

3、有关质量保证、技术说明书等不能满足合同或协议规定份数的，应按要求复制补齐，其中原件交项目法人归档。

4、凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需永久和长期保存的文件，应同时附一份复印件。

（三）竣工图编制要求1、以单位工程为单位编制竣工图。

2、竣工图由施工单位负责编制，监理单位审核签认。

3、竣工图应是新蓝图或干净的施工图，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。

4、竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（见附录F-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。

5、竣工图的编制方法：(1) 按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；(2) 一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；(3) 凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。

重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。

水利工程竣工验收资料整编要求水利工程竣工验收资料整编要1竣工验收资料清单(1)工程建设管理工作报告。

(2)工程建设大事记。

(3)拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间。

(4)技术预验收工作报告。

(5)验收鉴定书(初稿)。

(6)度汛方案。

(7)工程调度运用方案。

(8)工程建设监理工作报告。

(9)工程设计工作报告。

(10)工程施工管理工作报告。

(11)运行管理工作报告。

(12)工程质量和安全监督报告。

(13)前期工作文件及批复文件。

(14)主管部门批文。

(15)招标投标文件。

(16)合同文件。

(17)工程项目划分资料。

(18)单元工程质量评定资料。

(19)分部工程质量评定资料。

(20)单位工程质量评定资料。

(21)工程外观质量评定资料。

(22)工程质量管理有关文件。

(23)工程安全管理有关文件。

(24)工程施工质量检验文件。

(25)工程监理资料。

(26)施工图设计文件。

(27)工程设计变更资料。

(28)竣工图纸。

(29)征地移民有关文件。

(30)重要会议记录。

(31)质量缺陷备案表。

(32)安全、质量事故资料。

(33)阶段验收鉴定书。

(34)竣工决算及审计资料。

(35)工程建设中使用的技术标准。

(36)工程建设标准强制性条文。

(37)专项验收有关文件。

(38)安全、技术鉴定报告。

2竣工验收资料立卷第一卷工程建设管理类第一分卷综合资料1.项目法人组织机构设置及批复文件；2.建设管理制度；3开工报告书；4.下达投资计划、上级主管部门下达的有关指导性文件等。

第二分卷初步设计及批复文件安全鉴定资料,初步设计报告、审查意见及批复文件等。

第三分卷施工图、设计变更文件第四分卷质量监督质量监督报告书、项目划分和监督计划书、质量检测报告等。

第五分卷工程合同设计、监理、施工、质量检测等合同及合同变更文件等。

第六分卷招标、投标文件包括招标文件、招标公告、评标报告、中标总结报告、中标通知书、履约保函以及投标文件等。

水利工程档案资料整编目录一、工程立项及设计阶段1：立项申报资料1.1 立项报告1.2 投资估算书1.3 工程可行性研究报告2：设计文件2.1 总平面图2.2 施工图纸2.3 水工计算书2.4 技术规范和标准二、施工阶段1：施工准备资料1.1 施工组织设计1.2 施工方案1.3 施工许可证2：施工管理资料2.1 工程施工日志2.2 施工图纸变更记录2.3 施工合同及补充协议2.4 施工进度计划3：施工质量管理资料3.1 现场检验记录3.2 质量验收报告3.3 施工质量复核记录三、竣工验收阶段1：竣工验收资料1.1 竣工验收申请书1.2 竣工验收委员会成立文件 1.3 验收合格证书2：工程交付资料2.1 工程交付验收单2.2 竣工图纸2.3 技术档案四、运维阶段1：运营管理资料1.1 运营管理规章制度 1.2 运行记录1.3 定期检查记录2：维修保养资料2.1 维修保养计划2.2 维修保养记录3：事故事件资料3.1 事故报告3.2 事故调查报告附件：1：相关工程图纸2：重要技术文件3：相关合同及协议注释：1：立项报告：工程立项时向上级主管部门提交的报告，内容包括工程必要性、建设规模、工期、投资估算等。

2：工程可行性研究报告：对工程建设可行性进行研究，包括项目背景、技术可行性、经济效益分析等。

3：施工组织设计：对工程施工进行组织安排的设计文件，包括施工顺序、施工方法、工期等内容。

4：技术规范和标准：水利工程建设过程中遵循的规范和标准，包括国家标准、行业标准等。

长沙市水利水电工程验收（档案）资料整编大纲一、资料整编基本要求为加强水利工程建设项目资料管理工作，规范资料收集整理行为，根据《中华人民共和国档案法》、《水利档案工作规定》，结合水利工程的特点，对资料收集整理提出如下要求。

（一）资料的收集整理工作是水利工程建设过程重要组成部分，参建各单位应加强对资料收集整理的管理意识，明确岗位职责，健全制度，编制和审定应与施工进度同步。

（二）资料收集整理项目法人负总责，在做好自身产生资料的制作、收集、整理的同时，应加强对各参建单位资料整编工作的监督、检查和指导。

（三）水利工程资料的收集整理工作，一般由产生文件材料的单位或部门负责。

各参建单位技术负责人应对其提供资料的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的资料应履行审核签字手续，向项目法人和质量管理部门提交工程验收资料监理单位审核意见。

（四）水利工程在进行验收之前，项目法人应组织参建单位对工程资料的收集、整理，保管与归档情况进行自检，确认工程资料的内容与质量达到要求后，方可进行工程验收。

（五）质量管理部门应将资料整编工作纳入工程质量管理程序，认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程资料的，不得通过验收或进行质量等级评定。

（六）验收资料制作涉及表格样式、文件格式、内容要求等，严格按《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》，《水利工程项目施工监理规范》（SL238-2003），《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008），《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）等执行。

涉及到相关专业的参照其专业规范要求制备，牵涉到新材料、新工艺、新技术的，由监理牵头制定相关表格并报质量监督机构审备后应用。

（七）文档资料制备要求。

1、文档资料的版面格式全部采用WORD或EXCEL编排，统一使用A4纸张（210×297mm），页边距按上下各30mm、左右各25mm设置，文档网络每页30行，标题文字采用黑体三号，大纲文字采用宋体四号加黑，正文文字采用宋体小四号，图表内文字可采用宋体小四号或五号。

★南宁市水利工程竣工验收攻坚战竣工验收工作培训资料★南宁市水利水电工程竣工验收质量及安全资料整编简明讲义（内部资料，仅供参考）南宁市水利水电工程质量及安全监督站2019年9月南宁市水利水电工程竣工验收质量及安全资料整编简明讲义一、水利水电工程竣工验收应提供的资料根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2019）规定，水利水电工程竣工验收各参建单位应提供的资料（P29附录A，共14项）：（一）项目法人提供1．工程建设管理工作（封面颜色为黄色）2．工程建设大事记3．拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间4．验收鉴定书（初稿）5．度汛方案6．工程调度运用方案7．重大技术问题专题报告（根据需要提供，如没有，可不提供）（二）监理机构提供1．工程建设监理工作报告（封面颜色为桔红色）（三）设计单位提供1．工程设计工作报告（封面颜色为绿色）（四）施工单位提供1．工程施工管理工作报告（封面颜色为蓝色）（五）运行管理单位提供1．运行管理工作报告注：小型水库如果项目法人也是运行管理单位，可以将运行管理工作报告以一个章节的内容并入“工程建设管理工作报告”中。

（六）质安监督机构提供1．工程质量和安全监督报告（封面颜色为红色）（七）技术鉴定机构提供（根据需要提供，如没有，可不提供）1．竣工工程技术鉴定报告（八）技术预验收专家组提供（大中型水利工程应提供，一般小型工程可不提供）1．技术预验收工作报告二、水利水电工程竣工验收应准备的备查资料根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2019）规定，水利水电工程竣工验收各参建单位应准备的备查资料（P20附录B，共27项，重复项为各参建单位提供，根据各单位职责内容编写）：（一）项目法人准备1．前期工作文件及批复文件2．主管部门批文3．招标投标文件4．合同文件5．工程项目划分资料（有变化要报备）6．分部工程质量评定资料7．单位工程质量评定资料8．工程外观质量评定资料9．工程质量管理有关文件（各参建单位提供，根据各单位职责内容编写）10．工程安全管理有关文件（各参建单位提供，根据各单位职责内容编写）11．征地移民有关文件（承担单位提供，我市目前水利部门实施的工程，基本是用项目法人承担，所以在这把这项资料列入法人单位提供的目录中，如是市政府代建单位为法人单位，刚由具体承担此项工作的单位提供）12．重要会议记录13．安全、质量事故资料14．阶段验收鉴定书15．竣工决算及审计资料16．工程建设中使用的技术标准（各参建单位提供，根据各单位职责内容编写）17．工程建设标准强制性条文（各参建单位提供，根据各单位职责内容编写）18．专项验收有关文件。