技术状态管理检查表及理解要点

在科研院查产品规范和设计文件。在各厂查 工艺技术文件、检验验收技术文件。
5、
查相关文件，及其执行情况。
6、 7、 8、
查相关文件。 按GJB9001B-2009中4.2.3进行检查。 查相关文件。
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技术状态管理检查表及理解要点
序号 9、 检查内容及要求 检查方法 规定接口要求。合同中规定必须控制的接口要求 查相关文件。 是否纳入功能技术状态文件或分配技术状态文件 。是否确保所设计的各种硬件和软件之间的兼容 性，并确保它们与技术状态文件中规定的相应接 口要求之间的兼容性。 技术状态控制（技术状态控制贯穿于研制、生产的全过程） 工程更改。是否有效地控制对所有技术状态项目 查相关文件。如更改建议单、更改指令、更 及其技术状态文件的更改。更改的审批是否符合 改许可书等。 规定。 偏离许可。偏离许可办理是否符合规定；是否分 查相关文件和记录。 析偏离的原因并采取有效地纠正措施，防止偏离 重复出现。 让步。让步办理是否符合规定；是否分析不合格 查相关文件和记录。 的原因并采取有效地纠正措施，防止不合格重复 出现。 技术状态纪实（涉及从研制、生产到使用服务全过程） 记录。技术状态状况记录是否准确、及时，并具 查相关记录。 有可追溯性；记录内容是否符合要求。通常记录 内容应包括：技术状态项目、技术状态基线、技 术状态文件更改、偏离许可和让步，及其相应的 零组件号、文件号、序列号、版本、标题、日期 、发放状态和实施状态等。 报告。下述不同类型的报告：技术状态项目及其 查相关文件。 技术状态基线文件清单；当前的技术状态状况； 技术状态文件更改、偏离许可和让步状况报告； 技术状态文件更改实施和检查或验证的报告。 分析。对所报告的问题是否进行分析，纠正措施 查相关文件和记录。 是否有效，是否又产生了新的问题。 技术状态审核（可与产品定型（鉴定）工作结合进行，按产品定型中相关规定执行） 是否编制技术状态审核计划，采用何种方式（试 查相关文件和记录。 验、鉴定/定型等）进行技术状态审核。 第2页共3页 理解要点
技术状态管理检查表及理解要点
序号 一、 1、 检查内容及要求 技术状态管理计划 是否针对每个技术状态项目制定了技术状态管理 计划，是否分阶段编制，有无修订。是否明确对 技术状态项目的功能特性和物理特性进行管理的 程序和方法。 检查方法 查技术状态管理计划及其执行情况记录。 理解要点 1.按GJB2116要求所编制的工作分解结构的单元中选 择技术状态项目。 2.高层次的技术状态项目应在论证阶段或方案阶段 的初期选定。 3.低层次的技术状态项目应在工程研制阶段初期或 其之前选定。 在方案阶段初期经订购方确认后，建立功能基线。 功能技术状态文件，对武器装备系统而言，是系统 规范。纳入方案阶段的研制合同。 1.在工程研制阶段初期经订购方确认后，建立分配 基线。 2.分配技术状态文件，包括项目研制规范、相关接 口控制文件及其它适用文件。纳入工程研制阶段的 研制合同。 在工程研制阶段，进行工程设计和产品试制，编制 形成产品基线的技术状态文件，经技术状态审核 后，建立产品基线。产品基线是产品批量生产的依 据。
三、 10、
11、
12、
四、 13、
应记录技术状态标识和技术状态控制过程中的有关 事项和数据。是科技资料和档案管理的一部分。
14、
承制方向订购方、相关承制方和分承制方发送的有 关报告。
15、 五、 16、
技术状态管理检查表及理解要点
序号 17、 检查内容及要求 功能技术状态审核。应对每个技术状态项目进行 功能技术状态审核。审核遗留的工作是否完成。 物理技术状态审核。应对每个技术状态项目进行 物理技术状态审核。审核遗留的工作是否完成。 检查方法 查会议记录、技术状态纪实记录等。 理解要点 应在设计定型（鉴定）前根据拟正式提交设计定型 (鉴定)的样机的试验情况进行。 应在完成功能技术状态审核之后，或与功能技术状 态同时，根据按正式生产工艺制造的首批（个）生 产件的试验与检验情况进行。审核完成后，最终建 立产品基线。
二、 2、
3、
技术状态标识 功能基线建立。在论证阶段，是否编制功能技术 状态文件，功能基线的内容应与《研制总要求》 的技术内容协调一致。 分配基线建立。在方案阶段，是否编制分配技术 状态文件，分配基线的内容应与《研制任务书》 的技术内容协调一致。
查相关文件（可参照设计输入文件清单）。
查相关文件。如总体方案论证报告，系统规 范、大纲，分系统设计任务书，可靠性分配 文件等。
18、
查会议记录、技术状态纪实记录等。
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4、
产品基线建立。在工程研制阶段，产品技术状态 文件中产品基线的内容应与研制合同中的技术要 求协调一致。 技术状态标识号。是否指定用于标识每个技术状 态项目、技术状态文件、技术状态文件更改建议 以及偏离许可与让步的标识号并进行编码。是否 对器材、毛坯、零件、组合件直至最终装备作相 应的标识，以确保产品标识的可追溯性。 技术状态文件保持。是否控制并保持所有现行已 批准的技术状态文件的原件 技术状态文件控制。按GJB9001B-2009中4.2.3进 行控制。 特性标识。是否划定特性类别并作特性标识；是 否编制关键工序目录并作相应标识。