第九章非关税措施

非关税壁垒的优点
具有更大的灵活性 具有更大的针对性 具有隐蔽性和歧视性
案例：汽车“保卫战”
意德汽车战
意大利开拓德市场
德政府保护本土汽车业
意汽车不能入关
政府规定技术标准
案例：大豆“保卫战”
中美农产品之争、入世前中国大豆出口
入世后，关税下降，美国大豆质优价廉
U.S.A
转基因食品安全证明 全封闭运输、江苏南通港口登陆
府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，平衡国 际收支和维持本国货币汇价，防止套汇和逃汇的一种 制度
（1）数量性外汇管制：官定汇价、集中外汇收入、控制外汇支出 （2）成本性外汇管制：复汇率制 （3）混合性外汇管制： （4）利润汇出限制
二.对外贸易的国家垄断
▪ 对外贸易国家垄断（State monopoly of import
三、社会壁垒（social Barriers）
社会标准壁垒：以劳动者劳动环境和生存权利为借 口而采取的贸易保护措施。
社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的 法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、 劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政 治权利相辅相成。国际上对此关注由来已久，相关的国际公 约有100多个，包括《男女同工同酬公约》、《儿童权利公 约》《经济、社会与文化权利国际公约》等。国际劳工组织 （ILO）及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳 动者权利和劳动标准问题。
1.生活水平提高 2.环保意识提高 3.传统壁垒受到约束 4.科学技术飞速发展 5.贸易保护主义重新抬头
三、新贸易壁垒的主要内容
1.技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade） 是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫 生检疫标准以及商品包装和标签规定等
技术标准
本国采用的技术标准 卫生检疫规定
又称“自动”限制出口（“Voluntary” Restriction of Export，VER），也是一种限制进口的手段。所谓 “自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国 的要求或压力下，“自动”规定某一时期某些商 品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制 出口，超过配额即禁止出口。
▪ 分类：非协定的“自动”出口配额
案例：韩国牛肉案 ▪ 长期以来韩国对进口牛肉实行许可证制度。从1984年起，
负责发放牛肉进口许可证的机构没有发放过一张进口许可 证，在1984年只允许一些大饭店进口部分牛肉，从1985年 起连这些大饭店也不允许进口牛肉。韩国是新西兰第二大， 澳大利亚第三大出口市场。1988年，美国，新西兰，澳大 利亚三国先后向GATT申诉认为韩国的做法违反了GATT第 11条规定。
and export）是指在对外贸易中，对某些商品或全 部商品由国家指定的机构和组织集中管理，集中 经营
▪ 主要物品：军火、烟酒、粮食、石油 ▪ 中国保留原油、成品油、化肥、粮食、棉花、食
糖、植物油和烟草等8大类商品的进口实行国营贸 易管理的权利，只限于有限数量的国营贸易公司 经营。同时允许一定比例的进口由非国营贸易公 司经营。另外，植物油(豆油、棕桐油和菜籽油) 的国营贸易管理在2006年1月1日取消。
1991年2月6日墨西哥上诉GATT。1991年3月GATT成立专家 组处理此事。美国引用了GATT第20条例外情况的规定：“为保障 人民和动植物的生命所必需的措施”可作为例外。GATT专家组认 为：GATT第20条只适用于对限制进口的国家境内的动物保护， 美国不得享有治外法权；而美国的措施也不是“必需”的，因为 还有其他符合GATT的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了 非歧视原则
又称环境壁垒，环境壁垒指以保护环境，保护人 类和动植物健康等理由构筑壁垒，环境壁垒又称为 “绿色壁垒”，在实际案例中，环境壁垒最典型的
体 现是歧视性的实施环保法规。 1.绿色技术标准 2.绿色环境标志 3.绿色包装制度 4.绿色卫生检疫制度 5.绿色补贴制度 6.绿色关税
案例：美墨金枪鱼案
1990年10月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼 及金枪鱼制品，理由是墨西哥没有实行保护海豚的作业规范。 墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的措施，而且这些措施与国 际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距 离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。
中国关税税率发展示意图
年均税率
17 16 15 14 13 12 11 10
9
2000 2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
年份
2008
国际关税年均税率发展示意图
年均税率 45 40 35 30 25 20 15 10
5
1950
1960
1970
1980
1990
2000
年份 2005
▪ 韩国争辩这是为了平衡国际收支的需要，应作为例外。 ▪ 经过调查，GATT专家组认为：韩国对牛肉进口的措施是出
于保护国内养牛业的需要而不是为了平衡国际收支的需要， 违反了GATT第11条。韩国同意到1997年逐步取消其进口 限额，或将其修改的符合GATT规定。
二、“自动”出口配额制
▪ “自动”出口配额制（“Voluntary”Export Quotas），
配额方式的动态分析
配额产生配额，形成恶性循环 发放配额的过程中可能产生腐败
为什么政府更偏好于配额？
更有效控制进口 方法更灵活
政府有更多权利 关税减让的压力
五、配额和关税政策影响比较
进口国供求发生变化时，关税方式下进口量增加，国 内价格不变；配额方式下进口量不变，国内价格上升
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场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪 板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为 日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪 的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公 司也不给保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本 就不会轻易进口外国产的滑雪板。
二.绿色壁垒（Green Barriers）
四、国内税
国内税（Internal Taxes），是指在一国的国境 内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐 税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制 某些商品的进口。
1.具有一定的灵活性 2.具有一定的隐蔽性 3.可体现差别性（针对WTO国民待遇） 如：我国规定排量1.0以下1%；1.0－1.5以下征收3%，
非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措施
非关税壁垒
直接非关税壁垒 间接非关税壁垒 新型非关税壁垒
进口配额制
政府采购
外汇管制
技术性贸易壁垒
进口许可证
进出口国家垄断
进口押金制
绿色(环境)壁垒
百度文库
自愿出口配额制
国内税
进口最低限价
社会壁垒
海关程序
禁止进口
Why? 为什么要使用非关税措施
世界贸易自由化——关税减让压力
三.歧视性的政府采购
▪ 歧视性的政府采购（Discriminatory Government
Procurement Policy），是指政府制定政策或通过 法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产 品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外 国货物的进口
▪ 采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体 ▪ 采购标的：货物、服务、工程项目 ▪ 采购原则：非歧视、透明度、例外原则 ▪ 监督机构：WTO政府采购委员会
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Q1 Q2 Q
出口方
进口方： 生产者剩余增加
+a
消费者剩余减少 -（a+b+c+d）
————————————————————
社会净福利水平下降 -（b+c+d）
出口方： 生产者剩余减少
-（a`+b`）
消费者剩余增加
+a`
在进口方市场获利
+（c+e）
————————————————————
社会净福利水平变化
International Trade : Theory & Practice（国际贸易理论与实务）
第二章 非关税壁垒
Non-Tariff Barriers of Trade
第一节 非关税壁垒概述 第二节 非关税壁垒的主要种类（直接） 第三节 非关税壁垒的主要种类（间接） 第四节 新贸易壁垒
What? 什么是非关税壁垒 Why? 为什么要使用非关税措施 How? 如何来使用非关税壁垒
c+e-b`
三.进口许可证
▪ 进口许可证（Import License System）
是一种凭证进口的制度
▪ 根据是否有配额，许可证可分为有配额的
进口许可证和无配额的进口许可证
▪ 根据对来源国有无限制，进口许可证可分
为公开一般许可证和特殊许可证
第三节 间接的非关税壁垒
一.外汇管制
外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一政
协定“自动”出口配额
▪ 属于WTO的“灰色区域措施”（Gray Area
Measures）
案例 法国第二次“普瓦提埃之战”
日本录像机占据法国市场
保护本土产业
关税？
政府规定： ①海关检验地点 ②海关检验程序
“自愿”出口限制的影响（两国模型）
P
Pd
b
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Pw a
c e
Q1 Q2
进口方
P
D
S
Pw
a` b`
实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确 定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价 格作为计征关税基础的一种制度。
第四节 新贸易壁垒
一、新贸易壁垒 相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为
核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国 际商品自由流动的新型非关税壁垒。 二、新贸易壁垒产生和发展的原因：
针对进口的技术标准
安全规定
包装标签规定
食品饮料化妆品 动植物检疫
汽车电器和玩具
包装材料唛头
涉“牛”化妆品明天下 中欧贸易战 柜 中国冷冻食品抗生素超标
欧盟严格检验，直接销毁
欧盟“疯牛病重灾区”
15国化妆品全部下架 欧盟化妆品可能导致“疯牛病”
中欧重回“谈判桌”
日本滑雪板 日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪
Q1 Q2
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Q1 Q2 Q3 Q4 Q
影响
进口量
国内价格 国内生产 国内消费 政府收益或配
额租 相对自由贸易 的福利损失
国内需求增加
配额 关税 不变 上升
上升 增加 增加
不变 不变 增加
增加 不变
增加 不变
国际市场供给增加
配额
关税
不变
上升
不变 不变 不变
下降 下降 增加
增加
增加
增加
不变
进口配额制
绝对配额
Absolute Quotas
全球配额
国别配额
Global Quotas Country Quotas
关税配额
Tariff Quotas
优惠性 关税配额
非优惠性 关税配额
自主配额
协议配额
三、进口配额的影响(以“小国”为例)
P
消费者剩余－（a＋b＋c＋d）
S
生产者剩余 ＋a
PQ a bc d
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O Q1 Q3 Q4
Q2
配额收益 ＋c
D Q
四、进口配额和关税福利效应比较
（1）消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样
（2）关税收入和配额租的分配有差异
政府分配配额的几种方式
①政府直接授权给进口商，配额租完全由国内进口商获得
②政府公开拍卖配额，配额租基本等同于关税收入
③政府把配额的权限交给出口国
1.5(含)-2.0升为5%，2.0(含)-2.5升为9%， 2.5(含)-3.0升为12%，3.0(含)-4.0为(15%)25%， 4.0(含)以上为(20%)40%。
五.进口最低限价和禁止进口 进口最低限价（Minimum Price） ：是指一国
政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口 货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止 进口，以达到限制低价商品进口的目的 。
六、WTO数量限制的运用
《1994年GATT》第11条规定：缔约方不得设立或 维持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁 止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类措 施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。
例外 （1）保障国际收支平衡
《1994年GATT》第12条规定：缔约方为保障其 对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的 前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。
禁止进口（Prohibitive Import） 当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目 的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口 进口押金制（ Advanced Deposit） 进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付 制度限制进口的措施。
七.海关程序
▪ 改变进口关道 ▪ 利用商品归类提高税率 ▪ 严格申报单证 ▪ 海关估价（Customs Valuation），是指一国在
基因飘移
第二节 非关税壁垒的主要种类（直接）
一.进口配额制 进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，
是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内， 对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 要点：1.配额是有期限的
2.可以规定数量上限 3.可以规定金额上限
二、进口配额制的分类