深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知

附件1深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订2018年4月第九次修订2018年11月第十次修订2020年12月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (19)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (43)第一节重大诉讼和仲裁 (43)第二节变更募集资金投资项目 (44)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (45)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (47)第五节股票交易异常波动和澄清 (48)第六节回购股份 (49)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (54)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (63)第十四章退市 (67)第一节一般规定 (67)第二节交易类强制退市 (68)第三节财务类强制退市 (70)第四节规范类强制退市 (75)第五节重大违法强制退市 (80)第六节听证与复核 (85)第七节退市整理期 (86)第八节主动终止上市 (89)第九节重新上市 (93)第十五章境内外上市事务 (95)第十六章监管措施和违规处分 (95)第十七章释义 (97)第十八章附则 (101)附件一、董事声明及承诺书 (101)附件二、监事声明及承诺书 (101)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (101)第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕990号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知深证上〔2023〕990号各市场参与人：为了进一步规范专项品种公司债券相关业务，提升审核质效，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。

本指引施行前相关业务规则中关于“一带一路”公司债券的规定与本指引不一致的，以本指引为准。

本所于2014年8月11日发布的《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号），于2020年11月27日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（深证上〔2020〕1173号）、《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（深证上〔2020〕1173号）和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（深证上〔2020〕1173号），于2021年7月13日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》（深证上〔2021〕684号），于2022年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》（深证上〔2022〕489号），于2022年9月16日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》（深证上〔2022〕928号）同时废止。

附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券第一章总则第一条为了规范专项品种公司债券相关业务，便于发行人、主承销商和相关机构做好信息披露和存续期管理，根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等规定，制定本指引。

深圳证券交易所关于印发《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2002.11.01•【文号】•【施行日期】2002.11.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文深圳证券交易所关于印发《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》的通知各上市公司：《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》已经中国证监会批准，现印发给你们，请认真学习并遵照执行。

特此通知附：《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》深圳证券交易所二00二年十一月一日附：深圳证券交易所可转换公司债券上市规则第一章总则1.1 为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章，制定本规则。

1.2 本规则所称可转换公司债券，是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

1.3 本规则所称可转换公司债券上市，是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所(以下简称本所)交易市场挂牌买卖。

1.4 本规则所涉专门用语，适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。

1.5 可转换公司债券在本所上市，应当遵守本规则。

本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。

第二章可转换公司债券的上市申请2.1 发行人在可转换公司债券发行结束后，可以向本所申请上市。

2.2 发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议；（二）中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件；（三）上报中国证监会的全套发行申报材料；（四）上市推荐人出具的上市推荐书；（五）上市推荐协议；（六）上市公告书；（七）发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料；（八）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告；（九）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书；（十）可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料；（十一）登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明；（十二）法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。

深圳证券交易所交易规则2023深圳证券交易所是中国境内重要的证券交易所之一，其交易规则是影响市场交易秩序和保护投资者利益的重要法规。

下面将详细介绍深圳证券交易所2023年的交易规则。

一、市场框架和组织机构深圳证券交易所是由深圳证券交易所经营有限责任公司负责运营管理。

交易所设立有股票市场、债券市场和创业板市场。

股票市场主要交易普通股等股票，债券市场主要交易债券等固定收益类证券，创业板市场主要交易初创企业股票。

二、交易方式和时间深圳证券交易所采用集中竞价交易和连续交易相结合的方式进行股票交易。

集中竞价交易分为开盘集合竞价和收盘集合竞价，连续交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

债券市场采用竞价交易方式进行交易，交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

三、证券品种和交易规则深圳证券交易所股票市场和债券市场均允许交易上市公司股票和债券，但需符合交易所规定的上市条件。

创业板市场专门交易成长性好的初创企业股票，有较高的风险和收益。

交易所对于股票的交易规则包括：交易机制、交易规则、交易价格限制、交易量限制以及信息披露要求等。

对于债券的交易规则包括：交易方式、报价方式、最小价格变动单位、成交方式和清算结算等。

四、交易费用和交易规则深圳证券交易所规定了交易所以及相关机构的收费标准，包括交易手续费、证券清算费、交易所服务费等。

交易手续费按照交易额的一定比例进行收取，不同品种的交易费用可能不同。

交易规则方面，对于违法违规行为，交易所将依法进行处罚，并公布违法违规行为当事人的信息，保护市场诚信交易。

五、交易风险防范深圳证券交易所注重风险监测和风险防范，规定了股票市场和债券市场的风险防范措施，包括市场风险监测、投资者适当性管理、异常交易监测等。

交易所将加强对交易行为的监管，发现异常情况及时进行调查。

交易所将建立完善的投资者保护制度，加强对投资者的教育和培训，提高投资者的风险意识和自我保护能力。

深圳证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】深证上〔2023〕737号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知深证上〔2023〕737号各市场参与人：为了提高本所业务规则的系统性和协调性，进一步构建简明清晰规则体系，本所对5件业务规则和业务指南的文字表述进行修改，对3件业务规则予以废止。

现将有关事项通知如下：一、将《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》第一条修改为：“为了规范上市公司股票及其衍生品种的停复牌业务，提高市场效率，保护投资者的交易权、知情权等合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司股票停复牌规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等规定，制定本指引。

”第二十二条第二款第二项修改为：“（二）交易对手方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件。

”二、将《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）》第四条第一款修改为：“根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，相关提案需要单独披露中小投资者表决情况的，香港结算应当同时提供深股通中小投资者的投票数据。

”三、将《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》第一条修改为：“为了维护深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市的股票和存托凭证（以下统称创业板股票）交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）等规定，制定本细则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。

为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。

在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。

（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。

（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。

在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕342号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕342号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步活跃并购重组市场，支持上市公司通过并购重组提升投资价值，加强重组上市监管力度，按照中国证监会统一部署，本所对《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

上市公司申请实施重组上市，在本通知发布之前尚未通过本所并购重组审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所并购重组审核委员会审议的，适用修订前的规则。

本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》（深证上〔2023〕96号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者合法权益，提高上市公司质量，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《上市规则》）及本所其他业务规则，制定本规则。

中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2023.12.15•【文号】中国结算深业〔2023〕92号•【施行日期】2023.12.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知中国结算深业〔2023〕92号各市场主体：为提高市场服务质量，提升业务办理效率，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》（以下简称《指南》）。

本次主要修订内容说明如下：一、受信用保护债券及信用保护凭证出入库申报方式，从提交申请表变更成通过D-COM申报，同时优化相关债券及凭证出入库安排。

二、进行债券通用质押式回购交易的，在结算参与人备付金账户余额满足T日交收及T+1日担保净应付交收义务的前提下，允许T日回购到期对应的质押券T 日出库。

三、上市公司向特定或不特定对象发行可转换公司债券的，在发行结束后可通过发行人E通道提交可转换公司债券初始登记业务申请。

四、允许债券协商成交合并申报委托采用逐笔全额模式进行结算。

五、根据业务实践优化若干文字表述。

本指南自2023年12月18日起实施，原指南同时废止（《指南》3.3.2条债券协商成交合并申报选择逐笔全额结算模式的相关规定暂不实施，具体实施时间以项目上线通知为准）。

特此通知。

附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》中国结算深圳分公司2023年12月15日。

深圳证券交易所交易规则2023
【原创实用版】
目录
1.深圳证券交易所的背景和法定责任
2.2023 年深圳证券交易所交易规则的修订
3.2023 年深圳证券交易所股票上市规则的修订
4.深市新股上市涨跌幅规定
5.深圳证券交易所交易规则的修订历史
正文
深圳证券交易所是中国证监会（csrc）认可的交易市场，其法定责任是保护投资者的合法权益，推动国家证券市场的健康发展。

深圳证券交易所对所有上市公司的管理都由 csrc 授权的监管者进行监管，确保交易公平、公正和有序。

2023 年，深圳证券交易所对交易规则和股票上市规则进行了修订。

修订旨在落实全面实行股票发行注册制相关要求，进一步规范上市公司股票上市、信息披露等行为，推动提高上市公司质量，保护投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。

根据修订后的深圳证券交易所交易规则，主板和创业板的交易活动将更加规范。

此外，深市新股上市涨跌幅规定也进行了调整。

具体而言，深市新股上市首个交易日涨幅限制为 44%，跌幅限制为 36%，首个交易日后涨跌幅限制为 10%。

而创业板和科创板新股前 5 个交易日不设涨跌幅限制，5 个交易日后涨跌幅限制为 20%。

深圳证券交易所交易规则的修订历史如下：2001 年 11 月 30 日实施；2006 年 5 月 15 日第一次修订；2011 年 1 月 17 日第二次修订；2012 年 11 月 30 日第三次修订；2013 年 7 月 29 日第四次修订；
2019 年 1 月 11 日第五次修订。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知深证上〔2022〕113号各市场参与人：为规范债券交易行为，促进交易所债券市场高质量发展，深圳证券交易所（以下简称本所）制定了《深圳证券交易所债券交易规则》（以下简称《债券交易规则》，附件1）。

经中国证监会批准，现予发布。

有关事项通知如下：一、《债券交易规则》施行安排（一）《债券交易规则》自2022年4月25日起施行，但附件2列举的条款除外。

相关条款具体施行时间本所另行通知。

（二）《债券交易规则》施行后，《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（深证会〔2014〕130号）第四章、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》（深证上〔2018〕611号）第二章第二节不再执行。

《关于深圳证券交易所债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项的通知》（深证会〔2015〕46号）、《深圳证券交易所债券交易实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕173号）、《关于挂牌期间非公开发行公司债券分期偿还业务的通知》（深证上〔2020〕174号）同时废止。

（三）上市公司发行的可转换公司债券（以下简称可转债）交易继续执行《深圳证券交易所交易规则》有关规定。

（四）为了更好的匹配债券市场交易习惯，《债券交易规则》对部分专用名词表述做了调整，与本所前期发布的债券相关规则存在差异，但调整前后实际含义相同。

为便于市场各方理解和使用，现将此前债券相关规则与《债券交易规则》中相关表述的对照关系列示如下：项目前期规则表述《债券交易规则》表述交易方式竞价交易匹配成交大宗交易点击成交、询价成交竞买成交、协商成交交易品种债券质押式回购债券通用质押式回购数量单位张100元面额二、关于交易方式等其他操作事项安排（一）根据《债券交易规则》第3.1.3条，债券交易方式相关操作安排如下：1．公开发行债券的现券交易可采用匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交及协商成交交易方式。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》
的通知
正文：
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关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》的通知
深证上〔2022〕390号
各市场参与人：
为贯彻落实《证券法》关于公开发行公司债券注册制的安排，进一步促进交易所公司债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》和中国人民银行、国家发展改革委、中国证监会《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关规定，结合近年来交易所债券市场监管实践，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》，经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2015年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程》（深证上〔2015〕563号）、于2020年3月1日发布的《深圳证券交易所关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》（深证上〔2020〕129号）同时废止。

特此通知
附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则
深圳证券交易所
2022年4月22日——结束——。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕979号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知深证上〔2023〕979号各市场参与人：为了进一步规范市场参与主体开展公司债券（含企业债券）信用风险管理工作，提高信用风险管理实效，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》进行修订，并更名为《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》，现予以发布，自发布之日起施行。

有关事项通知如下：一、《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》有关规定与本指引规定不一致的，按照本指引规定执行。

二、本所于2017年3月17日发布的《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（深证上〔2017〕181号）、2018年2月9日发布的《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》（深证上〔2018〕74号）、2020年1月15日发布的《关于债券回售业务有关事项的通知》（深证上〔2020〕41号）、2020年7月30日发布的《深圳证券交易所关于开展公司债置换业务有关事项的通知》（深证上〔2020〕671号）同时废止。

附件：深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理第一章总则第一条为了规范公司债券（含企业债券）信用风险管理业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等业务规则，制定本指引。

深圳证券交易所交易规则2023摘要：一、规则概述1.深圳证券交易所交易规则的目的和依据2.适用范围和基本原则二、交易时间1.交易日和休息日2.交易时间安排三、交易机制1.竞价交易2.协议交易3.做市商交易四、交易品种1.股票交易2.债券交易3.基金交易4.衍生品交易五、交易方式1.买卖双方自主交易2.指定交易六、交易报价1.报价方式2.报价规则七、交易数量1.交易单位2.交易数量限制八、交易费用1.交易手续费2.交易印花税九、交易风险1.交易风险提示2.风险管理制度十、交易纠纷处理1.交易纠纷类型2.交易纠纷处理方式正文：深圳证券交易所交易规则是指在深交所进行的证券交易活动的行为规范。

该规则旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，促进资本市场的健康发展。

本文将从以下几个方面详细介绍深圳证券交易所交易规则：一、规则概述深圳证券交易所交易规则是根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》制定的。

规则适用于在深圳证券交易所上市的证券及其衍生品种的交易活动。

二、交易时间深圳证券交易所的交易时间为每周一至周五，上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

法定节假日和深交所公告的休市日除外。

三、交易机制深圳证券交易所采用竞价交易、协议交易和做市商交易三种交易机制。

竞价交易是投资者通过报价竞争确定交易价格的交易方式；协议交易是投资者之间直接协商确定交易价格的交易方式；做市商交易是由做市商为某种证券提供买卖双边报价，投资者选择报价进行交易的方式。

四、交易品种深圳证券交易所交易的品种包括股票、债券、基金、衍生品等。

五、交易方式投资者可以选择自主交易或指定交易。

自主交易是指投资者自己决定买卖证券的行为；指定交易是指投资者委托证券公司或其他机构代为买卖证券的行为。

六、交易报价证券交易报价分为买入价和卖出价，买入价是指投资者愿意购买某种证券的价格，卖出价是指投资者愿意出售某种证券的价格。

深圳证券交易所主板股票上市规则(2023年12月修订)该文档旨在介绍深圳证券交易所主板股票上市规则的最新修订，内容如下：一、引言本文档是根据深圳证券交易所的相关法律法规和规章制度，为了规范和指导主板股票的上市行为而制定的。

该规则适用于所有拟上市的公司，旨在保护投资者的合法权益，并提高市场的透明度和有效性。

二、上市条件1. 公司应符合深圳证券交易所规定的上市条件，包括注册资本、控股股东情况、业务经营状况等。

2. 公司应具备良好的财务状况和经营业绩，连续多年盈利且具有一定规模。

3. 公司应具备合规的公司治理结构和内部控制体系。

三、信息披露要求1. 公司应及时、真实、准确地向深圳证券交易所披露相关信息，包括财务报告、业绩预告、重大合同等。

2. 公司应向投资者公开披露与公司经营状况和发展前景有关的信息，确保信息公平、平等、及时，不得存在虚假陈述、重大遗漏或误导性陈述。

四、交易规则1. 主板股票将在深圳证券交易所上市交易，遵守深圳证券交易所的相关交易规则。

2. 公司应与深圳证券交易所建立良好的沟通和协调机制，确保交易过程的顺利进行。

五、违规处理1. 若公司在上市后违反相关法律法规或深圳证券交易所的规定，将面临相应的违规处理，包括警示、处罚、终止上市等。

2. 深圳证券交易所有权根据情况调整和修订上市规则，并及时通知相关公司和投资者。

六、附则1. 本规则自2023年12月起生效。

2. 深圳证券交易所对本规则的解释权和修订权归深圳证券交易所所有。

以上是《深圳证券交易所主板股票上市规则(2023年12月修订)》的主要内容，详情请参阅深圳证券交易所官方发布的正式文件。

请注意，本文档中的内容仅为简要概述，具体细节以正式规则文件为准。

深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）深圳证券交易所（“深交所”）于2022年5月12日发布《深圳证券交易所上市公司申报、上市和交易规则》（以下简称“本规则”），自2022年6月1日起施行。

本规则主要规范上市公司在深圳证券交易所上市及其后续管理事项，促进上市公司合规经营。

一、上市公司申报条件1、具有良好的法人信用及财务状况：公司的会计报表、监管和第三方交易数据必须反映公司的良好财务状况，并配合完整的公司治理结构，其中应包括有完善的信息披露制度。

2、具有健全的管理机构及稳定的实际控制人：企业应有健全、稳定的管理机构，实际控制人应为定期任职，有资格和能力在把控公司经营和财务状况方面负责人，具有良好的企业道德和行业经验。

3、具有可公开流通的条件：上市股票的中期持股比例不低于10％，目标股票的流通占比不低于25％，申报股票的流通占比不低于30％，在深交所和竞争对手披露后，从未发生重大法律纠纷和行政处罚。

4、符合市场基本需求：拟上市公司的经营业务形态、资产状况、财务状况、实力以及治理结构应符合市场基本需求；5、具有良好的股东架构：企业应有健全的股东架构，目标股票上市股东不少于200家，申报股票上市股东不少于500家，其中流通股东不少于30家。

二、上市公司审核流程1、申报企业按照规定要求准备申报申请书，并向深交所提交上市材料；2、深交所收到上市申请后，通过严格的审查、考察和核查，对申报公司的经营能力、财务实力、股东结构、公司治理结构、市场定位以及投资者保护制度等进行检查；3、深交所对申报企业进行反馈评估，然后将建议报送中国证监会审批；4、中国证监会根据提交的申报材料及深交所反馈信息，审查和评估客观情况，作出最终审核决定；5、中国证监会审核通过后，深交所正式办理公司上市手续。

三、上市公司管理工作1、完善披露制度、严格执行披露责任：上市公司应建立健全信息披露制度，坚持定期披露要求，如实及时披露公司重大事项；2、建立内控制度、强化财务监管：深交所要求上市公司加强财务监管，建立企业内控制度，定期向投资者及运作方提供准确的财务报表并公示；3、实施股权结构管理，加强股东人大管理：企业要实施划分股权结构集中管理工作，全面加强股东大会管理，在股东大会有效性的基础上，保证其提案审议过程合法有效和准确；4、及时调整经营方向、合理立足市场：上市公司要积极调整经营方向，合理立足市场，对外环境变化及时高效作出应对，稳定监管环境；5、注重投资者教育、履行投资者保护责任：上市公司要加强投资者教育，向投资者提供充分的选择权和了解权，全面履行投资者保护责任。

深圳证券交易所公司债券上市规则是如何规定的？公开发行的公司债券在深圳证券交易所(以下简称“本所”)的上市交易，适用本规则。

本规则所称公司债券(以下简称“债券”)是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

企业债券、境外注册公司发行的债券以及国务院授权部门核准、批准的其他债券的上市交易，参照本规则执行。

证券交易在我国的经济市场中是比较常见的，不同地区的交易规则是不同的，今天小编给大家带来的是深圳证券交易所公司债券上市规则，对于当地的上市公司，必须要遵守该规则的规定，否则不管是否民事主体的权益造成侵害，都是需要承担相应的责任的。

深圳证券交易所公司债券上市规则第一章总则1.1为规范公司债券上市交易和信息披露等行为，维护债券市场秩序，促进债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2公开发行的公司债券在深圳证券交易所(以下简称“本所”)的上市交易，适用本规则。

本规则所称公司债券(以下简称“债券”)是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

企业债券、境外注册公司发行的债券以及国务院授权部门核准、批准的其他债券的上市交易，参照本规则执行。

可转换公司债券的上市交易，不适用本规则。

1.3债券在本所上市，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。

债券的投资风险，由投资者自行承担。

1.4本所对公开发行债券的上市交易实行分类管理和差异化的交易机制，并建立相应的投资者适当性管理制度。

本所对债券的认购环节和交易环节实行一致的投资者适当性安排，并根据债券资信状况的变化及时调整交易机制和投资者适当性安排。

深圳交易所交易规则2023深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国大陆的证券交易所之一，成立于1990年12月1日。

深交所的交易规则是为了维护市场秩序、保护投资者利益以及规范市场交易行为而设立的。

下面将详细介绍深交所交易规则2023的相关内容。

1. 交易时间：深交所的交易时间分为开市前集合竞价、早盘、午盘、闭市集合竞价和收市五个阶段。

具体时间为开市前竞价时间为9:15-9:25，早盘交易时间为9:30-11:30，午盘交易时间为13:00-15:00，闭市竞价时间为15:00-15:10。

2. 交易品种：深交所主要交易品种包括股票、债券、基金和权证等。

其中，股票是深交所的主要交易品种，包括A股、B股和创业板股票。

债券主要包括公司债券、集合债券和企业债券等。

基金主要包括封闭式基金、开放式基金和ETF基金等。

权证是一种金融衍生工具，可以在特定时间内以约定价格买卖标的资产。

3. 交易机制：深交所采取了T+0和T+1两种交易机制。

其中，T+0是指当天买入的股票可以当天卖出，并且资金可以立即到账。

T+1是指当天买入的股票需要持有到下个交易日才能卖出。

这两种机制可以根据交易对象的不同来选择使用。

4. 涨跌幅限制：深交所对股票的涨跌幅有一定的限制。

对于主板和中小板的股票，单日涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±10%。

对于创业板股票，单日涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±20%。

当股票涨跌幅达到限制时，将触发交易停牌。

5. 交易费用：深交所的交易费用包括佣金和印花税。

佣金是交易量的一定比例，由股票经纪人或交易员按照相关规定收取。

印花税是根据交易金额的一定比例收取，买入和卖出分别征收。

6. 信息披露：在深交所内，上市公司需要定期公布财务报告、重大事项公告、股东大会决议等重要信息。

这些信息的公布，既有利于投资者了解上市公司的经营状况和业绩，也有利于市场的透明度和公平性。

7. 风险提示：深交所对交易风险进行了详细提示，告诫投资者谨慎交易、分散投资、了解上市公司的基本情况等。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2009.11.02•【文号】•【施行日期】2009.11.02•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订)的通知（发布日期：2012年6月6日，实施日期：2012年6月6日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则》的通知各上市公司、会员及相关单位：为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护公司债券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，本所制定了《深圳证券交易所公司债券上市规则》，并已经中国证监会批准，现予以发布，请遵照执行。

本所发布的《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（深证会〔2007〕92号）、《关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知》（深证会〔2007〕86号）、《深圳证券交易所企业债券上市规则》（2000年）同时废止。

附件：《深圳证券交易所公司债券上市规则》深圳证券交易所二○○九年十一月二日附件：深圳证券交易所公司债券上市规则第一章总则1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司债券的上市交易，适用本规则。

本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

非公司制法人发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。

可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。