意向企业初步调查资料（企业提供）
（根据全国中小企业股份转让系统尽职调查指引编制）
注意：资料填写后请核对，确定无误后打印盖章
第一部分公司业务情况
一、公司业务
1、公司商业模式（公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。）：
2、经营目标和计划：
（1）描述公司目前及未来的定位和发展战略：
（2）公司未来二年整体业务目标和具体业务经营目标
二、行业基本情况及风险（第八条）
1、行业所处的生命周期和行业规模：
（1）简要描述行业周期性特点（是否具有明显经济周期）、季节性特点（是否具有淡旺季）、区域性特点（销售上是否具有区域性差异）等，说明原因。
（2）目前市场需求状况，未来需求空间
（3）市场供应状况，包括供应商的数量、规模及分布情况，行业整体供应量。
（4）行业利润水平（毛利率）
（5）行业利润水平变动趋势及原因
2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）：
（1）上游情况
简要描述行业上游特点及构成情况，重点说明上游供应量和价格变动对本行业的影响。
（2）下游情况
简要描述行业下游特点及构成情况，重点说明下游需求量和价格变动对本行业的影响。
3、行业的竞争程度及行业壁垒：
（1）公司所处行业的竞争状况：
简要描述公司面临竞争状况，包括行业龙头企业及直接竞争对手等。
（2）简要描述主要的行业壁垒，如行业资质（许可）、资金、资源、采购、技术、市场、品牌、人才、管理等方面的进入障碍。
4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响：
5、影响该行业发展的有利和不利因素：
简要描述影响行业发展的有利因素（如宏观环境、产业政策、市场需求等）和不利因素（如行业整体技术水平、市场竞争、人才等）。
三、产品与服务（第九条）
1、产品或服务的种类
主要产品（服务）列表：
备注：“构成”是针对系统设备而言，需要列明系统中包括哪些大的功能模块。
2、公司产品的技术含量（服务质量）
3、公司对提高现有产品（服务）质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品(服务)种类的开发计划：
公司未来二年的各项经营计划及措施
产品开发计划
人员扩充计划
技术开发与创新计划
市场开发与经营网络建设计划
融资计划
资本运作计划
国际化经营计划
四、技术及人力资源（第十条）
1、技术优势
（1）公司主要产品的技术含量
（2）说明公司如何保护主要产品或服务的核心技术。
2、研发能力和技术储备
（1）研发费用
研发费用投入情况表
单位：元
（3）说明公司自主技术来源及占核心技术的比重。
2、商标、专利、非专利技术等无形资产
（1）商标（包括已注册的和申请中的，下同）
（2）公司域名
（3）专利技术（包括发明专利、实用新型专利和外观专利）
（4）软件著作权
（5）非专利技术
（6）公司所拥有的商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷等情况，请予以说明。
4、公司取得与业务相关的许可资格或资质（包括但不限于ISO认证、环评报告、生产资质、特殊行业生产经营许可证书等）
如：
5、特许经营权（如有）情况（说明其取得方式、使用期限和费用标准等）
（特许经营是特许人将自己的商标、商号、产品、专利、技术秘密、配方、经营管理模式等无形资产以特许经营合同的形式授予被特许人（受许人）使用，按照特许人统一的经营模式从事经营活动，并向被特许人收取费用的经营形式。）
6、公司主要设备和固定资产
（1）公司在生产经营过程中用到哪些设备?说明主要生产设备的成新率或者尚可使用年限。
（2）简单描述公司除生产设备外，还拥有的其它固定资产，哪些固定资产是公司在提供产品或服务时所使用的？
7、公司高级管理人员与核心技术（业务）人员情况
（1）公司高级管理人员情况
XXX公司高级管理人员情况
（2）核心技术（业务）人员情况
XXX公司核心技术人员情况
（3）根据高级管理人员的业务经历、行业背景，评价其个人的经验和能力，并结合公司业务整体评价整个管理团队的互补性。
8、公司管理层及核心技术（业务）人员的薪酬，持股情况和激励政策（包括股权激励）
（1）说明公司管理层及核心技术（业务）人员的薪酬情况，包括薪酬制定标准、持股数量及比例、激励政策（包括股权激励）等。
（2）最近两年公司管理层及核心技术（业务）人员是否有变动，主要变动情况如何，说明变动原因。
（3）公司为稳定管理层和核心技术人员队伍，是否已采取或拟采取哪些措施。
10、其他体现所处行业或业态特征的资源要素（视行业具体情况而定）
11、公司优劣势及在本细分行业中所处的位置
（1）在公司所处细分行业中，从以下几个方面分析公司与竞争对手及潜在竞争对手之间的优劣势。
（2）在公司所处细分行业中，从行业平均水平数据分析公司的优劣势。
五、业务流程（第十一条）
1、供应链（采购）
近两年前五大供应商情况（采购内容包括主要产品或服务的原材料、能源等物资）
2、生产及质量
（1）公司的生产模式
简要描述公司是如何组织生产（比如自制或外协、委托加工等）及主要的生产流程。
（2）描述主要产品的生产工艺。
（3）公司如何保证和控制产品质量？有无相关质量管控制度？
（4）如何开展安全生产，公司已采取或拟采取哪些措施，制定哪些规章制度？
（5）公司目前所采取的生产模式是否有利于公司业务顺利开展，对公司经营存在哪些风险，予以说明。
3、营销体系
（1）公司的销售模式
简要描述公司是如何组织销售（比如直销或经销、代销等）及主要的销售流程。
（2）在销售过程中，是否有排他性销售协议等壁垒？
（排他性销售也称独家销售协议，它是两个企业之间订立的协议，其中一方向对方承诺，出于转售某种商品的目的，它在某个市场或该市场某地区只向对方提供商品。）
（3）公司是否已有或拟制定市场推广计划，予以说明。
（4）如何加强客户的服务和管理？是否已有或拟制定相关的营销管理制度，都有哪些？
（5）近两年前五大客户情况
