1、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
A:基金B:优先股C:任意证券D:普通股答案:D2、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管B:证券公司法人集中托管C:投资者指定交易D:证券营业部托管E:证券服务部托管答案:A,B,C3、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A:会员制B:公司制C:契约制D:合同制答案:A4、证券交易所竞价的结果有（）A:全部成交B:部分成交C:推迟成交D:不成交E:持续成交答案:A,B,D5、集合竞价确定成交价的原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:价格优先和时间优先原则D:最大成交量原则答案:D6、下列不属于证券自营业务特点的是（）A:决策的自主性B:价格的波动性C:交易的风险性D:收益的不稳定性答案:B7、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A:在资产净值的基础上另加一定的手续费B:以资产净值确定C:在资产总值的基础上加一定的手续费D:以资产总值确定答案:A8、证券交易的特征主要表现为（）A:流动性、安全性和收益性B:流动性、收益性和风险性C:流动性、安全性和风险性D:收益性、安全性和风险性答案:B9、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A:金融产品B:金融期货C:金融衍生工具D:金融期货合约答案:D10、清算、交割、交收的原则是（）A:净额清算原则和钱货两清原则B:净额清算原则和双向过户原则C:钱货两清原则和双向过户原则D:逐日盯市原则和钱货两清原则答案:A11、我国证券市场的建立始于（）年。
A:1990B:1991C:1986D:1984答案:C12、有关交易所的席位说法正确的是（）A:有形席位的报盘速度较高B:我国目前只有有形席位C:我国有普通席位和特别席位之分D:所有国家都有普通席位和特别席位两种答案:C13、有关委托方式，说法不正确的是（）A:可分为柜台委托和非柜台委托B:柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C:电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D:口头委托是较为普遍的委托方式答案:D14、证券公司有下列（）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与经纪业务混合操作D:私自转让会员席位E:委托其它证券公司代为买卖证券答案:A,B,C,E15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）A:最高买入申报与最低卖出申报价位相同B:买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C:对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D:卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E:对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交答案:A,B,C,D,E16、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A:普通席位B:特别席位C:代理席位D:有形席位E:无形席位答案:D,E17、关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A:会员席位可以自由转让B:会员的席位只能由会员单位自己使用（）C:未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D:交易席位不得退回E:交易席位不可转让答案:B,C,D18、非柜台委托的主要形式有（）A:电话委托B:传真委托C:自助委托D:网上委托E:口头委托答案:A,B,C,D19、关于集合竞价说法正确的是（）A:遵循最大成交量原则B:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C:所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D:所有成交都以同一成交价成交E:未能成交的委托，自动进入连续竞价世答案:A,B,D,E20、下列属于证券经纪商的义务的是（）A:认真与客户签订证券买卖代理协议B:忠实办理受托业务C:对委托人的一切委托事项负有保密义务D:在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E:不得接受客户的全权委托答案:A,B,C,D,E21、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（）A:股票账户B:债券账户C:股票价格指数账户D:基金账户E:优先股账户答案:A,B,D22、证券交易的种类包括（）A:股票交易B:认股权证交易C:可转换债券交易D:金融期货交易E、基金交易E:境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞答案:A,B,C,D,E23、证券交易的特征表现为（）A:流动性B:收益性C:风险性D:安全性E:公平性答案:A,B,C24、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）A:证券营业部自办存取B:证券公司办理存取C:委托银行代理资金存取D:银证联网转帐存取E:证券服务部办理存取答案:A,C,D25、对证券经纪业务说法正确的是（）A:是代理客户买卖证券的业务B:证券公司不垫付资金C:收入来源为佣金收入D:可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E:我国没有股票的柜台交易答案:A,B,C,D26、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:最大成交量原则D:全部成交原则E:集中成交原则答案:A,B27、证券经纪业务的要素有（）A:委托人B:证券经纪商C:证券市场D:证券交易所E:证券交易的对象答案:A,B,D,E28、下列属于证券交易所会员的权利的是（）A:参加会员大会B:有选举权和被选举权C:有对证券交易所事务的提议权和表决权D:参加证券交易所组织的证券交易E:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督答案:A,B,C,D,E29、证券交易的原则为（）A:公开B:公平C:公允D:公正E:信息对称答案:A,B,D30、关于B股交易，说法正确的是（）A:采用无纸化交易方式B:上海证券交易所以1000股为一单位C:深圳证券交易所以1000股为一单位D:目前实行T+0回转交易制度E:上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元答案:A,B,D,E31、目前新股网上发行的主要方式有（）A:网上申购B:网上竞价发行C:网上定价发行D:网上标购E:网上定价市值配售答案:B,C,D32、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）A:委托手续费B:佣金C:过户费D:印花税E:所得税答案:A,B,C,D33、证券交易风险的制度防范的内容有（）A:全额交易结算资金制度B:涨跌停板制度C:强行平仓制度D:风险准备金制度E:坏账准备制度答案:A,D,E34、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）A:证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B:证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”D:证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E:证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金答案:A,B,C,D,E35、内幕交易包括的行为有（）A:内幕人员利用内幕信息买卖证券B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C:内幕人员向他人透露内幕信息D:非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息E:不公平交易答案:A,B,C,D36、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）A:证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B:证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C:证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D:证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E:流动性资产占净资产的比例不得低于50%答案:A,B,C,D,E37、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）A:注册资本金在一定金额以上B:具有良好的信誉和经营业绩C:按规定缴纳各项会员经费D:连续二年盈利E:经中国证监会依法批准设立答案:A,B,C,E38、对清算、交割、交收正确的说法是（）A:证券的收付称为交割B:资金的收付称为交收C:证券交割和交收两个过程称为证券结算D:证券清算和交割、交收过程称为证券结算E:资金的收付称为清算答案:A,B,D39、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）A:自有资金不少于人民币1亿元B:自有资金不少于人民币2亿元C:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D:2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E:具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所答案:B,C,E40、证券清算、交割、交收业务的原则是（）A:双向过户原则B:净额清算原则C:逐日盯市原则D:最小费用原则E:钱货两清原则答案:B,E41、关于折算率的说法正确的是（）A:是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B:折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C:用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D:上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E:深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化答案:A,B,E42、一般来说，交割、交收方式可分为（）A:当日交割、交收B:次日交割、交收C:例行日交割、交收D:特约日交割、交收E:发行日交割、交收答案:A,B,C,D,E43、我国现行交割、交收方式有（）A:T+0交割、交收B:T+1交割、交收C:T+2交割、交收D:T+3交割、交收E:T+4交割、交收答案:B,D44、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A:在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B:逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C:T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款答案:A,C,D45、股权与债权过户的种类有（）A:交易性过户B:非交易性过户C:账户挂失转户D:财产分割过户E:法院判决过户答案:A,B,C46、深圳证券交易所交易过户操作规程有（）A:每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B:T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C:T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D:证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息E:证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理答案:A,B,E47、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循（）的管理制度A:分账管理B:计息C:对账D:严禁信用交易E:存取款自由答案:A,B,C,D,E48、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）A:国外通常用到期收益率作为报价方式B:我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C:我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D:上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E:深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍答案:B,D,E49、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）A:对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B:若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C:对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D:超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E:若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理答案:A,B,C,D,E50、对证券回购的交易单位，正确的有（）A:上海证券交易所规定交易数量必须是100手B:1手为1000元面额国债C:1手为100元面额国债D:深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E:不符合交易数量要求的申报为无效申报答案:A,B,D,E51、证券营业部处置突发事件的原则有（）A:“谁主管谁负责”原则B:“快速反应”原则C:“疏导化解”原则D:“重点保护”原则E:“依法办事”原则答案:A,B,C,D,E52、申请设立证券服务部的条件有（）A:在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B:有健全的风险管理制度C:营业场所的面积不得小于200平方米D:近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E:近两年内经营持续盈利答案:A,B,C,D53、证券营业部客户管理的内容有（）A:客户开发B:客户资料管理C:客户需求调查D:客户个性化服务E:客户一般化服务答案:A,B,C54、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）A:出纳差错B:交易差错C:事故性差错D:责任性差错E:技术性差错答案:C,D,E55、对业务差错的处理方法有（）A:按工作职责确定责任人B:按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C:一般应赔偿经济损失D:撤消责任人职务E:情节严重的应给予纪律处分答案:A,B,C,E56、对交易差错风险防范的措施有（）A:严格操作规程B:提高员工素质C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率E:内部管理与外部管理相结合答案:A,B,C,D57、证券营业部交易系统的常见故障有（）A:自助委托中断B:远程终端中断C:电话委托中断D:银证转帐系统故障，不能转帐E:交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪答案:A,B,C,D,E58、对证券回购交易的禁止行为的规定有（）A:禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B:禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C:禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D:禁止将回购资金用于固定资产投资E:禁止将回购资金用于股本投资答案:A,B,C,D,E59、证券营业部损益管理的内容有（）A:财务收入管理B:财务支出管理C:投资收益管理D:财务成本管理E:费用管理答案:A,B,E60、申请设立证券营业部的条件有（）A:符合证券市场的发展B:证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C:证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D:证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E:有健全的管理制度和内部控制制度答案:A,B,C,D,E61、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A:市场风险B:政策风险C:证券自营风险D:管理风险E:证券经纪风险答案:C,E62、证券自营业务风险的种类有（）A:市场风险B:违约风险C:公司风险D:经营管理风险E:政策法律风险答案:A,D,E63、证券自营业务的特点是（）A:决策的自主性B:交易的流动性C:成交的不确定性D:交易的风险性E:收益的不稳定性答案:A,D,E64、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）A:内部监察原则B:外部防范原则C:重点防范原则D:综合防范原则E:系统防范原则答案:C,D65、业务应急方案的指导原则有（）A:保证正常交易原则B:控制风险、降低损失原则C:维护社会安定原则D:及时报告、处置原则E:保证流动性原则答案:A,B,C,D66、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）A:T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B:T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C:T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D:T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E:T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸答案:A,B,E67、我国开展证券回购交易的主要场所有（）A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:柜台交易市场D:第三市场E:经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场答案:A,B,E68、上海证券交易所目前的国债回购品种有（）A:3天B:7天C:14天D:28天E:182天答案:A,B,C,D,E69、证券经纪业务的特点是（）A:业务对象的广泛性B:交易行为的风险性C:证券经纪商的中介性D:客户指令的权威性E:客户资料的保密性答案:A,C,D,E70、下列情况允许办理非交易过户的有（）A:符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B:证券账户挂失转户C:因股票账户遗失而重新开户D:证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E:股权从出让人转移到受让人答案:A,C,D71、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A:对委托人的一切委托事项负有保密义务B:如客户资金不足，向客户提供融资C:认真与客户签订证券买卖代理协议D:对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录答案:B72、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A:开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B:境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C:凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D:境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让答案:D73、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B:中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D:托管证券公司制度答案:A74、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A: 证券营业部自办资金存取B: 证券公司自办存取C: 委托银行代理资金存取D: 银证联网转账存取答案:B75、关于交易单位，说法错误的是（）A:股票100股为一手B:基金100单位为一手C:债券1000元面值为一手D:基金1000股为一手答案:D76、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A:以代理人的身份从事证券交易B: 收入来源为收取的佣金C: 不承担交易中的价格风险D:收入来源为买卖价差答案:D77、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
