产业经济学-第3章产业组织理论概述
- 格式：pptx
- 大小：440.27 KB
- 文档页数：52
下载文档原格式
合集下载
《产业组织理论》讲义第3章策略行为3.3动态价格竞争和合谋
《产业组织理论》讲义第3章策略行为 3.3 动态价格竞争和合谋聂辉华_《产业组织理论》讲义第3章策略行为 3.3 动态价格竞争和合谋到目前为止，我们研究的博弈都是一次性的，尽管包括“动态”。
但是现实中的企业通常是进行重复博弈，因此研究在重复博弈的情况下，前述结论——特别是伯川德均衡——是否成立，就是本节的主要内容。
直观地看，寡头企业在进行价格竞争时，肯定会考虑合谋（collusion）。
这种合谋包括显性（如卡特尔/cartel），也包括隐性的或默契的（tacit）——如果法律严格阻止任何明显的串通行为的话。
Chamberlin就认为，垄断价格是最可能的结果。
IO研究的合谋主要是组织之间的合谋，而契约理论研究的合谋通常是组织内的合谋。
由于权力配置不同，因此治理合谋的手段也不相同。
治理组织内部合谋的手段，主要包括赎买、分权和官僚政策，而治理组织之间的合谋主要依赖反垄断法以及建立在重复博弈基础上的消费者信念，后者涉及不完美信号的公共均衡。
3.3.1 传统解释在动态博弈工具发明以前，早期的相关研究都是静态框架下进行的。
典型的是所谓的扭结需求曲线（kinked demand curve）模型。
假定两个企业的边际成本均为c。
如果两个企mm业一开始实行垄断定价p，那么每个企业得到利润∏/2。
企业对其对手的反应有如下推mm测：如果对手价格在p以上，仍然收取p价格；如果它削价，那么也削价，直到价格为c。
m因为任何∏(p)/2≤∏/2，所以实行垄断定价构成一个均衡。
更一般地，我们可以找到一f个聚点价格（focal price）p，使得默契合谋成立。
但是上述静态模型有一些缺陷。
成功的合谋必须解决以下三个问题：（1）时间滞后。
不是所有的秘密削价都可以被观察到，而且一旦面临大客户冲击，卡特尔瓦解的概率很高。
现实中，由于距离、折扣等方式可能给秘密削价带来便利。
这也许可以通过建立行业协会、转售价格维持以及代表性价格等方式来解决。
产业经济学第3章产业组织理论概述
l 价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制 和影响价格为直接目标。
l 非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高 的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售 策略、网络、服务、广告等。
l 组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。
PPT文档演模板
•
东产华业大经济学学第3章高产业长组织春理论概述
产业经济学-第3章产业 组织理论概述
PPT文档演模板
2020/11/8
产业经济学第3章产业组织理论概述
第五章 产业组织理论概述
• 第一节 产业组织理论的形成 • 第二节 产业组织理论的发展
l 一、芝加哥学派 l 二、可竞争性市场理论 l 三、其他相关理论
• 第三节 现代企业理论
l 一、马克思主义经济学中的有关论述 l 二、古典、新古典经济学中的有关论述 l 三、现代企业理论
•
东产华业大经济学学第3章高产业长组织春理论概述
1、市场结构
• 是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企 业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的 地位和特征。
• 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。
l 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为 卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。
l 3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾 问题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断 价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。
PPT文档演模板
•
东产华业大经济学学第3章高产业长组织春理论概述
• 当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织” 的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了产业间 组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内 部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。
l 非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高 的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售 策略、网络、服务、广告等。
l 组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。
PPT文档演模板
•
东产华业大经济学学第3章高产业长组织春理论概述
产业经济学-第3章产业 组织理论概述
PPT文档演模板
2020/11/8
产业经济学第3章产业组织理论概述
第五章 产业组织理论概述
• 第一节 产业组织理论的形成 • 第二节 产业组织理论的发展
l 一、芝加哥学派 l 二、可竞争性市场理论 l 三、其他相关理论
• 第三节 现代企业理论
l 一、马克思主义经济学中的有关论述 l 二、古典、新古典经济学中的有关论述 l 三、现代企业理论
•
东产华业大经济学学第3章高产业长组织春理论概述
1、市场结构
• 是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企 业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的 地位和特征。
• 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。
l 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为 卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。
l 3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾 问题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断 价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。
PPT文档演模板
•
东产华业大经济学学第3章高产业长组织春理论概述
• 当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织” 的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了产业间 组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内 部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。
产业经济学(刘玉国)第3章1讲产业组织scp分析框架
• 帕累托最优状态
• 不完全价值条件下，均衡价格---资源有 效配置，产品、消费者的边际替代率， 生产要素、产品生产的技术替代率
• 任何资源的再分配都已不可能在不使任 何人的处境变坏的同时，使一些人的处 境变好。
规模经济、垄断与“马歇尔〞冲突
• 规模经济： • 生产本钱节约，管理费用和交易费用的节
• 从这一立场出发，芝加哥学派对哈佛学派的SCP 分析框架进行了猛烈抨击，认为与其说存在着市 场结构决定市场行为进而决定市场绩效这样的因 果关系，倒不如应该说是市场绩效或市场行为决 定市场结构。
3.芝加哥学派的产业组织政策主张
•
芝加哥学派在产业政策上主张：一个政府对其合意的市场绩效所能够做的事情，就是不参与，要让市场力量自动起调节作用。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持疑心态度，认为应尽可能的减少政策对产业活动的干预，以扩大企业和私人的自由经济活动的范围。他们断言，
尔绍尼、泽尔腾
20世纪模
• 产业组织结构
• 市场进入和退出
产业组织:SCP分析框架
• 产业组织理论〔Theory of Industrial Organization〕 是产业经济学的重要组成局部。
• 产业组织理论研究的产业是生产相同产品或具 有替代关系产品的企业的集合。
• 1981年,里根就任美国总统后,就任命信奉自由主义的贝格斯特(Baxster)和 米勒(Miller)分别担任美国司法部反托拉斯局局长和联邦贸易委员会主席, 以后波斯纳又被任命为联邦法院的法官,芝加哥学派成了美国垄断政策的 主流,并直接推动了美国反垄断政策的重大转变。80年代反托拉斯局提诉 的案件几乎都是卡特尔案件。1981年至1985年反托拉斯局提诉的垄断行为 案仅3件,同期提诉的合并案28件,比以往都有了大幅度减少,联邦贸易委员 会的反托拉斯案也同样大幅度减少。80年代美国这一系列的变化被人们称 之为反垄断政策的“芝加哥革命〞
产业组织理论
产业组织理论理论的研究方法与工具的演进一、产业组织的定义与理论渊源（一）产业组织的定义所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。
这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。
马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。
*产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。
*这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
*对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。
“组织”通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。
在这里，组织通常是作动词用；第二，指形成的形式。
如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。
竞争机制与市场秩序* 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。
*竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。
“马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
（二）产业组织的理论渊源包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶段。
产业经济学-第3章产业组织理论概述
• 美国经济学界公认芝加哥学派的研究无论是对产业组 织理论的发展，还是对美国70年代末开始的放松管制 的改革，都起了重大的促进作用。
•
东华大• 学 高长春
二、可竞争性市场理论
• 哈佛学派认为进入障碍高的市场，往往企业少、集中 度高。为了有好的绩效，需要一个竞争者较多的市场 结构。但鲍莫尔认为，不要有较多的企业，只要存在 潜在的进入压力，即存在一个可竞争的市场结构就能 有良好的市场绩效。
• 张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。
• 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
•
东华大• 学 高长春
三、产业组织理论体系最终形成 与贝恩的系统研究
• 张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系 中的一些实证研究的方式方法和判别标 准，却得益于20实际30年代以后的一些 西方学者实证研究的结论，其中最有影 响的主要有：
•
东华大• 学 高长春
（三）界定了“产品差别”的内涵 及其对市场竞争的影响
• “一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是 具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有 其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那 种产品，都可能构成差别的标准”。
• 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的 品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品 销售条件、服务态度的不同之处；三是消费者“ 想象”的心理差别。
技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经 济增长的市场绩效表现出来。
产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规 模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模 企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流 程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。
•
东华大• 学 高长春
二、可竞争性市场理论
• 哈佛学派认为进入障碍高的市场，往往企业少、集中 度高。为了有好的绩效，需要一个竞争者较多的市场 结构。但鲍莫尔认为，不要有较多的企业，只要存在 潜在的进入压力，即存在一个可竞争的市场结构就能 有良好的市场绩效。
• 张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。
• 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
•
东华大• 学 高长春
三、产业组织理论体系最终形成 与贝恩的系统研究
• 张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系 中的一些实证研究的方式方法和判别标 准，却得益于20实际30年代以后的一些 西方学者实证研究的结论，其中最有影 响的主要有：
•
东华大• 学 高长春
（三）界定了“产品差别”的内涵 及其对市场竞争的影响
• “一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是 具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有 其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那 种产品，都可能构成差别的标准”。
• 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的 品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品 销售条件、服务态度的不同之处；三是消费者“ 想象”的心理差别。
技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经 济增长的市场绩效表现出来。
产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规 模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模 企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流 程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。
产业经济学第三章产业组织(SCP分析框架)讲稿
产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。
第一节SCP分析框架：理论渊源与方法论特征一、产业组织l 产业组织理论研究产业内部各企业间的资源配置问题l 从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核心是产业组织间竞争与垄断的关系l 提问:竞争与垄断对资源配置效率的影响？二、竞争机制与资源配置效率l 长期以来，竞争机制一直被认为是市场经济体制下解决各种经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策体系中的重要内容。
l 古典经济学家亚当斯密《国富论》最早论述了竞争机制促使社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调节经济运行。
l 从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏形即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。
l 亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。
l 这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。
三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”l 20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要素引入经济分析。
l 马歇尔重点研究了内部经济与外部经济、规模经济l 规模经济（长期平均总成本随着产量增加而减少）：n 生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简单化，有利于节约资源、降低成本、提高质量n 管理费用和交易费用的节约n 生存能力的增强n 竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业规模扩大，从而导致垄断因素的增强——与竞争的初衷是矛盾的n “马歇尔冲突”：规模经济降低生产成本，提高市场占有率，其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业经济学论述
产业经济学复习要点1、产业组织理论、定义产业组织理论的研究对象就是产业组织，专指产业内部企业之间的关系范畴。
这里的企业关系包括企业之间的交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系等。
产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。
（产业经济学1）2、SCP分析框架内容、市场结构-市场行为—市场绩效的分析框架（SCP框架）.市场结构是决定市场行为和市场绩效的基础；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约,是反映产业资源配置优劣的最终评估标志;市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未来的市场结构.（产业经济学1）3、衡量市场集中度的指标、行业集中度，洛仑兹曲线,基尼系数，赫芬达尔-赫希曼指数.（产业经济学3) 4、马歇尔冲突、是马歇尔在其《经济学原理》中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。
认为规模经济是非常必要而且极为有用，但这又容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。
5、衡量市场绩效的指标(1）利润率（收益率）指标：R=(π-T）/E式中：R-—税后资本收益率;π-—税前利润；T-—税收总额;E——自有资本。
（2)勒纳指数(Lener index) 勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。
其计算公式为：• L＝(P－MC)/P•式中：L为勒纳指数;P是价格;MC为边际成本。
•可以看出,勒纳指数越小,则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著，资源配置效率就越高；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差，资源配置效率就越低。
•勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时，价格与边际成本的偏高程度，但是却难以反映企业为了谋取巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为所产生的结果。
•（3）贝恩指数（Bain index）贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端.•会计利润计算公式为:πα＝R-C-D (9。
产业经济学-产业组织理论
I n d u s t r i a l E c o n o m i c s 产业经济学第3章产业组织理论（1）上海理工大学管理学院产业组织理论的演变1、产业组织的定义与理论渊源2、产业组织理论的形成3、产业组织理论发展1一、产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。
这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。
2需要指出的是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。
这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。
由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。
3二、竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。
竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。
自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。
4Adam Smith亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。
这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。
5因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动。
政府作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。
只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配置和经济福利的最大化。
在他们看来，没有比竞争机制再优越的市场组织形式了。
6三、“马歇尔冲突”与不完全竞争 尽管产业组织理论的思想渊源，可追溯到亚当·斯密关于市场竞争机制的论述，但最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。
第三章-产业组织理论概述课件
四、传统的结构—行为—绩效框架
▪ 贝恩等人首先提出了一个由market structure、 market conduct和market performance组成的研 究框架（见图2-1）。
▪ 贝恩等人分析产业组织理论的结构—行为—绩效 模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所 构成的产业组织理论体系框架，简称为SCP框架。
▪ The Economics of the Pacific Coast Petroleum Industry, 1944.
▪ Industrial Organization, 1959. ▪ Northern California's Water Industry, with R.E.
Caves and J. Margolis, 1966. ▪ Environmental Decay: Economic causes and
▪ 非价格绩效：各个品牌的软实力都得到提升。在 激烈残酷的竞争中，有一批企业能够通过高品质 的产品、高水准的服务提升自己品牌在消费者心 目中的位置。在消费者市场上，已经形成一定程 度稳定的品牌排名。
结论
目前中国空调行业开始向良性的方向发 展。集中度的大幅度提高，差异化的不断显 著，让该行业的竞争更加有序。而今后的发 展重点还应该继续围绕产品结构升级，产品 技术提升上。
remedies, 1973. ▪ ----编自
/wiki/Joe_S._Bain
贝恩等人的传统SCP分析范式
市场结构S
企业行为C
市场绩效P
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
产业组织理论
8
（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使
产业组织理论形成了系统框架。
2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并 证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。
3）提出了“集中度一利润率”假说
将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业 群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者平均只有 7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
目前贫富差距已从改革开放初的 4.5：1扩大到12.66：1。 收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。低 收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来 越小。收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困 难。
2022/1/21
24
③赫芬达尔指数（Herfindahl Index）
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关系的研究； 新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、 组织结构变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。
例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来自交易 费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失误在于产权配 置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离对企业动力结构的影 响以及建立约束机制的途径。
S1越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀 程度就越大。
2022/1/21
22
对吉尼系Байду номын сангаас的评价
这一指标的优点是可以较好地 反映产业内企业规模的分布程度， 但与绝对指标相比，直观性差，而 且其计算结果要受小企业数量的影 响。
例如，两家各占50％的企业与100家 1％的企业，具有相同的基尼系数，都 为零，但二者所代表的市场行为却相差 很大。
产业组织理论的主要内容
产业组织理论的主要内容产业组织理论是研究产业内企业行为和产业结构的理论框架，旨在解释企业为何会选择某种市场结构和战略行动，以及市场结构如何影响企业的行为和市场效果。
它被广泛运用于产业经济学、战略管理和公共政策等领域。
产业组织理论的主要内容包括市场结构理论、企业行为理论和市场效果理论。
一、市场结构理论市场结构指的是市场中存在的企业数量、市场规模和企业之间的互动方式等特征。
产业组织理论通过研究市场结构，探讨不同市场结构对企业行为和市场效果的影响。
其中，常见的市场结构理论主要有如下几种：1. 竞争市场：竞争市场是指存在大量小规模企业，企业之间没有垄断权力，市场进入门槛较低的市场结构。
在竞争市场中，企业之间的竞争程度较高，价格和产出水平往往较为接近，企业的利润率相对较低。
2. 寡头垄断市场：寡头垄断市场是指市场上存在少数几家具有市场支配地位的企业，这些企业通过价格竞争、非价格竞争或者合谋行为来影响市场供求关系和价格。
在寡头垄断市场中，企业之间的竞争程度相对较低，但仍然存在一定的竞争压力，企业的利润率相对较高。
3. 垄断市场：垄断市场是指市场上只存在一家企业，该企业对市场拥有绝对的市场支配地位，可以通过控制供给来影响市场价格。
垄断市场下，企业通常会面临较低的市场竞争压力，从而可能获得较高的利润率。
二、企业行为理论企业行为理论研究企业在不同市场结构下的行为选择和竞争策略。
企业行为理论的核心在于解释为何企业会选择某种市场结构、如何制定定价策略以及如何进行非价格竞争等。
以下是一些常见的企业行为理论：1. 价格理论：价格理论研究企业在不同市场结构下的定价策略。
在竞争市场中，企业通常会采取较低的价格水平以吸引消费者；而在寡头垄断市场中，企业可能通过价格歧视等方式来获取更多利润。
2. 产能理论：产能理论研究企业在不同市场结构下的产能决策。
在竞争市场中，企业通常会根据市场需求灵活调整产能；而在垄断市场中，企业可能会限制产能以保持较高的市场价格。
产业经济学产业组织理论
产业经济学产业组织理论引言产业经济学是研究经济中的产业结构和产业组织的学科。
在产业经济学中，产业组织理论是其中一个重要的理论分支。
产业组织理论主要研究市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系，旨在揭示企业在各种市场结构下的竞争策略和市场绩效的变化。
产业组织理论的起源与发展产业组织理论的起源可以追溯到20世纪30年代初，由贝尔曼、简森、刘易斯等学者提出。
随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到完善。
20世纪70年代起，产业组织理论开始引入博弈论的研究方法，对市场竞争和企业行为进行更深入的分析。
随着计算机技术的发展，产业组织理论在实证研究方面取得了更大的进展。
产业组织理论的基本假设产业组织理论的研究基于一些基本假设，主要包括以下几点： 1. 市场竞争是基于理性的企业行为进行的，企业目标是追求利润最大化。
2. 企业的生产技术和成本结构是已知的，企业能够做出最优生产决策。
3. 企业的行为受到法律和制度环境的约束。
市场结构与企业行为产业组织理论主要研究市场结构和企业行为之间的关系。
市场结构是指市场中所有企业的数量、规模和市场份额的分布，而企业行为则是指企业在不同市场结构下所采取的竞争策略和决策。
根据市场结构的不同，企业行为也会发生变化。
在垄断市场中，企业通常会通过垄断定价来获得最大的利润；而在寡头垄断市场中，企业则会通过价格战和非价格竞争来争夺市场份额；在完全竞争市场中，企业只能通过提高生产效率来降低成本，从而获取利润。
市场绩效的评价产业组织理论通过对市场绩效的研究，评价不同市场结构下市场的效率和公平性。
市场绩效可以通过市场的效率和市场的公平性来衡量。
市场效率是指市场能够有效配置资源和实现生产者和消费者的最大福利，而市场公平性是指市场中各方在交易中获得的收益是否公平合理。
产业组织理论的实证研究产业组织理论在实证研究方面取得了重要的进展。
通过对不同行业和市场进行观察和数据分析，研究者可以验证产业组织理论中的假设，并对市场的结构和企业行为进行深入分析。
产业经济学(第三版)第三章——产业组织理论
1、产业组织思想渊源可追溯到亚当·斯密的市场机制
亚当·斯密在1976年出版的《国富论》中论述了竞争机制
2、产业组织的萌芽始于马歇尔的经济理论
把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔 马歇尔于1890 年出版了《经济学原理》一书，提出了含义广 泛的产业组织的概念 企业内的生产组织形式与“大森林的故事”
第三章 第一节
• 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即：
因果关系
市场结构
企业行为
经济绩效
SCP分析框架
第三章 第一节
• 为了获得理想的经济绩效，最重要的是要通过公共政策 (产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
市场结构 企业行为 经济绩效
产业组织政策 图1 哈佛学派的SCP分析框架
如何看待SCP三者之间的关系
三、产业组织理论体系的形成
第三章 第一节
2、哈佛学派的SCP分析框架
(2)哈佛学派的SCP框架
在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结 构、企业行为、经济绩效这三个部分和政府的产业组织政 策组成，其基本分析程序是按市场结构－企业行为－经济 绩效－产业组织政策展开的。
第三章 第一节
• 市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织的特征。
第三章 第一节
• 哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的行为，而 企业行为又决定市场运行的经济绩效。
• 市场结构、企业行为和经济绩效之间存在着相互作用的 复杂关系：结构和行为二者都是由需求条件和技术条件决 定的；结构是会影响行为的，反过来，行为也会影响结构； 结构与行为的交互作用又决定着绩效；行为也会影响需求， 例如促销活动就会影响需求；绩效通过反馈会影响技术水 平和结构，技术进步推动现有技术“升级换代”，利润率 通过影响新企业进入市场的吸引力的大小，对市场结构产 生着动态影响。 见图1
亚当·斯密在1976年出版的《国富论》中论述了竞争机制
2、产业组织的萌芽始于马歇尔的经济理论
把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔 马歇尔于1890 年出版了《经济学原理》一书，提出了含义广 泛的产业组织的概念 企业内的生产组织形式与“大森林的故事”
第三章 第一节
• 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即：
因果关系
市场结构
企业行为
经济绩效
SCP分析框架
第三章 第一节
• 为了获得理想的经济绩效，最重要的是要通过公共政策 (产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
市场结构 企业行为 经济绩效
产业组织政策 图1 哈佛学派的SCP分析框架
如何看待SCP三者之间的关系
三、产业组织理论体系的形成
第三章 第一节
2、哈佛学派的SCP分析框架
(2)哈佛学派的SCP框架
在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结 构、企业行为、经济绩效这三个部分和政府的产业组织政 策组成，其基本分析程序是按市场结构－企业行为－经济 绩效－产业组织政策展开的。
第三章 第一节
• 市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织的特征。
第三章 第一节
• 哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的行为，而 企业行为又决定市场运行的经济绩效。
• 市场结构、企业行为和经济绩效之间存在着相互作用的 复杂关系：结构和行为二者都是由需求条件和技术条件决 定的；结构是会影响行为的，反过来，行为也会影响结构； 结构与行为的交互作用又决定着绩效；行为也会影响需求， 例如促销活动就会影响需求；绩效通过反馈会影响技术水 平和结构，技术进步推动现有技术“升级换代”，利润率 通过影响新企业进入市场的吸引力的大小，对市场结构产 生着动态影响。 见图1
产业经济学产业组织理论的渊源及发展
1 对进入壁垒理论的修正
施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入必须负担市场 中的现存不需负担的成本;即新比老多承担的成本;因 此;在芝加哥学派看来;除了政府进入规制以外;真正的 进入壁垒在实际中几乎不存在
施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效 果进行分析;指出政府管制在很多产业并未收到预期 效果;反而产生了不良影响 芝加哥学派在政府管制方 面的研究业绩;不仅开创了经济学的一个新的研究领 域——微观管制经济学;同时对放松规制政策产生了 直接影响
2 哈佛学派的SCP分析框架
哈佛学派按照三分法标准;把产业分解成特定 的市场;按结构 行为 绩效三个方面对其进行分析; 构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系 的 市场结构structure——市场行为conduct——市 场绩效performance的分析框架;简称SCP分析框架
结构行为绩效之间的因果关系
为管理职能之一的组织等 第二;指形成的形式 如各种党派 团体 学校 医院 家
庭和国家政权等 第三;指组成部分之间的关系
所谓产业组织Industrial organization;通常 是指上述组织概念中的第三种含义;即同一产业 内间的组织或者市场关系 这种之间的市场关系 主要包括：交易关系 行为关系 资源占用关系 和利益关系
马歇尔冲突Marshall’s dilemma：大规模生 产能为带来规模经济性;追求规模经济必然导致 市场结构中的垄断因素不断增强;而垄断的形成 又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥 的作用;使经济丧失活力;从而扼杀自由竞争
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题
3张伯伦的垄断竞争理论
1933年;张伯伦和罗宾逊夫人同时出版 了专著 垄断竞争理论 不完全竞争理论;不谋 而合的提出了纠正传统自由竞争概念的所 谓垄断竞争理论
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第3章 产业组织理论概述
教学要求：本章要求 学生了解产业组织理 论的理论框架、了解 研究企业的最新理论 发展，特别对企业理 论中比较有影响的学 派思想（产权经济学、 委托代理理论等）内 容的了解和掌握。
第五章 产业组织理论概述
第一节 产业组织理论的形成 第二节 产业组织理论的发展
一、芝加哥学派 二、可竞争性市场理论 三、其他相关理论
东华大学 高长春
（一）否定了纯粹竞争存在的条 件，提出垄断竞争的概念。
在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种 极端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地 带”。 因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该 售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却 要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这 样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我 们可以称他们为‘竞争的垄断者’，而称这种 力量为‘垄断竞争’特别相宜”。
第三节 现代企业理论
一、马克思主义经济学中的有关论述 二、古典、新古典经济学中的有关论述 三、现代企业理论
（一）现代企业理论的形成——科斯有关论述 （二）现代企业理论的发展（产权经济学、委托代理理论等）
东华大学 高长春
第一节 产业组织理论的形成
（一）产业组织理论的萌芽始于马 歇尔的经济理论。 （二）产业组织理论主要来源于张 伯伦的“垄断竞争理论”。 （三）产业组织理论体系最终形成 与贝恩的系统研究。
东华大学 高长春
（二）提出了生产同类产品的集团问题
由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产 生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产 者集团。同时集团内企业因其产品的一定相互 替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企 业间、集团企业与非集团企业间纵横交错的竞 争关系。 张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的 一个企业既受集团内其他企业，又受集团外企 业制约而决定其行为的问题。
东华大学 高长春
（四）提出了企业在市场上的进 入和退出问题
张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入 和退出市场，集团和非集团企业也可能 在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关 系的基本因素是企业“进入”该产业的 难易程度。
东华大学 高长春
（五）对垄断竞争的市场结构进 行了分类
张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
东华大学 高长春
一、产业组织理论的萌芽始于马歇尔 的经济理论
说产业组织理论的萌芽，开始于马歇尔的经济理论， 其依据是： （一）马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中 首次把“组织”作为生产的“第四要素”，并提出 近似工业产业组织的“工业组织”概念。
“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为 妥当”
东华大学 高长春
（三）界定了“产品差别”的内 涵及其对市场竞争的影响
“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能 是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者 有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好 那种产品，都可能构成差别的标准”。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品 的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产 品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费 者“想象”的心理差别。
2、触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全 竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根 本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势； 广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断 因素的增长。
3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾 问题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断 价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。
伯尔和明斯于1933年发表了《近代股份公司和私有财产》， 对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，造成经济 力集中、扼杀竞争、价格刚性等问题进行了实证分析，取 得了为梅森和贝恩所借鉴、吸收的启发性成果： 一是贝恩的市场集中研究是在经济力集中研究的基础上发 展起来的； 二是贝恩衡量市场绩效的“X非效率”得益于伯尔和明斯两 权分离的股份公司内部非效率的实证研究成果； 三是明斯通过工业产品价格的实证研究，首次提出管理价 格，认为工业产品的价格往往是靠企业间的协定管理着价 格，具有刚性。这为贝恩对价格协调行为的研究提供了有 价值的参考依据。
东华大学 高长春
当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织” 的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了产业间 组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内 部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。
另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只 是散见于其庞大的经济学体系中，均未作出专题 理论分析。
尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很 有价值的启迪。西方学者称其为产业组织理论的 先驱。
东华大学 高长春
二、产业组织理论主要来源于张伯伦 的“垄断竞争理论”
1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄 断价格理论》和罗宾逊的《不完全竞争 经济学》，围绕着竞争和垄断的关系问 题进行了更接近实际的全面研究，奠定 了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦提 出的一些观点和概念成为现代产业组织 理论的重要来源。主要有：
马歇尔在考察工业组织时，首先分析了分工和机械对工业 组织的影响；其次，分析了工业组织的大规模生产的经济 性；再次，探讨了适应工业组织管理的工业家所需才能问 题。
东华大学 高长春
（二）马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一 些基本问题。
1、触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马 歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律， 从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数 几家大厂所操纵”。
东华大学 高长春
是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系 中的一些实证研究的方式方法和判别标 准，却得益于20实际30年代以后的一些 西方学者实证研究的结论，其中最有影 响的主要有：
东华大学 高长春
（一）伯尔和明斯对经济力集 中的实证研究。
教学要求：本章要求 学生了解产业组织理 论的理论框架、了解 研究企业的最新理论 发展，特别对企业理 论中比较有影响的学 派思想（产权经济学、 委托代理理论等）内 容的了解和掌握。
第五章 产业组织理论概述
第一节 产业组织理论的形成 第二节 产业组织理论的发展
一、芝加哥学派 二、可竞争性市场理论 三、其他相关理论
东华大学 高长春
（一）否定了纯粹竞争存在的条 件，提出垄断竞争的概念。
在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种 极端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地 带”。 因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该 售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却 要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这 样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我 们可以称他们为‘竞争的垄断者’，而称这种 力量为‘垄断竞争’特别相宜”。
第三节 现代企业理论
一、马克思主义经济学中的有关论述 二、古典、新古典经济学中的有关论述 三、现代企业理论
（一）现代企业理论的形成——科斯有关论述 （二）现代企业理论的发展（产权经济学、委托代理理论等）
东华大学 高长春
第一节 产业组织理论的形成
（一）产业组织理论的萌芽始于马 歇尔的经济理论。 （二）产业组织理论主要来源于张 伯伦的“垄断竞争理论”。 （三）产业组织理论体系最终形成 与贝恩的系统研究。
东华大学 高长春
（二）提出了生产同类产品的集团问题
由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产 生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产 者集团。同时集团内企业因其产品的一定相互 替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企 业间、集团企业与非集团企业间纵横交错的竞 争关系。 张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的 一个企业既受集团内其他企业，又受集团外企 业制约而决定其行为的问题。
东华大学 高长春
（四）提出了企业在市场上的进 入和退出问题
张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入 和退出市场，集团和非集团企业也可能 在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关 系的基本因素是企业“进入”该产业的 难易程度。
东华大学 高长春
（五）对垄断竞争的市场结构进 行了分类
张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
东华大学 高长春
一、产业组织理论的萌芽始于马歇尔 的经济理论
说产业组织理论的萌芽，开始于马歇尔的经济理论， 其依据是： （一）马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中 首次把“组织”作为生产的“第四要素”，并提出 近似工业产业组织的“工业组织”概念。
“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为 妥当”
东华大学 高长春
（三）界定了“产品差别”的内 涵及其对市场竞争的影响
“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能 是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者 有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好 那种产品，都可能构成差别的标准”。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品 的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产 品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费 者“想象”的心理差别。
2、触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全 竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根 本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势； 广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断 因素的增长。
3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾 问题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断 价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。
伯尔和明斯于1933年发表了《近代股份公司和私有财产》， 对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，造成经济 力集中、扼杀竞争、价格刚性等问题进行了实证分析，取 得了为梅森和贝恩所借鉴、吸收的启发性成果： 一是贝恩的市场集中研究是在经济力集中研究的基础上发 展起来的； 二是贝恩衡量市场绩效的“X非效率”得益于伯尔和明斯两 权分离的股份公司内部非效率的实证研究成果； 三是明斯通过工业产品价格的实证研究，首次提出管理价 格，认为工业产品的价格往往是靠企业间的协定管理着价 格，具有刚性。这为贝恩对价格协调行为的研究提供了有 价值的参考依据。
东华大学 高长春
当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织” 的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了产业间 组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内 部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。
另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只 是散见于其庞大的经济学体系中，均未作出专题 理论分析。
尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很 有价值的启迪。西方学者称其为产业组织理论的 先驱。
东华大学 高长春
二、产业组织理论主要来源于张伯伦 的“垄断竞争理论”
1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄 断价格理论》和罗宾逊的《不完全竞争 经济学》，围绕着竞争和垄断的关系问 题进行了更接近实际的全面研究，奠定 了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦提 出的一些观点和概念成为现代产业组织 理论的重要来源。主要有：
马歇尔在考察工业组织时，首先分析了分工和机械对工业 组织的影响；其次，分析了工业组织的大规模生产的经济 性；再次，探讨了适应工业组织管理的工业家所需才能问 题。
东华大学 高长春
（二）马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一 些基本问题。
1、触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马 歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律， 从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数 几家大厂所操纵”。
东华大学 高长春
是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系 中的一些实证研究的方式方法和判别标 准，却得益于20实际30年代以后的一些 西方学者实证研究的结论，其中最有影 响的主要有：
东华大学 高长春
（一）伯尔和明斯对经济力集 中的实证研究。