产业链形成机理的理论模型
刘贵富
（吉林工程技术师范学院，吉林长春
130052）
摘要：产业链形成的动因可从两个视角进行研究。一个是理论视角，即借用经济学理论、管理学理论、
生态学理论、社会学理论等相关理论分析产业链形成的动因；另一个是影响因素视角，主要是从静态视角和动态视角追溯引发产业链现象出现的主要因素，并加以总结、提高，得出产业链形成的动因。从企业的个体角度出发，企业加盟产业链的目的不妨可以概括为价值创造最大化，经营风险最小化。为了实现这一目标，企业从两个方面进行管理：一是产业链创造的价值，包括降低生产成本和交易成本，提高收益；二是降低风
险或不确定性（外界风险）。因此不同的理论实际上就从这两个根本点出发，
从不同角度考察了企业构建产业链的动因。
关键词：产业链；形成机理；理论模型中图分类号：F062．9文献标识码：A 文章编号：1007－905X （2009）01－0049－04
收稿日期：2008－11－01基金项目：吉林省社科基金重点项目（2005060）作者简介：刘贵富（1961—），男，吉林德惠人，吉林工程技术师范学院副院长，博士，教授，主要从事管理学研究。
2009年1月第17卷第1期
河南社会科学
HENAN SOCIAL SCIENCES
Jan．，2009Vo1．17No．1
图1产业链形成原因分析框架
一、产业链形成动因的理论分析框架
关于产业链形成的动因，目前尚未见报道。笔者认为：产业链形成的动因可从两个视角进行研究。
一个是理论视角，即借用经济学理论、管理学理论、生态学理论、社会学理论等相关理论分析产业链形成的动因；另一个是影响因素视角，主要是从静态视角和动态视角追溯引发产业链现象出现的主要因素，并加以总结、提高，得出产业链形成的动因。两个视角分析的理论框架如图1所示[1]。
二、产业链形成机理的经济学视角分析（一）交易费用理论对产业链形成机理的解释
科斯于1937年在其著名的《企业的性质》一文中，研究了企业存在和扩张的根本原因，提出了交易费用这一概念，从而创立了交易费用理论。
交易费用理论的提出对经济学与管理学研究产生了深远的影响。作为一种分析工具，它适用于所有涉及契约安排的研究领域。而产业链是以契约关系为纽带的，
它属于交易费用理论研究的范围。交易费用理论对于产业链形成机理的解释表现在以下几个方面：首先，交易费用理论认为在组织制度谱系中，市场与企业位于这个谱系的两极，中间存在一系列市场与组织相混合的准市场组织，产业链正是这种准市场组织中的一种。因此，产业链能够降低交易成本。产业链降低交易成本主要是通过稳固的伙伴关系，减少签约交易成本，降低履约风险，降低因有限理性而产生的种种交易费用。交易费用的降低是产业链存在的前提条件。其次，
产业链的不同形式是交易费用影响的结果。不同形式的产业链实质上就是不同的契约安排。
（二）价值链理论对产业链形成机理的解释
迈克尔
·波特在其1985年所著的《竞争优势》一书中提出了价值链理论。波特认为，企业的价值活动包括研究开发、原料采购、生产、分销、营销和销售、售后服务等活动，所有这些活动
构成企业的价值链条，每项价值活动是价值链上的一个环节。
企业是截取整个产业价值链的某些阶段从事分工活动的实体，任何企业都只能在产业价值链的某些环节上拥有优势，而不可能拥有全部的优势。在某些价值增值环节上，某个企业拥有优势，在其余的环节上，其他企业可能拥有优势。为达到“双赢”的协同效应，彼此在各自的关键成功因素——
—价值链的优势环节上展开合作，可以求得整体收益的最大化。
（三）战略联盟理论对产业链形成机理的解释
美国DEC公司总裁简·霍普兰德和管理学家罗杰·奈格尔认为，战略联盟是指两个或两个以上有着共同战略利益和对等经营实力的企业为了达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补、风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松散的网络组织。战略联盟具有组织的松散性、行为的战略性、合作的平等性、合作关系的长期性、整体利益的互补性、管理的复杂性六大基本特征。
除市场交易式、纵向一体化式产业链外，从战略联盟的概念可知其他类型产业链中的企业之间都是一种战略联盟关系，因此可用战略联盟理论来解释产业链形成的机理。企业之间通过组建产业链来建立联盟关系，有以下三个目的：一是达到战略目标，二是在增加收益的同时减少风险，三是充分利用双方的宝贵资源。如果一个联盟达不到这三项目的，那么它就是不成功的、无效率的。战略联盟还可为合作双方提供下列其他机制中所不具有的显著优势：（1）协同性，整合联盟中分散的企业资源使之凝聚成一股力量；（2）提高运作速度，尤其是当大企业与小企业联合时更是如此；（3）分担风险，使企业能够把握伴有较大风险的机遇；（4）加强合作者之间的技术交流，使它们在各自独立的市场上保持竞争优势；（5）通过联盟可获得重要的市场情报，顺利地进入新市场，与新客户搞好关系，这些都有助于销售的增长；（6）组成联盟可给双方带来工程技术信息和市场营销信息，使它们对于新技术变革能够作出更快速的调整和适应。战略联盟理论能够从另一个视角很好地解释产业链的形成动因。
（四）战略选择理论对产业链形成机理的解释
战略选择理论认为，企业建立合作伙伴关系是为了提高自己的竞争能力或市场营销能力。这一理论说明企业组成产业链、建立合作伙伴关系，能提高市场响应速度，提高市场营销能力，提高竞争能力。企业可以通过建立合作伙伴关系提高其产品或服务的吸引力，提高企业的效率，降低成本。在国际化背景下，跨国企业还可以选择当地的企业作为合作伙伴，从而追求在国外市场上的长久竞争力，这种选择并不是出于某种资源的需求或者对交易成本的考虑[2]。
三、产业链形成机理的管理学视角分析
（一）资源依赖理论对产业链形成机理的解释
资源依赖理论的核心在于：企业处在开放的系统中，它必须通过与外界进行交换来获取资源。资源的采购需求造成了企业与其环境组织的依赖性，这些组织可能是供应商、竞争对手、顾客、政府机构以及环境中的其他相关的机构。为了能够管理这种依赖性，企业既要获得一些重要资源的控制力来减少对其他组织的依赖性，又要通过获得一些资源的控制权来增加其他组织对企业的依赖性。企业组建或加入产业链可以实现上述两个目标。因为产业链既能够积聚合作伙伴的智慧，又能够把合作伙伴不同寻常的市场威望结合起来而创造稀缺的、不可流动的资源。这样，它就能够通过独特的资源来形成持续的竞争优势。资源依赖理论能够很好地说明产业链的资源互补动机，具有合理性。
（二）企业资源理论对产业链形成机理的解释
企业资源理论认为企业是资源的集合体，企业由于资源禀赋的差异而呈现出异质性。企业的竞争优势来源于企业拥有和控制的有价值的、稀缺的、难以模仿并不可替代的异质性资源。各个企业的资源具有差异性且不能完全流动而导致的企业资源具有稀缺性是企业能够获得利润与竞争优势的主要原因。利用稀缺的资源，企业可以生产出比其他企业成本低、质量高的产品，从而获得竞争优势。资源理论中资源的概念不仅仅限于企业有形资源，还包括企业的各种无形资源。它包括财务资源、物化资源、技术资源、商誉资源、人力资源和组织资源等。
企业资源理论对产业链形成机理研究有以下几方面的借鉴作用：（1）虽然产业链形成的动因是多方面的，但谋求在资源上的互补显然是重要的理由之一。（2）产业链竞争优势来源于产业链的资源，拥有其他产业链所没有的优质资源是产业链形成竞争优势的重要前提。（3）产业链能否成功除与外部的环境有关外，主要与产业链内部的资源配置是否合理有关。不合理的资源配置会导致资源的浪费，从而使产业链丧失部分竞争优势。注意对企业内部资源的分析有利于产业链合作伙伴弄清楚各自的优势与劣势，从而在产业链的形成与管理过程中注意优势互补促进产业链成功，同时也可以避免一些不利因素的影响。
（三）核心能力理论对产业链形成机理的解释
美国麦肯锡咨询公司的观点认为，所谓核心能力是指某一组织内部一系列互补的技能和知识的结合，它具有使一项或多项业务达到该领域一流水平的能力。即核心能力是企业独有的，能为消费者带来特殊效用、使企业在某一市场上长期具有竞争优势的内在能力资源，是公司所具有的竞争优势和区别于竞争对手的知识体系。
企业核心能力是企业内在的、极具隐蔽性的、他人无法模仿也不易直接计量的独特的资源，而竞争优势则是企业表现出来的、外在的、较易计量的特征。
核心能力理论对产业链形成机理研究的借鉴作用是：（1）由于各个企业的核心能力是各不相同的，核心能力优势依照一定的“路径依赖”积累而形成，这就使相互之间不可能在短期内仿制对方核心能力。因而产业链可以通过建立合作伙伴关系，聚合彼此的核心优势，增强彼此在竞争中的竞争能力。（2）核心能力理论认为企业核心能力是一种动态的能力，它会随环境时间的变化而发生变化。作为建立在以核心能力为基础上的产业链，要依据外界环境、链内资源状况的变化来对产业链实行动态管理。（3）企业培育核心能力与组建产业链的目的都是为了获得竞争优势。核心能力是企业竞争优势的最终来源，产业链竞争要想获得竞争优势，就要以合作各方核心能力的培育为基础，同时在培育各方核心能力的同时，对合作伙伴的核心能力进行整合，形成新的竞争力。
（四）基于风险的理论对产业链形成机理的解释
Das和Teng等人提出了基于风险的理论，该理论认为在
