股权投资尽调清单

房地产项目尽调清单（股权投资）总目录 类别目录 所需文件 有、无或不适用备注1、公司设立与历史沿革的文件（可从工商局调取整套的资料）营业执照最新的年检后的营业执照（正、副本）公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照验资报告、审计报告、评估报告公司成立时的验资报告、公司成立时的评估报告历次变更注册资本的验资报告历次变更注册资本所涉及的审计报告、评估报告政府及行业主管部门批文公司成立的政府及行业主管部门批文关于公司经营范围的政府及主管部门批文（特殊行业适用）有关政府部门对公司章程的批准公司股东转让股权所需要的政府批准公司变更注册资本的政府及主管部门批准公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批准公司修改章程的政府及主管部门的批准其它与公司成立及历史沿革有关的批文公司的股权变更 股权转让协议股权转让各方的股东会或董事会决议向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明公司章程及其修订公司设立时章程章程的修订年检情况公司历年的年检报告书2、公司对外投资情况公司对外投资情况列表，请包括右表所列：全资子公司控股公司(持有50%以上权益或对其有实质性影响力)参股公司(持有20%——50%的权益)联营企业（持有20%以下的权益）上述参股公司、联营企业的详情（全资子公司和控股公司按照首页中注1提供资料）营业执照验资证明合资/合作/联营合同章程政府及行业主管部门批准其成立的批文股权转让协议（如有）能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明国内分公司/办事处/服务网点等的详情包括但不限于工商登记证书国外分公司/办事机构/合营企业的详情注册登记证明该等境外机构设立的政府批准3、公司股东文件 公司各股东成立文件 提供公司的股权结构图，其中应表明持股比例，股权结果图中应追溯至最终的自然人股东，即说明直接或者间接持有公司股权的全部股东如股东为法人，请提供该股东最新年检后的法人营业执照（如为外资股东，则请提供类似文件，如公司注册书等）或事业法人代码证、最后一次的验资报告；如股东为自然人，请提供该股东的身份证明或其他证明文件（如居民身份证、护照或其它国家的永久居留权证明）可反映各法人股东股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件公司是否有国有股东的书面说明各法人股东章程各法人股东对公司投资时的财务报表或其他能证明其对外投资不超过其净资产的50%的文件股东的其他文件 各股东最近一期经审计的财务报表请说明持有公司5%以上股权的股东之间是否存在关联关系（包括相互持有股权、一方的高级管理人员另一方任职、相互存在重大债权债务关系或管理关系）请提供持有公司5%以上股权的股东控股或参股的企业情况一览表，包括该等企业的名称、注册地址、与该等股东的关系，并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书（三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件持有公司5%以上股权的股东之实质控制人控制或参股的企业情况一览表，包括该等企业的名称、注册地址、与该等实际控制人的关系，并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书（三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件股东所持公司股权是否设置有质押如有，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件4、公司的主要资产 物业 拥有土地使用权的法律文件（请填写本清单附件一所列示的公司土地使用权基本情况表）土地使用权证书（如土地使用权证、土地使用权权属证明、他项权利证书等）土地使用权评估报告书（如有）土地使用权出让协议及出让金缴清的凭证租赁的土地土地使用权租赁协议土地使用权证拥有的房产（请填写本清单附件二所列示的公司房屋基本情况表）房屋产权证书如已购买房屋但未办理房屋产权证，请提供该商品房的预售/销售许可证，商品房购买合同，并说明未办理房屋产权证书的原因租赁的房产（请填写本清单附件三所列示的公司租赁房屋基本情况表）房产租赁合同房屋产权证书或有权出租证明房屋租赁备案登记证明拥有其他土地和房屋所有权或使用权的证明公司的土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保或其他权利限制如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同无形资产（除土地使用权） [商标]公司拥有和使用的商标清单商标注册证书商标使用许可/转让合同商标使用许可备案文件商标受让证明文件（如有）[专利]公司拥有和使用的专利清单专利证书专利年费缴付收据专利使用许可/转让合同专利使用许可备案文件专利受让证明文件（如有）[专有技术]公司拥有和使用的专有技术清单专有技术证书专有技术转让/许可合同[域名]公司拥有的域名清单及相关注册文件[著作权]公司拥有的著作权以及著作权有关权利的清单软件著作权登记证书、续展证书软件著作权转移备案证书其他作品著作权登记证明文件著作权许可使用合同、著作权转让合同或其他有关著作权权属约定的合同及文件[抵押、担保情况]公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押、担保 如设定了抵押、质押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同主要固定资产 [在建工程]正在建设的房屋（项目）的许可，包括建设规划许可、用地规划许可、施工许可、建筑工程许可、工程验收合格证等工程承包合同、建设合同、监理合同等[主要生产设备]主要生产设备清单进口设备的进关证明、商检证明主要生产设备购置发票、购买合同或受赠与证明就各主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度及报废或更新的可能进行描述[抵押、担保情况]公司的固定资产之上是否设定了任何抵押、担保如设定了抵押、担保，请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同5、公司的内部治理 公司组织结构 公司内部的组织结构图有关公司各部门职责的说明董事、监事、高级管理人员的情况董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及核心技术人员的简历（包括姓名、国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、是否在其他单位兼职等）上述人员与公司签订的协议（如聘用协议、借款、担保协议、以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施）前述人员是否存在正在进行或尚未了结的诉讼、仲裁或行政处罚的情况内部治理文件 股东会的议事规则、决策程序及重要决议董事的产生办法，董事会议事规则、决策程序及重要决议监事的产生办法，监事会议事规则、决策程序及重要决议总经理、副总经理、财务总监、各部门经理的产生办法、决策程序6、公司的生产经营公司与生产经营有关的重要合同/协议（前述已提供的除外），包括但不限于保险合同（含保单等文件）长期或大金额（一般在人民币【】万元以上）的购买合同长期或大金额（一般在人民币【】万元以上）的销售合同承包经营合同租赁经营合同代理服务合同提供/接受服务合同运输合同及安排技术开发、技术合作等合同合资/合作合同资产收购/重组合同对经营产生重大影响力的其他合同产品与市场公司核心技术的来源与方式，并请说明公司是否拥有核心技术的所有权以及该核心技术在国内外同行业的先进性公司所生产的主要产品及其用途公司产品的定价清单及其定价方式；如属于政府定价，请提供有关政府批文公司各类产品的营销模式、渠道，公司前5名客户名单及该等客户合计的销售额占公司年度营业额或销售总额的百分比公司主要原材料的采购模式及定价方法，前5名供应商名单及该等供应商合计的采购额占公司年度采购总额（包括产品和服务）的百分比其他文件 与生产经营相关的其他重大文件7、公司的财务资料财务报表近二年公司经审计的财务报表贷款与担保情况 贷款卡打印信息贷款合同及其还款情况为公司贷款提供担保（包括抵押、质押、留置、保证等）的担保合同、担保登记文件等公司是否有为他人提供担保（包括保证、抵押、质押、留置等）；如有，请填写本清单附件四所列示的公司对外担保基本情况表提供主债务合同、担保合同、担保登记文件及其他文件其他财务资料 请填写本清单附件五所列示的公司主要应收帐款清单，并请附上合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件请填写本清单附件六所列示的公司主要应付帐款清单，并请附上合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件8、公司的关联方 关联法人请提供如下文件：营业执照；验资证明；合资/合作合同；章程；有关部门批准其成立的批文；股权转让协议（如有）；重要的股东会、董事会决议；能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明直接或者间接控制公司的法人公司直接或间接控制法人（同第2部分）公司的合营企业和联营企业（同第2部分）受同一控制人控制的除公司及其控股子公司以外的法人由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人公司的关联自然人的合营企业和联营企业持有公司5%以上股份的法人（同第3部分）根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人关联自然人请提供其有效身份证件，并列表说明其与公司的关联关系直接或间接持有公司5%以上股份的自然人董事、监事和高级管理人员（同第5部分）直接或间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员及关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母直接或间接持有公司5％以上股份的自然人、公司董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人9、公司的税务 税种和税率公司目前所执行的税种、税率一览表公司的税务登记证（国税、地税）税收优惠公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供有关政府批文及已经享受该政策的凭证处罚公司是否存在未偿清的纳税义务公司是否因税收问题而被处罚如有，请提供有关税务主管部门发出的缴款/处罚通知书等有关文件以及缴清该等罚款的凭证10、劳动人事管理 员工基本情况 请提供公司与普通员工签订的的劳动劳动合同样本及劳动用工备案登记员工人数（并请说明已签订劳动合同的员工人数）、分类、文化程度等劳动人事政策 工会组织的有关情况（如集体合同等）员工手册有关薪酬、补贴、奖金等人事制度的公司内部规章、福利政策公司的社会保险登记证及社会保险（包括医疗保险、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金等）缴纳情况退休人员及退休金安排公司的住房政策劳动争议情况 公司是否与员工之间存在劳动合同争议或其他纠纷，请提供相关文件11、公司的环保、消防及产品质量环境保护 适用于公司生产经营的专门法规、标准符合环保要求的证明，如环保验收报告、排污许可证等公司是否因违反有关环保法规而被处罚如有，请提供环保部门的处罚文件、缴清该等罚款的凭证及有关环境事故的说明消防安全符合消防安全要求的证明文件，如验收报告公司是否因违反有关消防安全法规被处罚如有，请提供消防部门的有关处罚文件以及缴清该等罚款的凭证产品质量 公司生产的产品符合质量和技术监督标准的证明公司获得的质量认证证书（如有）公司是否因违反产品质量和技术监督标准而被处罚如有，请提供质监量技术部门的有关处罚文件及缴清该等罚款的凭证12、诉讼、仲裁及其他行政处罚诉讼、仲裁情况 公司是否存在正在进行的或尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，如有，请填写本清单附件七所列示的公司未决及未执行完毕的重大诉讼和仲裁基本情况表，并请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并将对公司产生重大不利影响的事实或潜在争议的说明。

第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。

2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。

但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。

在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。

本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。

2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。

股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。

二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。

三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。

四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。

五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。

六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。

股权投资尽职调查材料清单(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。

一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。

3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。

4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。

5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。

6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。

如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。

7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。

如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。

股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（CompanRDescription）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。

2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。

1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。

1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。

涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。

1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。

1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。

1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。

1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。

1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。

股权投资尽职调查清单经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

三、市场分析（Market Analysis）1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。

四、竞争分析（Competition Analysis）1、请说明公司所在行业有无行业垄断性；2、请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；3、请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；4、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；5、请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。

股权投资尽职调查清单（投行推荐版）x资料清单（请提供以下文件）：一、企业设立及演变情况1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；5、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；6、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。

若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；7、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）8、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。

如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

二、公司劳动人事资料1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；4、员工手册及员工培训情况;5、社会保险、其他福利情况;6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。

股权投资尽职调查材料清单股权投资是一项需要经过充分尽职调查的活动，尽职调查的目的是为了帮助投资方确认是否值得进行投资，并为投资方提供尽可能详尽的信息，以支持其决策。

本文将为您提供股权投资尽职调查材料清单，帮助您顺利完成股权投资尽职调查。

公司概况•公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、社保证、工商联证等；•公司章程：包括公司的法律实体、经营范围、公司组织结构、董事会和监事会的成员名单等；•企业财务状况：包括企业流动性、资产负债表、利润表、现金流量表等；•公司人员情况：包括员工数量、员工构成、招聘政策等；•公司业务情况：包括公司的主业、核心竞争力分析等；•公司股权情况：包括公司股东名单、股权比例、股权转让历史记录等；•公司合同情况：包括公司与相关方的合同、协议、商业计划等；•公司知识产权情况：包括公司的专利、商标、著作权等；竞争对手与行业情况•公司所处的行业环境: 包括行业现状、未来趋势、政策法规等；•行业市场规模；•相关行业竞争对手情况：包括竞争对手数量、市场份额、近期业绩表现等；•竞争对手产业链分析：包括竞争对手的生产环节、供应链、分销渠道等；•竞争对手财务分析: 包括竞争对手的现金流量、资产负债表、利润表等；法律尽职调查•公司法律文件情况：包括公司章程、商业计划、股东协议、合同、保险单、知识产权信息等；•公司涉诉情况：包括公司的诉讼对手、案件性质、案件进展情况等；•公司知识产权情况：包括专利申请状态、商标注册、著作权、商业秘密等；•知识产权侵权情况：包括公司以及竞争对手的侵权情况、保护措施等；•公司税务情况：包括企业所得税、增值税、印花税等税务文件以及纳税情况；投资方尽职调查•投资方的投资利益：包括投资方投资意愿、风险偏好等；•投资方背景情况：包括投资方的投资经历、财务实力、团队能力等；•投资方风险控制情况：包括投资方的风险控制策略、投资组合分析等；•投资方管理分析：包括投资方管理团队、投资决策流程等；其他材料•公司股权架构图；•过往投资人对公司的评价；•公司现有资产的评估报告；•其它重要与相关方交流的记录；以上就是股权投资尽职调查的材料清单，尽职调查的过程既是确保投资方充分了解被投资公司的过程，也是确认该公司的可持续性，希望以上资料清单能够在投资中帮助您圆满完成尽职调查。

企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员, 产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公2、3、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议（5）公司的管理结构, 包括（6）股东大会情况, 包括每年召开的基本情况及决议（7）公司董事会情况, 包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（8）请提供图表以显示公司的现有结构, 包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（9）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业（10）公司的股本结构:（11）公司目前的股权结构情况, 及公司未来拟重组后的股权结构情况（12）公司发起人股和法人股（13）主要大股东简介（14）公司董事和高级管理人员所持股份情况（15）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同（1）以下须提供的合同为重大合同, 即:（2）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（3）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（4）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（5）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（6）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况（2）土地使用证（3）批准土地使用权出让的文件（4）国有土地使用权出让的合同（5）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（6）建筑物的所有权证明1、如有的土地或建筑物尚未办出产权证的, 要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件, 如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明公司拥有的知识产权: 包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、b) 有关税收优惠情况说明及批文c) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（1）三年的纳税申报表（2）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析集团是否正与有关当局进行任何税务争议？改组後的税务安排建议和政府有关批准文件, 主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。

致：有限公司尽职调查清单鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽调工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。

请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提供（Q）”、“已部分提供（B）”、“未提供（W）”、“现场提供（X）”、“提供原件（Y）”、“提供电子版（D）”、“提供复印件（F）”、“无法提供（N）”，“无法提供”的请标明原因。

本文件清单的适用主体是贵公司及子公司，请公司根据本清单内容以各家公司为单位分别予以提供。

贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。

本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。

尽职调查清单一、公司基本情况1、公司设立时的验资报告、最新章程及最新的营业执照（副本）2、公司及控股子公司获得的包括但不限于高新技术企业证书、生产经营许可证、销售许可证、产品生产合格证、外汇登记证、海关登记证等特许资质证书，及该等资质证书的变更及年度核验情况。

3、公司最新的股权结构图（如有代持，请标明）及组织结构图（含公司的职能部门）4、公司最初设立以及历次变更登记等全部工商档案资料（加盖工商查询章）5、公司历次注册资本变更以及股权转让行为（公司成立以来的历次股权转让协议、关于股权转让的股东会决议、股权转让价款支付凭证、公司增加/减少注册资本的股东会决议、公司增资/减资验资报告、非货币性出资财产评估报告）6、公司实际控制人简历二、公司对外投资情况（含控股子公司、参股公司）1、对外投资企业清单（列明企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例、主营业务、产品或服务）2、对外投资企业主营业务与公司主营业务的关系以及是否构成同业竞争及关联关系的书面说明三、公司劳动人事管理情况1、公司各部门在册员工清单（包括姓名、年龄、薪金、工龄、学历、雇佣起始时间和在公司持续工作时间、劳动合同签约情况等。

股权投资尽职调查材料清单（请尽量提供电子版或者扫描件材料）一、公司基本情况方面的资料1、公司概要（公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件）2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9 、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10 大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1 存货计价方式1.2 固定资产折旧政策1.3 税务政策1.4 收入确认方式1.5 坏帐准备金提取方式1.6 企业内部资金管理方式1.7 结算方式1.7.1 请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2 请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

股权/资产并购尽职调查清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）；7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；8、公司历次的年检报告、年度报告；9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）；10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）；11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东；12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；18、组织机构代码证；19、税务登记证；20、贵公司本行业的各种资质证书（如有）；21、项目可行性研究报告（如有）；22、现时有效的公司承包经营合同（如有）；23、下属企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等与日常经营相关的许可文件，并提供下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等（如有）。

第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。

2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。