(推荐)2019年中小企业股份制改造流程

股份制改制方案（提要）一、有限责任公司和股份有限公司的含义（一）有限责任公司的含义：所谓有限责任公司，又称有限公司，在英美称为封闭公司或私人公司，它是指根据法律规定的条件成立，由两个以上股东共同出资，并以其认缴的出资额对公司的经营承担有限责任，公司是以它的全部资产对其债务承担责任的企业法人。

（二）股份有限公司的含义：股份有限公司又称股份公司。

在英美称为公开公司或公众公司，是指注册资本由等额股份构成，股东通过挂牌股票筹集资本。

我国《公司法》规定：“股份有限公司是指其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

”二、有限责任公司与股份有限公司两者之间的异同（一）有限责任公司与股份有限公司的共同点1.实行了资本三原则：“资本确定原则”、“资本维持原则”、“资本不变原则”。

2.实行了“两个所有权分离”原则。

即所有权与经营权的分离。

3.实行了“有限责任”原则。

都以其出资额（所持股份）为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。

（二）有限责任公司与股份有限公司的差异1.股东的数量不同。

世界多数国家的公司法规定，有限责任公司的股东最少2人，最多5O人（亦有规定3O人的）。

因为股东人数少，不一定非设立股东会不可。

而股份有限公司的股东则没有数量的限制，必须设立股东大会，股东大会是公司的最高权力机构。

2.注册的资本不同。

有限责任公司要求的最低资本额较少，公司依据生产经营性质与范围不同，其注册资本数额标准也不尽相同。

而股份有限公司注册资本的最低额，我国《公司法》规定为500万元，如批准上市公司的股本总额不少于人民币3000万元。

3.股本的划分方式不同。

有限责任公司的股份不必划为等额股份，其资本按股东各自所认缴的出资额划分。

股份有限公司的股票必须是等额的，其股本的划分，数额较小，每一股金额相等。

4.发起人筹集资金的方式不同。

有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金，其股票不可以公开挂牌，更不可能上市交易。

中小企业股份制改造流程中小企业股份制改造流程一、概述随着市场经济发展，中小企业股份制改造成为了企业转型升级的必然选择。

本文详细介绍了中小企业股份制改造的全过程和各个环节。

二、前期准备工作1. 沟通与调研在决定进行股份制改造前，企业应进行充分的内外沟通与调研，了解市场需求和行业发展趋势，明确自身目标。

2. 立项与统筹规划在完成市场调研后，企业应制定改造项目的立项报告和统筹规划，确定改造目标、时间、预算及资源调配等。

三、法律与财务准备1. 法律顾问的选择企业应聘请专业的法律顾问，分析相关法律规定和安排股份制改造相关的法律事务。

2. 股份转让及增资根据法律规定，企业应编制股份转让方案和增资方案，并按照规定程序完成股份转让和增资手续。

3. 财务审计企业需要对财务状况进行审计，确保财务数据真实可靠。

四、组织架构调整1. 股东会议召开企业应组织股东会议，就股份制改造方案进行投票表决，并确保通过。

2. 设立董事会和监事会根据公司法规定，企业需要重新设立董事会和监事会，明确各层级的职责和权力。

3. 选举职务完成董事会和监事会的设立后，企业应进行职务选举，确定公司高层管理人员。

五、员工激励机制建设1. 股权激励和期权计划企业可通过股权激励和期权计划，激励员工提升工作积极性和创造力，推动企业发展。

2. 薪酬制度调整随着股份制改造，企业的薪酬制度也需相应调整，确保公平公正，并能吸引和留住人才。

六、信息披露与法律合规1. 公司章程修订根据股份制改造后的组织架构和经营范围变化，企业应对公司章程进行修订。

2. 定期报告披露根据相关法律法规的要求，企业需要定期向监管机构披露企业的财务状况、经营情况和重大事项。

七、股份制改造后的运营管理1. 完善内部管理制度企业应根据股份制改造后的组织结构和运营模式，完善相关的内部管理制度，确保企业稳定有序运营。

2. 增加经营风险管控针对股份制改造后的经营风险，企业应建立健全风险管理体系，及时识别和应对风险，降低经营风险。

公司股份制改造总体方案三篇篇一：公司股份制改造总体方案XX公司股份制改造总体方案（讨论稿）二、拟改制主体－XXX基本情况1992年10月经南京市工商行政管理局批准注册，目前公司注册资本为5000万元。

XXX主要从事石油化工助剂、油品添加剂、化纤催化剂、表面活性剂等的生产和销售，并具有自营进出口权。

目前股东情况：股东名称出资额（万元）出资比例（％）郭金东 2629.64万元 52.6郭金林 1203.51 24.1陈寒 689 13.8持股会 478.54 9.5XXX被南京市科委认定为南京市高新技术企业。

NS－102汽油清净剂、NS－Q系列汽油安定性改进剂、NS－H8活化剂、T2201十六烷值改进剂被南京市科委认定为高新技术产品，其中NS－H8活化剂被江苏省科技厅认定为高新技术产品。

XXX获得江苏质量保证中心质量体系认证证书（注册号：2699B0055），建立和实施了符合GB/T19002-1994 idt ISO9002：1994标准要求的质量体系。

该体系覆盖的范围：炼油用：防垢剂、脱硫剂、脱盐剂、活化剂、钝化剂；油品用：燃油清净剂、安定性改进剂、无灰分散剂；农药乳化剂；破乳剂产品的生产与服务全过程。

20XX年末，XXX总资产为13587万元，净资产为6885万元，主营业务收入11749万元，营业利润为2091万元，净利润为613万元。

上述数据为母公司报表数据，但对外投资超过20％以上股权的，公司采用成本法而非权益法核算，应作为会计差错进行追溯调整，调整后的数据应优于目前情况。

三、本次改制目的和原则（一）改制目的进一步明晰公司产权，初步建立现代企业制度，完善公司法人治理结构，为公司持续、快速发展提供良好的制度保证。

（二）改制原则假定：本次改制的终极目标是申请并完成公开发行股票并上市。

Ⅰ合法合规性改制重组需按照《公司法》《证券法》及中国证监会有关规定，以满足发行上市的要求。

Ⅱ主营业务突出股份公司应形成清晰的业务发展目标，合理配置存量资源，形成核心竞争力和持续发展能力。

新三板股份制改造方案一、背景介绍随着我国经济的快速发展和资本市场的不断健全，新三板作为新兴的股权交易市场，对于促进中小企业的发展和优化资源配置起到了积极作用。

然而，在新三板市场运行中也暴露出一些问题，其中包括公司治理结构不完善、投资者权益保护不到位等。

为了进一步改善新三板市场的运行环境，推动其向股份制改造，制定本方案。

二、改造目标1. 推动新三板市场向规范化、透明化股份制市场转型；2. 提升公司治理结构，加强对投资者权益的保护；3. 促进中小企业的成长与发展，推动市场活力的释放。

三、改造方案1. 注册资本金要求根据新三板登记挂牌企业的实际情况，对注册资本金的要求进行调整。

提高注册资本金的门槛，以确保企业具备一定的实力和稳定性。

2. 股份制架构调整（1）设立董事会和监事会在公司管理层建立董事会和监事会，完善公司治理结构。

董事会负责决策、监督和战略制定，监事会则负责监督董事会的工作，以确保公司各项运营活动符合法律法规和规范。

（2）引入专业投资机构鼓励新三板挂牌企业吸引专业投资机构，如私募基金、风险投资机构等，以提高公司的资金实力和管理水平。

这些专业投资机构将成为公司治理结构中的重要一环，提供专业的投资管理经验和资源支持。

3. 投资者保护（1）加强信息披露新三板股份制改造后，要求企业加强信息披露，及时、准确地向市场公开发布各类信息报告以及重大事项公告，以增加投资者获取信息的透明度和有效性。

（2）建立投资者交流平台在改造后的新三板股份制市场中，建立投资者交流平台，提供投资者之间的沟通和交流机会，使投资者能够更好地了解公司的经营状况和未来发展前景。

四、改造效益1. 推动新三板市场规范发展通过股份制改造方案的推动，新三板市场将逐渐实现规范发展和透明化运行，为中小企业提供更加稳定、健全的股权交易市场。

2. 提升公司治理水平通过引入董事会、监事会和专业投资机构，提升企业的公司治理水平，加强对企业内部运作的规范和监督，提高企业运营效率。

企业改制辅导至发行审核的流程民营企业一、企业改制为股份有限公司(一）拟定总体改制方案拟改制企业应聘请具有改制及主承销经验的证券公司作为企业股份制改造的财务顾问，企业和财务顾问根据企业自身的实际情况，按照有关法律法规提出关于本次股份制改造的总体方案,方案一般包括以下事项：1、发起人概况：（1)历史沿革(含控股、参股企业概况）；（2)主营业务、经营范围;(3）资产规模；（4）经营业绩；（5)组织结构；（6）投资结构2、资产重组方案：（1）重组目的及原则；（2）重组的具体方案(包括业务、资产、人员、机构及财务等方面的重组安排)（二）选聘中介机构除财务顾问外，一般还包括具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构和律师事务所.（三）开展改制工作中介机构确定后，以财务顾问为牵头召集人,召开中介协调会，明确各中间机构的具体分工，讨论企业的重组方案，确定工作时间表。

各中介机构应协助企业完成以下工作:1、明确主营业务、资产归属、规模等2、各中介机构完成尽职调查注意:若整体改制涉及引入战略投资者、风险投资等事宜，应首先办理与之相关手续，包括根据所签署的投资协议在投入资金到位后进行验资，办理增资后工商变更。

3、确定改制基准日；4、在改制基准日之前完成资产重组方案；5、以改制基准日为标准，由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告，完成正式的改制方案;6、确定发起人,签订发起人协议，拟定公司章程草案；7、向工商行政管理部门办理公司名称预先核准。

(四）发起人出资设立验资帐户，各发起人按发起人协议规定的出资方式、出资比例出资，以实物资产出资的应该办理完毕有关产权转移手续。

资金到位后，由会计师（可以为已聘请的审计会计师,如有需要也可另外聘请）验资，出具验资报告。

（五）召开董事会，发出召开创立大会通知董事会对公司筹备情况进行审议，审议公司章程草案，对改制股份有限公司形成决议，并确定创立大会时间，发出召开创立大会的通知。

中小企业的股份制改造与上方案1. 背景引言中小企业是我国经济发展中的重要组成部分，对于促进经济增长、提升就业水平具有重要意义。

由于中小企业在所有权结构上的不完善，导致其在发展过程中面临许多困境和挑战。

股份制改造被视为中小企业发展的重要路径之一，本文将探讨中小企业股份制改造的必要性以及相关方案。

2. 中小企业股份制改造的必要性2.1 提升企业治理水平目前，许多中小企业的所有权结构模糊不清，缺乏有效的治理机制，导致企业决策效率低下、内部管理混乱。

通过股份制改造，可以引入股东代表，优化企业治理结构，提升企业管理水平，为企业发展提供更好的机制和环境。

2.2 扩大企业融资渠道中小企业往往面临融资困难的问题，尤其是在当前金融环境紧张的情况下。

通过股份制改造，企业可以引入更多股东，扩大企业融资渠道，降低融资成本，提高企业的抗风险能力。

2.3 提升企业竞争力股份制改造可以促使企业形成专业化的经营模式，引进专业管理团队和技术人才，提升企业的创新能力和竞争力。

通过引入股东的参与，可以激发企业的活力，推动企业的战略转型和升级。

3. 中小企业股份制改造的方案3.1 引入战略投资者中小企业可以通过引入具有丰富经验和资源的战略投资者，获得资金支持和经营指导。

战略投资者可以进一步帮助企业进行战略规划和运营管理，提高企业的市场竞争力。

3.2 推行员工持股计划企业可以推行员工持股计划，将员工纳入股东行列，并发放相应的股权激励。

员工持股可以增强员工的归属感和积极性，激发员工的创新思维和工作动力，提升企业的整体绩效。

3.3 上市融资中小企业可以通过股份制改造，达到上市条件并通过股票市场进行融资。

上市融资可以为企业提供更大的融资规模和更好的融资效率，使企业能够更好地满足市场需求，推动企业的快速发展。

3.4 发行新股通过发行新股，中小企业可以吸引更多的投资者，增加企业的资金实力，推动企业的扩张和升级。

发行新股需要制定合理的发行价格和发行规模，以确保企业融资的成功和效果。

国有企业股份制改革1国有企业股份制改革的理论及政策综述从国外经验来看，当企业陷入债务危机时，通常可以采取两种办法解决：一种办法是消极的办法，即通过资本市场变卖企业资产，或诉诸法律，破产清算，以抵偿债务，企业从此宣告结束。

另一种办法是积极的办法，即通过企业改组、股份制改造等，调整资产负债结构，寻找新的发展机遇，企业获得一次再生的机会。

陈元燮等学者认为,由于我国国有企业资产负债率普遍较高，而陷入债务困境的企业不在少数，如果都采取第一种办法，则大批企业关停，工人失业，影响安定团结，社会无法承受。

应该采取第二种办法，即进行债务重组，它可以有不同途径，而债权转股权是其中较好的一种办法。

而要进行债权转股权，企业需要进行股份制改革与改造。

王珏等学者认为，国有企业之所以要进行股份制改革，就是要将传统计划经济的基础——国有经济和集体经济改造为社会主义市场经济的基础——以混合所有制经济为主的、股份制形式的民有经济。

当前深化国企股份制改革的主要方向是实现投资主体多元化、股权结构合理化和治理结构规范化，混合所有制是更符合马克思主义的科学精神和社会主义市场经济要求的现代公有制。

国企改革的最终走向是要发展到劳动者股份所有制。

进行股份制改造，建立现代企业制度是企业改革的方向。

近几年来，全国各地贯彻党的十四届三中全会精神和中央关于国有企业改革的一系列方针政策，按照党的十五大提出的用三年左右时间，使大多数国有大中型骨干企业初步建立现代企业制度的目标，全面把握“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，突出国有大中型企业这一重点和难点，推进企业的股份制改革。

并结合多种企业改制形式，结合国有经济的战略性调整，使企业的财产组织形式和治理结构发生了积极变化，初步建立了现代企业制度的基本框架。

依照党的十六大以及十六届三中全会对股份制、混合所有制经济的肯定，提出“积极推行公有制的多种有效实现形式，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式”。

山西省促进中小企业发展条例正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------山西省人民代表大会常务委员会公告（第五十号）《山西省促进中小企业发展条例》已由山西省第十三届人民代表大会常务委员会第十九次会议于2020年7月31日通过，现予公布，自2020年10月1日起施行。

山西省人民代表大会常务委员会2020年7月31日山西省促进中小企业发展条例（2020年7月31日山西省第十三届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过）第一条为了促进中小企业高质量发展，根据《中华人民共和国中小企业促进法》等法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条本省行政区域内促进中小企业发展的活动适用本条例。

本条例所称中小企业，是指依法设立的、符合国家中小企业划分标准的中型企业、小型企业和微型企业。

第三条县级以上人民政府应当加强对促进中小企业发展工作的领导，将促进中小企业发展纳入国民经济和社会发展规划，制定促进中小企业发展政策，建立中小企业促进工作协调机制，解决中小企业发展中的重大问题。

县级以上人民政府负责中小企业促进工作综合管理的部门组织实施促进中小企业发展政策措施，对中小企业促进工作进行综合协调、服务指导和监督检查。

县级以上人民政府有关部门应当按照各自职责，做好促进中小企业发展相关工作。

第四条本省执行全国统一的市场准入负面清单制度。

市场准入负面清单以外的行业、领域、业务，中小企业均可依法平等进入。

第五条县级以上人民政府统计部门应当会同负责中小企业促进工作综合管理的部门及其他有关部门，建立中小企业统计监测制度，定期发布中小企业有关信息，每年发布上一年度中小企业发展报告。

第六条县级以上人民政府及其有关部门应当推进中小企业信用信息建设，实现中小企业信用信息查询和共享。

有限责任公司股份制改造实务操作指南有限责任公司股份制改造是指将有限责任公司改造为股份制公司的一种制度安排，是我国公司制度的重要内容之一、有限责任公司股份制改造可以使公司的法人地位进一步明确，股东的权益合理保护，促进公司的健康发展。

下面是有限责任公司股份制改造的实务操作指南。

一、明确改造目标和原则有限责任公司股份制改造的目标是通过改造手段实现公司治理结构的合理化，提高公司决策的科学性和公正性，保障股东的权益，增强公司的核心竞争力。

改造原则包括法律原则、安全原则、平等原则、公平原则和公开原则等。

二、制定改造方案改造方案应根据公司的具体情况制定，包括改造的方式、步骤、条件和时限等。

改造方式可以选择直接改造或间接改造。

直接改造是指通过股东大会的决议直接进行改造，间接改造是指通过增资或减资的方式进行改造。

改造步骤可以分为准备阶段、方案制定阶段、股东大会决议阶段、注册登记阶段和公告披露阶段等。

三、提前筹备工作在制定改造方案之前，公司应提前做好相关准备工作。

包括完善公司章程，使其符合股份制公司的要求，明确公司组织架构和权力关系，确认公司的股东、发起人和法定代表人等。

同时，还需要对公司的财务状况和业务状况进行评估，评估公司的价值和股份分配方案等。

四、召开股东大会股东大会是有限责任公司股份制改造的重要环节。

在召开股东大会之前，公司应向股东发出通知，通知内容应包括大会召开时间、地点、议程和事项等。

大会应有足够的出席人数，符合法定比例和法定程序。

大会应通过决议形式，对改造方案进行讨论和投票表决。

改造方案的通过应符合法定比例和程序要求。

五、注册登记和公告披露股东大会通过改造方案后，公司应依法办理注册登记手续。

注册登记时，需要提交相关材料，包括公司章程、改造决议书、公司股权变动登记申请书等。

注册登记完成后，公司应根据法律要求进行公告披露，公告内容应包括公司名称、注册资本、股东情况、法定代表人等。

六、完善公司治理机制有限责任公司股份制改造是一项系统工程，需要公司充分准备和统筹安排，依法办理相关手续。

深圳市民营及中小企业扶持计划操作规程（2019）为贯彻落实《深圳经济特区中小企业发展促进条例》《关于进一步加快民营经济发展的若干措施》（深府〔2006〕149号）、《关于进一步推动我市中小企业改制上市和并购重组若干措施》（深府办〔2018〕11号）和《关于以更大力度支持民营经济发展的若干措施》（深府规〔2018〕23号），规范民营及中小企业扶持计划的组织实施，提高资金使用效益和管理水平，结合工作实际，我局制定了《深圳市民营及中小企业扶持计划操作规程》，现予印发实施，请遵照执行。

特此通知。

附件：深圳市民营及中小企业扶持计划操作规程深圳市工业和信息化局2019年12月23日附件深圳市民营及中小企业扶持计划操作规程第一章总则第一条为贯彻落实《深圳经济特区中小企业发展促进条例》《关于进一步加快民营经济发展的若干措施》（深府〔2006〕149号）、《关于进一步推动我市中小企业改制上市和并购重组若干措施》（深府办〔2018〕11号）和《关于以更大力度支持民营经济发展的若干措施》（深府规〔2018〕23号），切实增强民营及中小企业自主创新能力，进一步促进民营及中小企业高质量发展，规范民营及中小企业扶持计划的组织实施，提高资金使用效益和管理水平，根据《深圳市市级财政专项资金管理办法》（深府规〔2018〕12号）和《深圳市民营及中小企业发展专项资金管理办法》（深经贸信息规〔2017〕8号），结合专项资金管理改革的有关要求，制定本规程。

第二条本规程所称民营及中小企业扶持计划的资金由市级财政预算安排，适用于市工业和信息化局组织实施的民营及中小企业服务体系建设扶持计划和创新发展培育扶持计划。

市中小企业服务局承担上述扶持计划涉及的具体工作。

第三条财政资金的使用坚持公开透明、突出重点、注重实效、科学管理原则，实行总额控制、自愿申报、专家评审、专项审计、社会公示、政府决策、绩效评价、加强监督的管理模式。

第四条民营及中小企业扶持计划资金绩效目标是支持各类社会服务机构为民营及中小企业提供专业融资担保、人才培训、公共信息、技术支撑、信息化应用、创新创业帮扶等公共服务，促进民营及中小企业规范发展，提升民营及中小企业发展质量、市场拓展能力和综合竞争力以及自主创新能力，推动民营及中小企业发展壮大。

中小企业股份制改造流程中小企业股份制改造流程1. 引言股份制改造是指将一个企业的所有权和经营权进行分开，将企业转变为股份制公司的过程。

对于中小企业来说，股份制改造是一种重要的改革手段，可以为企业带来更多的发展机遇和市场竞争力。

本文将介绍中小企业进行股份制改造的流程。

2. 准备工作在开始股份制改造之前，中小企业需要进行一些准备工作，包括：确定改造的目的和意义：评估股份制改造对企业的影响，明确目标和预期效果。

进行内外部环境分析：了解企业所处行业的政策环境、市场竞争情况等，以及企业内部的资源和能力。

确定改造方案：根据目标和分析结果，确定股份制改造的方案、股权结构等。

3. 筹备工作在确定了股份制改造的方案之后，中小企业需要进行一系列的筹备工作，包括：设立改造工作组：成立由高层管理人员和专业人士组成的工作组，负责全面组织、协调和推动股份制改造。

制定改造计划：编制股份制改造的详细计划，包括时间表、资源配置等。

完善法律文件：根据相关法律法规，制定公司章程、股权激励计划等。

4. 股份制改造在筹备工作完成后，中小企业可以正式进行股份制改造。

具体的步骤包括：股份制改造方案公告：根据法律法规的要求，在报纸、网站等媒体上公告股份制改造的方案和通知股东大会。

召开股东大会：召集全体股东参加股东大会，审议并决定股份制改造方案。

股权转让和增资：根据股份制改造方案，进行股权的转让和增资，确保新设立的股份制公司能够正常运营。

5. 改造后的运营股份制改造完成后，中小企业将以股份制公司的形式进行运营。

企业需要根据改造后的情况，进行一系列的管理工作，包括：完善公司治理结构：建立健全董事会、监事会等组织机构，制定相关的规章制度，加强公司内部的监督和约束。

引入专业管理人才：根据企业的需要，引入具备丰富经验和专业知识的管理人才，提升公司的管理水平。

加强信息披露和沟通：及时向股东和社会公众公开企业的经营情况和财务状况，并与股东和投资者建立良好的沟通渠道。

中小企业股份制改造程序及详细步骤是什么？从原来的国有及非国有厂、矿、以及《公司法》正式实施前设立的"公司"等，转变成按照《公司法》规定设立"有限责任公司"、"股份有限公司"的过程称为企业股份制改造过程，其基本程序介绍如下：首先，进行股份制改造的基础性工作，对拟改造企业进行资产评估及产权界定。

资产评估是由专门的资产评估机构和人员来完成的，它为下一步的产权界定提供了基本的价格依据。

这里包括两种可能出现的情况：一是对整体改造的老企业的资产评估及产权界定，二是对拟新建股份制企业各方所投资产的评估及产权界定。

前者是针对老企业的整体资产，后者是针对各方拟投的单项资产。

资产评估中应该重点注意的问题有两个：1、评估对象如果是国有企业或国有资产时将有一定的审批和确认过程，对评估机构也有一定的资格要求。

2、重点选择好对土地的处置方法。

最后在资产评估的基础上完成产权界定，其应遵循的原则是"谁投资、谁拥有产权"。

一般来说，只要资产评估进行的合理、准确产权界定就容易进行，但有些国有资产的产权界定由于其它因素较多相对复杂。

第二，资产评估和产权界定完成后，依据《公司法》规定建立合理完善的法人治理结构。

其基本结构图形如下：股东大会（股东会）是公司的权力机构，它具有决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换董事决定其报酬事项、选举和更换由股东代表出任的监事决定其报酬事项等重大事项决定权。

依照现行《公司法》规定"有限责任公司"股东会由2－50人组成（国有独资公司除外），"股份有限公司"的股东大会至少有5人以上为发起人（国有企业改建为股份有限公司的，发起人可少于5人但应采取募集方式设立）但不设上限。

若股份制改造设立"股份有限公司"有以后发行股票上市的打算，则应按现行证监会有关规定发起人控制在10人以内。

中小企业的股份制改造与上市
1. 股份制改造的意义和目的
• 中小企业进行股份制改造的目的是为了引入更多的资本和资源，提升企业的发展能力和竞争力。

• 股份制改造可以实现企业所有权的多元化，吸引更多的投资者参与企业的发展。

2. 股份制改造的方式和流程
• 中小企业进行股份制改造可以通过增资扩股、引入战略投资者、发行股份等方式进行。

• 股份制改造的流程包括方案制定、股东大会决议、股权转让和登记等环节。

3. 上市的意义和条件
• 中小企业通过股份制改造后，可以考虑进行上市，以进一步获得资本市场的支持和资源。

• 上市的条件包括企业规模、财务状况、治理结构、市场需求等方面的要求。

4. 上市的流程和准备工作
• 中小企业进行上市需要进行一系列的准备工作，包括财务审计、信息披露、法律合规等方面。

• 上市的流程包括申请上市、发行股票、上市交易等环节。

5. 上市后的管理和运营
• 中小企业上市后需要进行有效的管理和运营，确保股东权益的保护和企业的可持续发展。

• 企业可以建立健全的治理结构，加强内部控制和风险管理。

总结与建议
• 中小企业的股份制改造和上市是企业发展的重要环节，可以带来更多的资本和资源。

• 企业在进行股份制改造和上市时应制定合理的方案，平衡各方利益，避免潜在的风险和挑战。

• 上市后，企业需要加强管理和运营，确保股东权益的保护和企业的可持续发展。

• 上市可以进一步提升企业的市场地位和竞争力，但也需要注意对组织结构、管理模式和企业文化的影响。

•。

中小企业股份制改造流程引言中小企业作为我国经济发展的重要力量，其发展对于推动全国经济的升级和改造具有重要意义。

随着经济的快速发展和市场竞争的加剧，中小企业面临着诸多挑战，其中之一就是股份制改造。

本文将介绍中小企业股份制改造的流程和步骤，以帮助企业更好地进行改造。

第一步：审慎评估股份制改造是一项重大决策，需要企业对自身的经营状况、发展前景进行全面评估。

企业应当结合自身的资源和优势，以及行业发展趋势和政策环境，进行全面的SWOT分析，以明确股份制改造的必要性和可行性。

第二步：制定股份制改造方案在进行股份制改造之前，企业需要制定一份详细的改造方案。

方案应当包括股份制改造的目标、具体步骤和时间安排、改造后的组织架构和管理模式等内容。

企业可以参考成功改造的企业案例，结合自身的实际情况进行方案制定。

第三步：准备工作在正式进行股份制改造之前，企业需要做一些准备工作。

是法律法规的调研和准备，了解相关法律法规对股份制改造的要求和限制。

是组织结构的调整，包括人员配备和内部流程的调整。

是财务和会计制度的改革，确保企业可以正常进行财务管理和监管。

第四步：发起股份制改造发起股份制改造是股份制改造的核心步骤，企业需要根据方案制定的时间安排，召开股东大会或董事会，正式决议进行股份制改造。

在股东大会或董事会上，企业需要向股东或董事会成员介绍改造方案，并征求意见和批准。

第五步：股份分配和转让股份分配和转让是股份制改造的重要环节，企业需要根据改造方案，对原有股东的股份进行分配和转让。

在分配和转让过程中，需要注意合理的股权结构和股东利益的平衡，以促进改造后企业的稳定发展。

第六步：组织架构和管理模式调整股份制改造后，企业的组织架构和管理模式需要进行相应调整。

企业可以借鉴先进的管理经验和模式，进行管理机制和流程的优化。

企业还需要加强内部沟通和协调，以提高管理效率和决策的科学性。

第七步：监督和评估股份制改造完成后，企业需要建立健全的监督和评估机制，确保改造效果的持续和可持续发展。

企业股改具体程序及工作计划
企业股改——企业具体步骤及工作事项
1、确定董事、监事、高管人员名单（5名董事、3名监事、3名高级管理人员，高管为1名总经理、1名财务总监、1名董事会秘书），其中董事、高管不能兼任监事，但董事可以兼任高管，因此，至少要有8名人选。

注：3名高管及1名职工代表监事不得在其他单位担任职务并领薪。

2、申请公司档案由xx县工商局调至xx市工商局，中介机构出具调档申请材料，并由公司负责人签字、盖章。

3、确定有限公司拟变更的股份公司名称，并由公司提交核名申请材料。

4、公司股改至少要有两名发起人，即公司在股改基准日之前至少拥有两名股东，同时确定各发起人的持股比例，原则上按照各发起人在有限公司中的股权比例确定，如需调整请尽快协商确定。

5、建立公司法人治理机构，保证公司资产、业务、财务、机构、人员独立。

全国股份转让系统挂牌流程（附“新三板”挂牌规则）一、主要流程（一）项目立项、改制1.改制（1）选择券商，与主板报价券商签订推荐挂牌报价转让协议（2）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项作出决议2.尽职调查及材料制作（1）相关中介开始进行尽职调查和相关材料制作（2）各中介出具相关申报材料所需报告（券商总体把关）3.券商内核完成项目在主办券商的内部审核，形成内核报告和内核底稿4.监管部门审核备案（1）配合主办券商组织材料向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备（2）审核通过进行备案5.项目挂牌与主办券商共同办理股份登记手续和在全国中小企业股份转让系统挂牌。

二、流程详解（一）项目立项1.召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议2.与主办券商签订推荐挂牌报价转让协议3.配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查4.最后生成审计报告和法律意见书（二）尽职调查与股份制改造主办券商在进场后，会协调各中介机构进行初步尽职调查，以发现可能影响挂牌工作的历史沿革、财务会计等方面的问题，并制定相应的解决方案，以顺利实施股份制改造。

（三）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送备案文件在股份公司设立后，主板券商会尽快组织中介机构按照全国中小企业股份转让系统有限公司的要求制作备案文件，履行相应的报备程序（四）持续跟踪服务在公司挂牌之后，主办券商可以根据企业的需要，利用证券公司的专业优势及良好的投资者关系为挂牌公司提供定向增资估值、IPO或再融资保荐、兼并收购财务顾问等后续增值服务。

（五）尽职调查的内容1.财务尽职调查内容控制调查、财务风险调查、会计政策稳健型调查2.历史沿革调查公司设立及存续情况、公司股东的出资情况、管理层及核心技术人员持股情况3.公司治理情况调查公司治理机制的建立和执行情况、公司独立性、同业竞争情况、对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等4.合法合规事项调查近两年是否存在违规、资产合法性、股份限制法律纠纷、重大债务、纳税情况等5.持续经营能力调查主营业务及经营模式、业务发展目标调查、所属行业情况及市场竞争状况、对客户、供应商的依赖程度、技术优势和研发能力。

企业组织形式的选择欧阳学文股份制、公司制改制的类型包括改组为股份合作制或者公司制。

有限责任公司、股份有限公司和股份制改造具有不同的特点，因此，改制企业应当根据企业自身的性质、条件等选择合适的改制类型。

一般而言，由于股份制改造具有劳力和资本双重结合的属性，且随着社会的发展，股份合作制最终将退出历史舞台。

因此，企业改制应当尽量选择公司制改制，即改组为有限责任公司或者股份有限公司。

如果股本规模达不到公司法规定的设立股份有限公司条件的，即股本相对小与股本相对大的，一般选择有限公司；对于股本大于2000万的，选择股份有限公司；将来可能达到上市公司条件的，尽量选择股份有限公司。

由于有限责任公司审批手续较为简便，法人治理结构也较为简单，因此，从这个角度看，选有限公司较为合适。

公司制改制后股权的设置和选择根据股权性质分为：普通股、优先股。

普通股股东在公司提列了公积金、公益金以及支付了优先股股利后，才能参与盈余分配，其股利具有不确定性。

优先股由于优先于普通股股东分得股利，因此股利确定，清算时，优先股优于普通股。

但是一般不参与管理，而且没有表决权。

可见，公司改制时应当因地制宜选择股权类型。

根据投资主体性质分为：国有股、国有法人股、社会法人股、个人股和外资股。

对于国有股，股利需要上缴。

对于国有法人股，由于有国有资本参股，具有稳定性，且审批程序简便，因此，尽可能设置为此种股权。

对于外资股：如果需要流通的，可以设置B股、H股，如果不需要流通的，就应当设置为一般股。

控股股东控股股东有绝对控股和相对控股之分。

对于绝对控股，股权大于50%以上；对于相对控股，股权大于30%以上。

包括单独或与他人合作，持有公司股权30%以上；单独或与他人合作，持有公司表决权30%以上；单独或与他人合作，能选出半数以上股东的；事实上控制公司运营的。

在实际操作中，公司前五名法人，前十名自然人可以成为控股股东。

关联交易企业实施公司制改制，必须控制关联交易。