券商业务介绍

2.合规部门
有些公司叫法律合规部，有些叫法务部，性质都一样。早期有法律或 法务部更名或者合并而成。合规风险本来是风险管理的一种，但是证 监会专门拎出来，成立专门的部门。这个部门向合规总监负责（公司 高管），合规总监直接向董事长负责，不对经营层，有权直接向证监 会报告公司合规事项。公司要解聘合规总监的时候必须要经过中国证 监会同意才可以。同样的职位，证券公司叫合规总监，基金公司叫督 察长，期货公司叫首席风险官，其实含义是一样的。 合规部的作用主 要是合规管理，合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。合规管理， 主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求（证监会 的、人民银行的、外管局的、交易所的等等），进行合规检查，进行 合规报告，让全员树立合规意识。
• 以诚信立足市场 • 公司以诚信立足市场，诚恳面对客户，一诺千金；诚实 面对监管，规范执业；诚挚面对投资者，奉献精品。 • 以专业创造财富 • 公司以专业判断为投资者甄选优质企业，以专业能力为 企业打造融资方案，以专业态度为客户提供周到服务。 专业，将为企业和投资者创造价值与财富。 • 以服务赢得尊重 • 公司志在为每一位客户提供尽职尽责、尽善尽美的服务， 从客户的战略规划到细节执行，公司的专业意见与增值 服务都将伴客户同行。对客户的持续服务和由此赢得的 口碑，是公司业务开展的基石。
券商业务简介
Date / 2016.06.16
股东背景
• 中国华信作为世界500强企业，打造以有组织 的能源产业加国际投行为战略，重点立足欧洲 终端，建立终端战略支撑平台。通过控股哈萨 克国家石油国际公司51%股权，新增2,000亿资 产规模，在中东欧、非洲和中东地区为国家寻 求海外油气资源股权和权益；通过控股捷克 J$T金融集团，再增2,000亿资产规模，获得低 成本资金，服务公司战略；并紧跟国家战略， 通过开展文化能源公共外交，结合国际能源贸 易建立的渠道优势，建立海外能源终端体系， 推动能源产业经营联动，建立金融全牌照服务 集团的能源战略。
华信证券战略选择
• • • • • • • 公司发展战略定位 公司定位于创新型互联网证券公司，致力于成为一家为客户提供综合性互联 网财富管路和资本交易型投行业务的精品化、全牌照综合性金融服务公司。 公司发展战略布局 公司将在金融服务与投资投行两大业务板块进行战略布局：金融服务板块将 全面向互联网券商转型，投资投行板块将打造行业精英团队，通过投行业务 与直投业务的深入联动，为公司创造更大利润。 战略布局核心优势 公司用“互联网+”重构传统证券公司的商业模式，通过自建的互联网渠道，向 客户提供最好的细分市场服务和产品，以开放与自主的资产管理平台形成竞 争力，打造遵循最高质量标准和合理的最低成本原则的新型证券公司。 公司提供多元互联网金融服务，为客户提供优质的证券经纪、基金、股权投 资、保险、信托等产品和投资咨询服务。把一切从长期出发的经营理念渗透 在从客户经营服务，产品设计到投资运作一体化经营中，从而构建核心竞争 力。
第四部分 后台部门
后台部门分类
清算托管部、信息技术部、办公室、财务、人力资源、内部审计等等。
2.投资银行部门
投行业务比较广泛。简单来说，投资银行业务就是直接融 资，相对于商业银行借贷就是间接融资。直接融资直白的 理解就是直接从市场（机构、散户）募集钱，收取个募集 费，间接融资就是你我他把钱给了银行，银行也不知道拿 了我们三个中谁的钱借给你企业，收了存贷款的剪刀差。 投行的主要业务有辅导企业IPO（首次公开募股）、公司 债、中小企业私募债。 主要步骤：承揽、承做、承销
第二部分 前台业务部门
1.经纪业务部门
经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在 公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业 部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股 票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业 务是证券公司较为稳定的业务来源。 经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十 家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。 经纪业务总部一般就负责营业部管理、绩效考核、客户管理等、还有 以公司名义总对总谈业务（如基金销售等）。营业部负责最前面销售 了。
第三部分 中台部门
1.风险管理部
风险管理部主要研究开展新业务或者实际业务开展中，是否对公司造成风险。 这风险是否可以度量，是否可以接受。用庄心一副主席的话：风险可测可控 可承受。 风险包括流动性、信用风险、市场风险，信息系统风险等等。业务 部门存在逐利冲动，因为赚了钱是他自己的，亏了钱公司也能承担一部分。 所以要由中台部门来踩刹车，把握尺度，告诉业务部门这能做，这不能做。 风险管理部门有系统监控各业务部门运作情况，比如刚才提到的双10限制， 如果你达到持仓量的9%了，风险管理部可能就会给你来函了，告诉你预警了。 比如你买的股票亏了20%，达到公司设定的平仓线了，风险管理部就会给你 来函，请你解释为什么达到平仓线你还不平仓等等。有些公司风险管理部很 强势，在某些业务问题有一票否决权（比如在投行内核小组，有一个风控合 规人员，他要是投了反对票，这个项目就过不了内核，更无法报到证监会 了）。有些公司的风险控制部门是分散在各业务部门驻点的，比如有些公司 交易系统设定了，自营买卖必须要过风控岗才能下单。
华鑫证券介绍
• 上海华信证券作为中国华信集团的一级全 资子公司，将努力发展成为以互联网技术 为核心的创新型证券控股集团——专注于为 客户提供全方位的综合金融服务，公司将 充分利用集团强大的综合实力，用灵活的 机制吸引精英团队，打造国内领先的综合 性互联网财富管理平台和资本交易型投资 银行。
公司愿景
3.证券自营部门
证券自营部门就是拿着证券公司自有资金进行证券买卖。 跟普通投资者相比，券商自营部的限制较多、资金较大。 券商自营一般分股票自营和债券自营两类。
4.研究所
研究所主要收入分为两部分，一个是卖研究报告，不过靠这个赚钱的 还真少，第二个是佣金分仓。也就是说，某家基金、保险公司凭什么 在你券商的席位上买卖，而不在其他券商席位买卖？那是因为我这家 提供了研究报告。很多买方机构就是依据内部打分，研究报告质量高 低，决定给哪家的分仓多少。而分仓对券商而言，收取的就是佣金。 券商研究员晋升通道：研究员->资深研究员，然后争取获得新财富评 选→跳槽到买方做研究员。因为一般在买方，晋升之路是研究员（或 交易员）->基金经理助理->基金经理。
5.融资融券部
融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交 易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格 的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易） 或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资 者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界 范围来看，融Biblioteka Baidu融券制度是一项基本的信用交易制度。
目录
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业务部门分类
前台业务部门
中台部门
后台部门
第一部分
前台业务部门分类
券商业务部门分类
证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、 期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分， 是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。具体来 说分为三大块：前台业务部门、中台部门、后台部门。