1.0目的
为识别本公司活动、产品、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源。评价危险源、风险因素，并确定不可允许风险，以对其进行管理和控制，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司工作中风险因素的识别、评价、更新与管理。
3.0术语和定义
3.1事故——造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。
3.2事件——导致或可能导致事故的事件。
3.3危险源——可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业一体化管理体系破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.4危险源辨识——识别危险源的存在并确定其特性的过程。
3.5风险——某一特定危险情况发生的可能性与后果的结合。
3.6风险评价——评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.7安全——免除了不可接受的损害风险的状态。
3.8可容许风险——根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
4.0职责
4.1管理者代表负责重大风险因素的批准。
4.2人力资源部门负责组织危险源辨识进行评价，确定重大风险因素，制定对风险因素的控制办法。
4.3各部门识别本部门的风险因素并对本部门的风险因素进行控制。
5.0控制过程
5.1初始状态评审在体系建立之前．应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。评审的主要内容有：
5.1.1相关法律、法规及其他应遵守的要求。
5.1.2识别活动、产品、服务或运行条件中的职业健康安全风险。
5.1.3对有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。
5.1.4对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。
初始状态评审的过程和结果，由人力资源部门负责整理成书面报告提交管理者代表审核。
5.2危险源辨识与风险因素评价的时机
5.2.1以公司各单位和活动为对象，每年初进行一次补充评价。
5.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时。
5.2.3在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时地进行风险因素的评价。
5.3危险源辨识
5.3.1人力资源部门负责编制《危险源辨识、风险评价及风险控制策划表》，并下发各单位。
5.3.2各单位负责人将危险源识别的内容、注意事项通知到每个成员，发动全员以口头或书面形式反映各自岗位存在的危险源，各负责人做好危险源汇总，并填写《危险源辨识、风险评价及风险控制策划表》。
5.3.3人力资源部门组织进行现场巡查，修改、补充、完善《危险源辨识、风险评价及风险控制策划表》，汇总后编写《重要危险源、风险因素清单》。
5.3.4危险源辨识的方法
按照系统工程的观点，从物的不安全状态（设备、设施和场所的自身缺陷等）和人的不安全行为（主动行为、过失行为等）以及管理体系条件三方面人手，考虑覆盖常规的和非常规的活动，七种类型【机械能、化学能、电能、热能、放射能、生物能、人机工程（生理、心理）】，不仅要考虑组织本身的活动、产品或服务，同时要考虑相关方活动带来的危险因素，利用以下方法进行危险源辨识。
a.现场观察；
b.询问、交谈；
c.查阅有关记录。
5.3.5危害辨识的范围
a.所有工序和岗位的常规和非常规活动；
b.所有进人作业场所的人员（包括相关方和访问者）的活动；
c.作业场所内的所有设备、设施，无论其是由本公司还是外部所提供；
d.重点监控工序，如库房等；
e.安全要害部位：易发火灾、爆炸重大事故的场所（配电室、制冷站等）；
f.对于大众公认的安全行为（如在办公室里正常工作、接电话等）不进行危害辨识和危险评价。
5.4风险因素的评价
5.4.1职业健康安全风险评价的主要人员应接受培训。
5.4.2对已选择确定的危险源根据其特点将其分为以下的类别：
a.物体打击；
b.车辆伤害；
c.机械伤害；
d.起重伤害；
e.触电；
f.烫伤；
g.火灾；
h.高处坠物；
i.化学爆炸；
j.物理爆炸；
k.中毒和窒息；
l.其他。
5.4.3职业伤害等级，分为轻微、一般和严重三级。
a.轻微，如：
•表面损伤；轻微的割伤和擦伤。
•烦躁和刺激（如头疼）；导致暂时性不适的疾病。
b.一般，如：
•划伤；烧伤；轻微脑震荡；严重扭伤；轻微骨折。
•与工作相关的上肢损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。
c.严重，如：
•截肢；严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害。
•急症不治之症；一人以上（含一人）人员死亡。
5.4.4事故的可能性
应考虑如下问题：
a.暴露人员；
b.持续暴露时间和频率；
c.供应（如电，水）中断；
d.设备和机械安全装置失灵或失控；
e.暴露于恶劣气候；
f.个体防护用品所能提供的保护及其使用率；
g.人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序）。事故的可能性分为：
I可能：相当可能或完全可以预料；
II有可能：可能（但不经常）或可能性小（完全意外）；
III不可能：实际不可能或很不可能。
5.4.5风险因素评价的方法
a.直观评价法；
b.经验分析法；
c.作业条件风险评价（ LEC 法附后）。
5.4.6人力资源部门组织各单位人员进行风险评价，确定不可允许风险和一般风险。
5.4.7在危险评价的记分过程中,应考虑危害的范围、性质和时间，现有控制手段的有效性、可操作性、与运行经验的适应性等因素，还要考虑以往发生过的事故和同行业发生过的事故5.5风险的评估分级和控制
5.5.1根据事故可能性和风险作业条件风险评价法（见附表一）中风险等级划分将风险因素分为 5 级，分级的原则及控制如下表：
风险的评估分级确定表
5级（D ≤20)：毋须采取措施且不必保留文件记录。
4级（20＜D≤70)：是指风险降低到合理可行的最低水平，不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更加的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。
3 级（70＜D≤160 )：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内进行预防和控制。
2 级（160＜D≤320)：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应在方案和规章制度中予以制定控制办法，并对其实施监控。
1 级（D＞320）：作为重点的控制对象，制定方案实施控制。
5.6不可允许风险评价、确定和管理
5.6.1不可允许风险评价依据：
a.对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为不可允许风险；
b.1 级和 2 级危险危害因素的部分判断确定为不可允许风险。
5.6.2人力资源部门将确定的不可允许风险，编制成《不可允许危险源、风险因素清单》，报管理者代表审核、总经理批准后发至各职能部门。
