工程项目审计资料清单

审计资料清单
序号 一 基本建设程序方面
1 项目建议书
清单内容
是否有问题
可行性研究报告
初步设计或扩初设计及批复资料 2 建设用地规划许可证、建设用地使用许可证、建设工程规划许
可 建证设工程开工证（施工许可证） 工程质量监督注册登记资料
3
参建单位含勘察、设计、测绘、监理、施工、工程造价咨询、 材料设备供应商等单位的营业执照、资质等文件
二 工程建设管理方面
1 基建项目管理机构
①
组织机构的设计与人员配置等基本情况（人员、资产 负债情况、成立时间、部门设置等）
② 工程管理与监督约束制度资料
2 招投标方面
① 勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标
公告
②
上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包 括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料
③ 上述项目的评标过程记录资料
④ 中标通知书
⑤ 邀请招标的审批备案资料
⑥ 有关会议纪要
3 监理责任制方面
解决方案
① 提供监理单位及现场监理人员的资质 ② 监理月报、监理日志 ③ 隐蔽工程量验收记录 ④ 分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录） 4 合同管理方面 ① 提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情
2
设计、监理单位与该工程有关的的账簿、凭证、银行对账单和相关的 经济合同
3 各供货单位与该工程的账簿、凭证、银行对账单和相关的经济合同
7 质量监督机构的抽查记录及意见
8 工程验收记录 四 工程造价审核方面 1 招标文件及其遗补遗、答疑等文件 2 投标文件（技术标和商务标书、预算书）
3 标底资料
4 中标通知书 5 施工承包合同、监理委托合同
6
施工单位原送审结算书及其说明；施工单位原送审工 程量计算底稿；钢筋分析明细表及汇总表
7
竣工图，竣工资料、图纸会审资料、技术交底资料、 工程施工日志、隐蔽记录、工程原始地貌图
建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采 ② 购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位
签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 ③ 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 5 有关资质证明文件
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业Байду номын сангаас照 ① 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目
5 项目年度财务决算
6 项目资金财务决算
7 项目资金拨款文件、贷款合同、结余资金划拨作凭证
8 竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用资产
9 建设单位编制的项目竣工决算报告
10 财务物资的盘点记录、清单、资产移交证明
六 对参建单位审计方面
1
各参建的施工单位与该工程有关年度的账簿、凭证、银行对账单和相 关的经济合同
经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。
三 工程质量管理方面 1 施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见
2
工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合 格证及抽样检测报告
3 现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告
4 各种设备的出厂合格证明
5 工程事故记录
6 分部分项工程验收报告
图纸会审、工程签证、变更记录、施工组织设计
8 开竣工报告、主体验收及竣工验收资料
9 业主甲供材料清单及价格 10 特殊材料、特殊价格业主认价书 五 建设资金使用管理方面
1 工程财务管理制度及财务人员配备资料
2 建设单位拨付工程款明细表
3 银行开户资料及项目建设期间历年来的银行对账单
4 项目年度投资计划