参考文献的引用及管理

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引用时注意的几点问题
把握“相关性” 所引用的参考文献必须与主题密切相关，应当根据论著主 题的需要，并结合实际情况和文章的具体内容，寻根溯源， 从文献中找出最有用的信息。 把好“量”和“度” ①正确对待数量的多少。参考文献的数量因文而异。一篇 论文可引参考文献数量的多少，是与该论文研究内容所处 研究领域或研究方向被前人研究的多少直接相关的。以前 很少有人研究和尚未有人研究的领域或方向，有关论文的 参考文献一般是较少的，而这些论文又往往是创新性比较 大的，甚至是首创性的；不必要的引用，不仅占用了宝贵 的版面，降低了有效信息的传递，而且直接影响了论著的 质量。
前。
, 用于同一著作方式的责任者、“等”或“译”字样、出版年、期刊年
卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。
; 用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。 ∥ 用于专著中的析出文献的出处项前。 ( ) 用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修
改日期以及非公历纪年。
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审查、验证功能
根据引用的参考文献，能够对文章中的观点的准确性作 出判断。 参考文献可以对论著中的某个具体论点或观点起到检验、 证明的作用。 参考文献的审查、验证功能在审稿中得到了运用。审稿 的重要内容之一就是审查稿件的学术质量。 国外严格的审稿制度：同行专家审稿 Geophysical Prospecting要求审稿人回答：正文中所有 的参考文献列举了吗？所有列举的参考文献在正文中参考 了吗？ Tectonophysics对于审稿人提的问题之一是：参考文献 贴切吗？新吗？能够查到吗？
参考文献的引用 及管理
汇报人：吴宁 时间：2013.4.25
科学研究的一个显著特点是继承性，因此学术论 文作者在选题论证、调查研究时，经常需要参考一些 文献资料，了解学科发展的现状与动态，明确哪些问 题已经解决，哪些问题有待解决，才能找准研究方向 ，有所突破发展，并避免重复劳动。在总结和撰写论 文时也需要参考文献支持、旁证自己的观点。因此参 考文献是学术研究的一个重要手段，是学术论文的有 机组成部分。
以2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中 国标准化管委会发布的GB/T 7714—2005《文后参考文献 著录规则》为依据，介绍各类参考文献的著录格式，并提 示著录中应注意的事项。国标给出了顺序编码制和著者出 版年制2种著录体系。鉴于我国的出版物绝大多数采用顺 序编码制，主要对其进行介绍。
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参考文献引用原则
全面性
提高参考文献的引用数量和 质量。站在巨人的肩膀上， 形成一定的深度和广度。
时效性
与研究领域的前沿相联系。
代表性
核心期刊，经国内外该领域知 名专家和学者的严格审阅
公正性
真实性，必要性，准确性
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著录文后参考文献的规则
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评价功能
论著与参考文献之间的评价是相互的。作者著录参考文 献，在表明自己论著学术水平的同时，也是在对别人(被 引用者)的论著作出评价。对于被引用的某一项参考文献 来说，这也就是它获得了一种社会的、学术的评价。 在著录参考文献时的每一次个人评价行为被有关情报部 门收集、汇总、统计后，按照文献计量学等学科的原理进 行处理，得出的结果成为判断期刊及其刊载论文学术水平 的重要的直接依据。
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参考文献在正文中的标注法
二、同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括 号中全部列出，各序号间用“,”; 三、如遇连续序号，序号间标注起讫号“-”。 示例:张三[1]指出„„李四[2- 3]认为„„形成了多种数学模型 [7,9,11 -13 ]„„ 四、同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页 码放在“[ ]”外，文献表中不再重复著录页码 示例:张××[4]15 -17„„；张××[4]55„„。 采用著者出版年制时，引文页码则放在“( )”外的上 角标处。示例：„„(张××，2005)15- 17；张 ××(2005)55„„。
何处引用
从内容安排上看，与主题密切相关的部分引用较多，其 他部分则一般不作引用。 从结构布局上看，题名、摘要、关键词部分一般不作引 用，而在引言、正文和结论中引用较多。 从引用目的上看，对被引者的观点、数据、事实、结论 等有不同看法，为商榷、匡正而引，即驳引；可为证明 自己的观点，或为提供背景材料，或为寻求导向，或为 起强调作用等而引，即证引；可因被引文献确实对引者 具有启迪作用，使引者在此基础上拓展思维，进而产生 新的观点、方法、结论而引，即启引。
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保护功能
著录参考文献能够保护作者和被引用者的著作权。 论著与参考文献的关系是引用与被引用的关系。而著作权法 第22条规定，“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题， 在作品中适当引用他人已经发表的作品”属于合理使用的行 为，“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指 明作者姓名、作品名称，并且不侵犯著作权人依照本法享有 的其他权利。” 著作权法实施条例第27条对“适当引用”必须具备的条件作 出规定：“(一)引用目的仅限于介绍、评论某一作品或者说 明某一问题； (二)所引用部分不能构成引用人作品的主要部 分或者实质部分； (三)不得损害被引用作品著作权人的权 益。”
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评价功能
由参考文献统计得到的影响因子是国际上较为流行的筛选核心 期刊的依据指标之一。例如，作为国际权威检索机构的美国科学 信息研究所(ISI)的检索系统就非常重视影响因子。影响因子这 一概念就是《SCI》创始人加菲尔德于1972年提出的。影响因子 的计算公式是：影响因子=期刊论文被引量/论文可被引量。 整个期刊的被引量又直接取决于每篇文章的被引量，而被引量 就是通过参考文献的统计得到的。由此可见，参考文献在核心期 刊的确定中起到了至关重要的作用。正是基于此，参考文献著录 数目的多少、格式是否规范、项目是否齐全也就成为SCI选刊的 标准之一。 影响因子和被引文频次这两项指标也成为国内一些有影响的数 据库评价期刊的重要指标。例如,北京大学图书馆和北京高校图 书馆期刊工作研究会编写的《中文核心期刊要目总览》对国内核 心期刊的认定，把被引量和影响因子作为筛选的两个重要指标。
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文献表著录使用的符号
. 用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、
版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取 和访问路径以及著者出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。
: 用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别
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链接功能
在电子文献中，参考文献能建立起文献与文献之间、知识 与知识之间的迅捷联系。 提供进一步检索相关文献的工具。1篇学术论文有若干参 考文献，而这些参考文献又有若干参考文献，由此追溯下 去，研究人员检索到的相关文献数量会以几何级数增长。 这对于手头没有适用的检索工作的研究人员来讲，不失为 一个有效的检索工具。另外，此法对于某一学科发展史的 研究也非常有用。
] 用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的
何处引用
任何一篇学术论文，可以说从问题的提出、资料的搜 集、论点的建立、论证的完成以及结论的得出，都离不开 对前人成果的借鉴和利用。一篇学术论文不可能也没必要 把所有相关的前人成果一一罗列。为了在有限的篇幅中传 递最有效、最大量的信息，我们就必须慎重确定需引之处。
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参考文献的功能
标志功能
链接wk.baidu.com能
审查、 验证功能
保护功能
评价功能
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标志功能
论文所引用的参考文献在相当大的程度上能反映出论文 自身的学术水平。论著的价值、水平与作者运用资料或参考 文献的情况息息相关。包括了论著的引文量、引文类型、引 文语种、引文的衰减系数或最新征引时限等。 学者已经发表的独到的、有价值的见解、观点，是一篇 新的学术论著得以立论的基础。 参考文献的新颖性和权威性是反映论著水平高低的重要 标志之一。
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参考文献在正文中的标注法
一、正文中引用文献按出现的先后顺序用阿拉伯字连续编 码，并将序号置于方括号中 示例： [1] 高鲁山,郑进保,陈浩元,等.论科技期刊的参考文献[J]. 编辑学报,1992,4(3):166 170 [2] 谭丙煜.怎样撰写科学论文[M].沈阳:辽宁人民出版 社,1982:63 [3] 冉强辉,伍烈尧,何剑秋,等.对科技期刊学术质量评估体 系中参考文献构建指标的调查和研究[J].编辑学 报,1993,5(4):187 192
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不同阶段参考文献的作用
选题和搜集材料
文字形成
论文发表
了解学术动态与 总结前人成果的 作用，有助于研 究者辨析问题并 形成自己的观点。
引证作者观点、 增强文章说服 力的作用
为读者及其他 研究者提供研 究线索、检阅 文章论据等
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保护功能
其他权利如修改权依然为被引用者享有，它要求引用者 不得随意歪曲、篡改作者的原意，否则就是侵犯了其修 改权和保护作品完整权。 合理引用还对引用量作出了规定，超过这个量，亦构成 侵权。 著录参考文献还是对作者自身著作权的保护。著录参考 文献的直接作用之一就是对学术论文的这两部分作明确 的划分，将属于别人的成果明确标示出来，剩下的当然 就是自己的。剩下的这一部分在著作权上有一个名称， 叫“独创性”的部分，而这正是版权法所要保护的真正 客体，通过对独创性内容的保护来实现对作者著作权的 保护。
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引用时注意的几点问题
④正确对待外国文献。与国外相比，我国很多研究相距甚 远，但也也有一批知名的专家学者，他们所从事的工作或研 究已经取得了很优秀的成果，发表了一大批高质量的学术论 文。所以，我们需因“实”而异。 ⑤非公开发表和待发表的文献。目前我国有关参考文献著 录的标准和各学术期刊编辑部对参考文献的要求，都对参考 文献的类型有类似这样的限制，即引用对象必须是国内外公 开出版发行的文献，未发表的论文及资料、译文、文摘、转 载以及内部资料、非公开发行书刊的文章及个人通讯等均不 能作为参考文献引用，但可以脚注形式标于文中。其理由有 三，一是此类文献不易获取，不易考证；二是这类文献的学 术见解未得到确认；三是引用待发表文献、未公开文献有侵 权之嫌。
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内容框架
1. 参考文献的功能 2. 参考文献的引用 3. 参考文献的著录
4. 参考文献在选择审稿人中的应用
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两个最基本的问题
问题一
为什么要引用?
• 参考文献的功能
问题二
怎样引用?
• “用在何处” • “如何选择”——参考文献引用的原则 • “怎么著录”——参考文献著录规则
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引用时注意的几点问题
②正确对待权威性文献。论著中能正确、恰当地引用权威性 文献，不但说明作者的科学视野开阔，而且可增加论点、论据 的可靠性，间接反映出所著论文的水平；但它的前提是必须与 主题密切相关，对论著的形成具有切实意义，否则它不仅会使 得参考文献缺乏准确性，还会给读者理解论文内容和查阅相关 信息造成一定困难，耗费大量的时间和精力，甚至参考文献本 身也会失去应有的作用。 ③正确对待自引文献。尽管有些作者或期刊编辑部趋于某种 利益的需要，进行不当自引，但这并不能就此不提倡或取消自 引；因为在很多情况下，“自引”实事求是地反映了客观存在， 它不仅具备参考文献的基本功能，还具有“他引”难以显现的 特点或优势。只要把住“自引”的必要性、准确性和规范性， 让“自引”经得起查证，就能扬长避短。