第11章混合贸易
11.1 复习笔记
考点一：招标与投标
1．招标与投标的概念
招标与投标（Invitation to Tender and Submission of Tender）是指招标人（买方）发出招标公告或招标邀请书，邀请潜在的或特定的投标人按照招标人编制的招标文件进行投标出卖货物、提供服务或承包工程，由招标人经过评标，确定评标最低价格或者条件，对招标人最优越的投标人中标并与之签订合同的行为。
2．招标与投标的特点
（1）投标人的报价属于发盘，报价对于投标人在一定时间内具有约束力。
（2）招标属于“竞卖”，便于招标人多项、优化选择。招标人可以摆脱众多的行政干预，克服取舍范围狭小的弊端，从众多的竞争者中选择最优质而价格又最优惠的产品或者最优秀的承包商中标，从而达到采购商品或建设项目的最佳效益。
（3）招标投标与拍卖的区别，如表11-1所示。
表11-1 招标投标与拍卖的主要区别
3．招标的方式
（1）根据对投标人的选择方式，可分为国际竞争性招标（又称“公开招标”）和有限国际招标（又称为“邀请招标”或“选择性招标”）。
①国际竞争性招标（International Competitive Bidding，简称ICB）是指招标人以招标公告的方式邀请国内外不特定的法人或者其他组织投标，国际竞争性招标的目的在于将借款人的要求及时、充分地通知给所有合格的、潜在的投标人，并为他们提供对所需货物和工程进行投标的平等机会。
②有限国际招标（Limited International Bidding，简称LIB）实质上是一种不公开刊登广告而直接邀请投标人投标的国际竞争性招标（ICB）。有限国际招标作为一种合适的采购方式，适用于供货数量有限或者具有其他作为例外的理由的情形。
（2）根据竞争范围，可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。其中，国内竞争性招标（National Competitive Bidding，简称NCB）是借款国按照国内公共采购中通常采用的竞争性招标程序，在国内进行招标，可用本国语言编写标书，只在国内的媒体上登出广告，公开出售标书，公开开标。通常用于合同金额较小（世界银行规定：一般50万美元以下）、采购品种分散、分批交货时间较长、劳动密集型、商品成本较低而运费较高、当地价格明显低于国际市场等情况的采购。
（3）根据招标程序，可分为“一段招标”和“两段招标”。
两段招标对交钥匙合同或大型复杂的设施或特殊性质的工程，或复杂的信息和通信技术等情况，要求投标人事先准备好完整的技术规格是做不到且不现实的。在这种情况下，可采用两步法招标程序，即首先邀请提交根据概念设计或性能规格编制的不带报价的技术建议书。第二步，在对技术和商务进行澄清与调整的基础上，对招标文件做出修改并邀请提交最终的技术建议书和带报价的投标书。
4．招标投标的基本程序
（1）招标（Bidding）
①编制招标文件；
②发布招标公告或发出招标邀请书。
（2）投标（Tendering）
①购买招标文件；
②编制投标文件；
③招标澄清；
④提交投标文件。
（3）开标（To Open sealed tenders）
在招标文件规定的时间和地点，邀请全部投标人或其代表到场的情况下，招标人或招标代理公开开启全部有效的投标书，并现场宣布投标人名称和投标书报价等（称“唱标”）。
（4）评标和定标（To appraise and select tenders）
开标以后，招标人组织评标委员会根据招标文件规定的评标标准和方法对全部有效的招标书进行评审和比较，由评标委员会或招标人根据评标结果确定中标人。
（5）中标公告/中标通知书（Announcement and notification to the selected tenders）
在确定中标人后，招标人根据招标文件规定的日期和方式宣布中标人，如在刊登招标文件的公开媒体上发布中标公告（适用于公开招标），或者向中标人签发中标通知书。
（6）签署合同（Signing a contract）
招标人与投标人根据招标文件和投标书的内容签署合同，投标人向招标人提交履约保证金。
5．国际招标与投标中应该注意的问题
（1）国际招标中应该注意的问题
①选择适当的招标方式。
②制定符合实际的招标文件。
③防止腐败和欺诈。
（2）国际投标中应注意的问题
①认真细致地研究招标文件。
②提供合格的投标保函。
③注意投标文件的签署要求。
④重视招、投标过程中的澄清。
⑤按时递交投标文件。
6．招标投标适用的范围
（1）货物采购。如办公设施和用品、教育器材、医疗设施、各种实用技术、成套机械设备、飞机、船舶以及建筑材料等。
（2）承包工程
①工程或项目的整体承包。
②工程或项目的个体项目承包。
③工程的劳务承包。
（3）服务项目。如有关商务、通讯、建筑和相关工程、教育、金融、运输等服务贸易形式。
考点二：国际租赁贸易
1．国际租赁贸易的定义、特点及方式（见表11-2）
表11-2 国际租赁贸易的定义、特点及方式
2．国际租赁的方式
（1）金融租赁
①金融租赁的概念
金融租赁（Finance Lease）又称“融资租赁”或“资本租赁”，是指出租人垫付机器设备款项或筹措融资（利用信贷）生产或购买设备供承租人租用。金融租赁程序如图11-1所示。
图11-1 金融租赁程序示意图
说明：
a．双方签订租赁合同；
b．承租人选定承租设备；
c．出租人融资购买出租设备；
d．出租人向承租人出租设备，承租人向出租人支付租金。
②金融租赁的特点
a．承租人可以取得全部设备款项的融资。承租人在租用机器设备时，不需要垫付款项。
b．设备租期为长期。
c．租赁期内不能终止合同。
d．租赁总额等于设备价款、价款利息、保险费、税赋、手续费和出租人的利润之和。
e．租赁期满后，承租人获得租赁货物的所有权。
（2）杠杆租赁
①杠杆租赁的概念
杠杆租赁（Leverage Lease）也称为“衡平租赁”或“减税租赁”，是指出租人自筹部分设备价款（约20%～40%左右）。其余大部分资金向金融机构借款，以购买设备供承租人租用。杠杆租赁的程序如图11-2所示。
图11-2 杠杆租赁的程序示意图
