4经济学原理 第四章

假定学校规定：在未经他人同意下，不得在 宿舍放音乐。 这样，学校将初始权利交给了安静的一方李 四。 假定双方对安静的评价均为0。张三从音乐得 到的收益50元，高于对李四引起的成本（或 负收益）40元。
科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ：
则他们总是可以通过讨价还价，使张三最终获 得（播放音乐的）权利，李四放弃（安静的） 权利。这需要张三付给李四40～50元之间的某 个金额（例如45元）。 双方都比讨价还价前变好了。 而且达到了有效率的结果。社会总剩余等于： 张三（50－45）＋李四（-40＋45）＝10 讨价还价前的社会总剩余为： 张三（0）＋李四（0）＝0 < 10。
实现社会最优产出 Achieving the Socially Optimal Output
案例：技术政策 案例： Technology Policy
政府干预经济以扶持高技术产业的做法，称 为技术政策。 技术外溢是一种正外部性，出现在当公司的 创新或设计不仅使本公司受益，而且进入了 社会的技术知识库并使得全社会受益的时候。 专利法是技术政策的一种，它对个人或企业 创造发明的产权予以专利保护。 因此，可以说专利使外部性内在化。
当外部性很严重且没有找到好的私人解决方 法时，政府可以通过两种方式来解决问题 1.政府的命令与控制政策： 管制 2.基于市场的政策： (1)矫正性税收与补贴； (2)可交易的污染许可证
三、针对外部性的公共政策 Public Policy Toward Externalities
通常采取管制的形式 禁止某些行为 要求某些行为 例子 要求所有的学生注射疫苗。 由环保局制定排污标准。
2.外部性引起市场失灵
铝的 价格 供给 (私人成本 私人成本) 私人成本
铝市场
均衡
需求 (私人价值 私人价值) 私人价值 0
市场量
铝的数量
铝市场与福利经济学 The Market for Aluminum and Welfare Economics 市场均衡时生产和消费的数量，仅从使生 产者与消费者剩余之和最大化的意义上来 说，是有效率的。 （1）生产的负外部性 如果铝厂排污（负外部性），那么社会生 产铝的成本就会比铝生产者支付的成本高。 对于生产的每一单位的铝而言，社会成本 包括生产者的私人成本，加上向受到污染 不利影响的旁观者施加的成本。 社会成本＝私人成本＋外在成本
科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资 源配置进行讨价还价（谈判），那么私人市 场总能自行解决外部性问题，并有效率地配 置资源。 要点： a.产权清晰 b.交易成本为零（交易成本是在交易各方在讨 价还价后达成一致并遵守协议的过程中所发 生的成本。 ）
科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ：
但市场失灵仍然产生
例子
每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪 公园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。 为什么没有企业以收门票的方式来进行商业 运作呢？ 北京为什么要与许多国家竞争2008年奥运会？
市场效率 Market Efficiency
在完美的市场中，价格既反映了一种物品的 社会价值（同时也是买者得到的价值），也 反映了生产该物品的社会成本（同时也是卖 者付出的成本）。 但是，当市场结果影响到市场以外的其他人 时，价格所反映的买者价值和卖者成本就不 再是整个社会的收益和成本了
社会成本＝私人成本 社会价值＞私人价值 社会价值曲线和供给 私人和社会成本） （私人和社会成本） 曲线的交点决定了最 优产出水平。 优产出水平。 ●最优产出水平高于 均衡数量。 均衡数量。 ●市场产出量低于社 会希望的数量
（3）消费的正外部性
教育的 价格
供给 私人成本） （私人成本）
社会价值 需求
张三和李四同居一室。张三喜欢在宿舍里大声 放音乐，影响了李四的学习。 如何解决张三和李四的纠纷？ 一般人的想法：把管理员请来，宣读学校规定， 让张三关掉音乐。 经济学家的想法: 一定要让张三关掉音乐吗？ 有没有可能在双方自愿的情况下解决问题？ 自愿解决的结果是好的结果吗？
科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ：
无论学校将初始的权利赋予张三还是李四， 他们（无成本的）讨价还价的结果都是有效 率的（社会总剩余都是10）。 但是，两人之间利益分配却发生了改变。
快速问答 Quick Quiz
现在假设张三听录音的收益为40元；低于李 四的成本，为50元。 如果学校规定的初始权利分配是张三可以放 录音，则双方是否可以通过讨价还价达到社 会有效率？ 如果初始权利分配给李四（李四有安静的权 利）呢？
第四章 公共部门经济学
第一节 外部性 第二节 公共物品和公有资源
第一节 外部性 Exteቤተ መጻሕፍቲ ባይዱnalities
外部性和市场无效率 外部性的私人解决方法 针对外部性的公共政策
市场效率 – 市场失灵 Market Efficiency - Market Failures
回顾: 亚当斯密：市场中“看不见的手 ” 引 导市场上利己的买者和卖者，使社会从市场 中得到的总利益最大化。
社会成本＝
污染和社会最适
铝的 价格
私人成本＋外在 成本
社会成本 供给
(私人成本 私人成本) 私人成本
外在成本
最适
均衡 社 会 成 本
私 人 成 本
需求
(私人价值 私人价值) 私人价值
铝的数量
0
最适量 市场量
生产的负外部性
没有外部性时： 社会成本＝私人成本 社会收益＝私人收益 存在生产的负外部性时： 社会成本＞私人成本 社会收益＝私人收益 需求（社会和私人价值）曲线和社会成本曲 线的交点决定了最优产出水平。 社会最优产出水平小于市场均衡值。
科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ：
考虑另一种情形。假定学校规定允许在宿舍 放音乐，即初始权利归张三。 讨价还价的结果是权利不发生转移—— 张三仍然放音乐。 此时，社会总剩余等于： 张三（50）＋李四（-40）＝10 仍然是最大（有效率）的！
科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ：
一、外部性和市场无效率
1.外部性 当市场结果影响到了除市场中买者和卖者以 外的其他方时就产生了外部性。 （1）定义：一个人的行为对旁观者福利的无补 偿的影响。 （2)特征：独立于市场机制之外；具有伴随性； 与受损者具有某种关联性。
1.外部性
（3）分类：负外部性和正外部性 当对旁人的影响是不利的，外部性被称作是 负外部性。 当对旁人的影响是有益的，外部性被称作是 正外部性。 外部性引起了市场的无效率，因此不能使得 总剩余最大化。
科斯定理的例子
企业烟尘污染，居民不能晒衣服每户损失80元， 共5户居民。企业安一个除尘罩需要150元，家庭 买烘干机每个50元。 如何解决负外部性？ 假定企业有排污权 居民齐钱为企业安一个除尘罩花150元 每家买烘干机共需250元，所以除尘罩成本最低 假定居民有权晒衣服 企业自己会安一个除尘罩
科斯定理 The Coase Theorem
（4）消费的负外部性
社会成本＝私人成本
酒的 价格
供给 私人成本） （私人成本）
社会价值＜私人价值 社会价值曲线和供给曲线的交 点决定了最优产出水平。
●最优产出水平低于市场量 ●市场产出量大于社会希望的数量
需求
(私人价值 私人价值) 私人价值
社会价值
0
0
最适量 市场量
酒的数量
社会最适量＜市场量
外部性与市场无效率 Externalities and Market Inefficiency
负外部性的例子
Examples of Negative Externalities 汽车尾气
抽烟 犬吠 公寓楼里唱卡拉ok
正外部性的例子 Examples of Positive Externalities 免疫注射Immunizations
修复历史性建筑物 Restored historic buildings 研究新技术 Research into new technologies
1.基于政府行政控制的政策 基于政府行政控制的政策 Command-and-Control Policies
(1)矫正性税收与补贴； 政府以税收和补贴为工具，调整私 人激励,使之与社会效率一致。 矫正税（或称庇古税）：为修正负 外部性带来的不良影响而征收的税。
2.基于市场的政策 基于市场的政策 Market-Based Policies
1. 2.
科斯定理在现实中的影响
科斯定理对法官判决很有影响 要思考私人自己谈判的可能性 政府行为的简单的禁止或惩罚可能比让双 方自己谈判所得到的结果的效率要低
为什么私人方法并不是总有效 Why Private Solutions Do Not Always Work
科斯定理告诉人们在解决外部性时可 以用市场交易形式替代法律程序以及 其他政府管制手段。 但是，有时私人解决方法会失灵，是 因为交易成本过高以至于不可能达成 私人协议。
科斯定理说明，私人经济行为者可以解 决他们之间的外部性问题。无论权利的 初始分配如何，有关各方总是能够达成 一种协议，使每个人都可以变好， 而且 结果是有效率的。
科斯定理为何重要？ 科斯定理为何重要？
科斯定理告诉人们，私人解决外部性问题 比想象的更为有效：因为理性的个人总是 有谈判的动因。 科斯定理指导我们寻找出私人不能解决外 部性问题的正确原因(right reason)，即什 么原因造成科斯谈判失败。 这些正确的原因包括： 初始产权界定不清楚（而与如何界定无关） 产权转让受到人为限制，交易成本过高
二、外部性的私人解决方法 Private Solutions to Externalities
并不总是需要政府行为来解决外部性问题。 1.私人解决方法的类型 私人解决方法的类型: 私人解决方法的类型 a.道德规范和社会约束 b.慈善组织 c.把不同经营类型的商业组织合并 d.利益各方签定合约
2.科斯定理 科斯定理 The Coase Theorem
（2）生产的正外部性
机器人 价格
技术溢出 效应的价值
供给(私人成本 供给 私人成本) 私人成本 社会成本
均衡 最优
社会成本＝私人成本 ＋外在成本（外在成 本＜0） 社会最适量＞市场均衡量
需求(私人价值 需求 私人价值) 私人价值 0
市场量 最适量
机器人数量
（2）生产的正外部性
社会成本＜私人成本 需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 市场量少于社会希望的需求量。
关于管制与庇古税
如果环保局想要减少来自某特定工厂的排污量， 环保局可以 ……通知该厂把排污量减至某一指定的数量 （即管制） ……对每单位的排污量征收给定数量的税赋 （即庇古税）
管制和庇古税
经济学家认为税收减少污染更有效率。 管制要求每个工厂减少等量污染，但工 厂减少污染的成本不同。 如，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。 如果是这样的话，造纸厂对税收的反应 是大幅度地减少污染，以便少交税，而 钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税 多。
(私人价值 私人价值) 私人价值
0
市场量
最适量
教育的数量
（3）消费的正外部性 ）
●社会价值＝私人价值＋外在价值（外在价 值＞0） 私人成本＝社会成本 ●在相当大程度上，教育的利益是私人的： 教育的消费者成为高生产率的工人，从而 以高工资的形式获得大部分利益。 ●在这些私人利益之外，教育也产生了正外 部性：受教育更多的人带来更理智的选民， 更低的犯罪率并鼓励可以促进技术进步的 开发与扩散
生产或消费的负外部性使得市场生产的产 量大于社会希望的量。 生产或消费中的正外部性使得市场生产的 量小于社会希望的量。
外部性的内在化（内部化）涉及改变激励 机制，使得人们在生产时考虑其对外部的 影响。 政府通过对厂商征税，把均衡产量减至社 会所期望的水平，实现外部性的内在化。 税收是用来把负外部性内在化的主要工具。 政府经常使用补贴的方法试图将正外部性 内在化。
管制和庇古税
实际上，庇古税规定了污染权的价格。正如 市场把物品分配给那些对物品评价最高的买 者一样，庇古税把污染分配给那些减少污染 成本最高的工厂。无论环境保护署选择的污 染水平是多少，它都可以用税收以最低的总 成本达到这个目标。