2017年度复审资料准备
一公司级资料：
1、管理手册。——（人事部）
2、程序文件。——（人事部）
3、公司内审记录表。——（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了
4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。——（管
代或人事）注：15年的新版本已没有管代了
二工程资料：
1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人
参与并签名。——（人事部）
2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。——（现场杨运全）
3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要
齐全。——（人事部）
4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备
的检定/校准要在有效期内。——（工程部）
5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。——（工程部）
6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。
——（工程部）
7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，
人员资格证书要齐全。——（工程部）
8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项
目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）——（工程部）
9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——（工程部）
10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——（工程部）
11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性
试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验
的记录要齐全。——（工程部）
12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住
宿如何安排——（工程部）
13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交
予总包还是由供应商处置）——（工程部）
14、施工合同、中标通知书——（工程部）
15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保
修服务等方面进行调查）资料要齐全。——（工程部）（质安部）
16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。——（工程部）
17、现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用
证）——（工程部）
18、总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。——（工程部）
19、竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方
等几方签字盖章的竣工验收报告）。——（工程部）
三人事行政资料：
1、本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。——（上海、
浙江人事部）
2、管理方针、管理目标——（上海、浙江人事部）
3、在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格
尔人员应该少于公司实际人员，如果老师要看你们技术处理一下，老师主要看最近几个月的缴纳社保单）。——（上海、浙江人事部）
4、员工社保缴费名单。——（上海、浙江人事部）
5、团体意外伤害险清单。——（上海、浙江人事部）
6、人员需求表。——（上海、浙江人事部）
7、培训需求表。——（上海、浙江人事部）
8、培训记录。——（上海、浙江人事部）
9、年度培训计划表。——（上海、浙江人事部）
10、员工考核表。——（上海、浙江人事部）
11、离职审批表。——（上海、浙江人事部）
12、劳动关系终止审批表。——（上海、浙江人事部）
13、人力资源发展规划。——（上海人事部）
14、岗位说明书。——（上海人事部）
15、消防、防雷验收的函。——（浙江人事部）
16、危险源调查表,公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更
新，目标要量化，指标要分解，有检查记录。。——（上海、浙江人事部）
17、特种设备证书。——（浙江人事部）
18、劳动保护用品清单。——（上海、浙江人事部）
19、消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志——（上海、
浙江人事部）
20、各部门安全责任书。——（上海、浙江人事部）
21、安全、消防事故处理紧急预案。——（上海、浙江人事部）
22、持证人员资质证书清单。——（上海、浙江人事部）
23、管理目标分解及实施情况报告（含数据分析）（管理目标每年要分解至各
部门及年度管理目标完成情况考核）。——（上海人事部）
24、受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）——（上海、浙江
人事部）
25、文件更改申请单——（上海、浙江人事部）
26、质量/环境/安全记录清单——（上海、浙江人事部）
27、人员需求申请表——（上海、浙江人事部）
28、培训需求表——（上海、浙江人事部）
29、适用法律法规和其他要求清单——（上海、浙江人事部）
30、企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）——（上海、浙江人事部）
31、OHSAS体系文件清单及手册；——（上海、浙江人事部）
32、危险源与环境的识别及风险评价——（上海、浙江人事部）
33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备——（上海、浙江人事部）
34、过程控制的记录——（上海、浙江人事部）
35、管理目标——（上海、浙江人事部）
36、监视测量控制——（上海、浙江人事部）
37、“三同时”验收报告——（浙江行政部）
38、职业卫生预评价报告——（浙江人事部）
39、工作场所有害因素监测计划及报告——（浙江行政部）
40、接触有害因素人员职业健康检查报告——（浙江人事部）
41、消防验收报告——（浙江人事部）
42、防雷设施监测报告——（浙江人事部）
43、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）——（浙江人事部）
44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）——（浙江人事部）
45、特种作业人员资格证书或其复印件——（浙江人事部）
46、法律法规/其他要求符合性评估——（上海人事部）
47、体系策划——（上海人事部）
48、公司资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（如果需要）——（上海、浙江人事部）
49、缴纳“各金、各险”“社保”的凭证——（上海、浙江人事部）
50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录——（上海、浙江人事部）
51、人力资源部的部门职责员工的岗位职责职业健康安全管理体系的组织结构——（上海人事部）
52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷——（上海、浙江人事部）
53、内审员的培训记录及任命——（上海人事部）
54、节约能源的宣传——（上海、浙江人事部）
55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径——（上海、浙江人事部）
56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证、下
脚料的处理合同——（浙江人事部）
57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录——（浙江人事部）
58、文件及记录清单——（上海、浙江人事部）
59、外来文件的途径、处理方法——（上海、浙江人事部）
60、公司经营活动中的相关数据分析及处理——（上海、浙江人事部）
61、方针目标的完成情况及对策——（上海、浙江人事部）
十、财务部
1、安全生产改善、设施改善、劳防用品等专款投入
2、环境改善的专项投入
3、员工福利的专项投入
4、年度能耗费用对比记录（每万元产值耗能历年下降）
四采购资料：
1、供方基本资料：合格供方资料：包括营业执照、税务登记、组织机构代码、
工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、材料进货码单
2、供方实地评价表
3、合格供方名录
4、供方定期评价表
5、物质供应台帐
6、样品检验记录
7、联系单
8、采购申请单
9、质量问题信息反馈单
10、采购单
11、产品试样情况表
12、采购合同/送货单等
13、材料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供
方必须是年度合格供方名录中的。
五生产资料：
1、产品试样情况表（质安部驻厂提供）
2、打胶机各类技术参数表
3、设备∕设施购置申请单
4、设备∕模具维修申请单
5、设备∕设施验收单
6、设备保养计划
7、设备日常维护保养记录
8、设备维修保养记录
9、设备运行记录
10、设备∕设施报废申请单
11、《模具台帐》
12、设施检查记录
13、中空玻璃作业流转卡
14、工程图纸/技术文件更改通知单
15、产品试样情况表
16、质量事故报告单
17、纠正措施处理单
18、预防措施处理单
19、制程不良报告单
20、质量问题信息反馈单
21、中空玻璃例行检验记录
22、设备∕设施台帐
23、设备采购单
24、工艺纪律检查表
25、门窗试样过程情况表
26、中空玻璃生产记录
27、中空玻璃生产记录
28、中空玻璃工艺卡
29、分子筛灌装量记录表
30、文件清单
31、文件更改申请单
32、领料单
33、入库单
34、退货单
35、合格产品入库单
36、入库检验通知单
37、记录清单
38、人员需求申请表
39、培训需求表
40、生产月份计划
41、生产周计划
42、生产任务单
43、周发货计划
44、生产车间区域标识
45、加工场所状态标识
46、产品发货清单回单
47、关键、特殊工序标识
48、关键、特殊工序作业指导书
六质量安全资料：
1、幕墙装配检验记录（现场杨运全）
2、铝合金幕墙打胶工序检验记录（工厂）
3、铝合金型材入库检验记录（工厂）
4、塑料型材入库检验记录（工厂）
5、增强型钢入库检验记录（工厂）
6、密封条检验记录（工厂）
7、五金配件入库检验记录（工厂）
8、玻璃入库检验记录
9、零配件、辅助材料进货检验记录（工厂）
10、角强度测试记录（工厂）
11、玻璃进货检验记录（工厂）
12、紧急（例外）放行申请单（工厂、现场）
13、铝合金门窗幕墙下料检验记录（工厂）
14、铝合金门窗幕墙冲切工序检验记录（工厂）
15、铝合金门窗幕墙铣切工序检验记录（工厂）
16、钻孔工序检验记录（工厂）
17、铝合金门窗幕墙组框工序检验记录（工厂）
18、铝合金门窗幕墙组扇工序检验记录（工厂）
19、压条胶条(打胶)工序检验记录（工厂）
20、五金件装配工序检验记录（工厂）
21、塑料门窗下料检验记录（工厂）
22、塑料门窗衬钢工序检验记录（工厂）
23、塑料门窗铣切工序检验记录（工厂）
24、塑料门窗焊接、清角检验记录（工厂）
25、塑料门窗组装工序检验记录（工厂）
26、钢付框下料检验记录（工厂）
27、钢付框成品检验记录（工厂）
28、铝合金门窗、幕墙成品入库检验记录（工厂）
29、塑料门窗成品入库检验记录（工厂）
30、幕墙装配检验记录（工厂）
31、铝合金门窗幕墙打胶工序检验记录（工厂）
32、竣工验收记录（现场杨运全）
33、中空玻璃确认检验记录
34、中空玻璃产品出厂检验记录
35、周期检定日程（计划）（工厂）
36、卷尺内校记录（工厂）
37、关键原材料供应商变更申请表（工厂）
38、计量器具管理台账（工厂）
39、计量器具报废申请单（工厂）
40、卷尺内校记录（工厂）
41、过程监视和测量记录（工厂）
42、质量目标统计表
43、质量目标考核表
44、中空玻璃关键原材料检验、验证记录
45、分子筛升温试验记录
46、外来文件清单（质安部、工厂）
47、入库检验通知单（工厂）
48、质量问题信息反馈单（质安部）
49、产品试样情况记录（工厂）
50、质量事故报告单（质安部）
51、纠正措施处理单（工厂现场）
52、预防措施处理单（工厂现场）
53、门窗框、副框安装检查记录（现场杨运全）
54、门窗玻璃安装检查记录（现场杨运全）
55、门窗扇安装检查记录（现场杨运全）
56、工程项目施工奖罚单（现场杨运全）
57、整改（返工、返修）通知书（工厂现场）
58、幕墙焊接过程检查记录（现场杨运全）
59、顾客满意度调查记录（现场杨运全）
60、顾客满意度统计分析表（现场杨运全）
61、顾客意见（投诉）记录（现场杨运全）
62、纠正措施处理单（工厂现场）
63、预防措施处理单（工厂现场）
64、制程不良报告单（工厂现场）
65、质量问题信息反馈单（工厂现场）
66、质量事故报告单（工厂现场）
67、中空玻璃例行检验记录
68、门窗试样过程情况表（工厂）
69、中空玻璃生产记录
70、门窗试样过程情况表（现场杨运全）
71、中空玻璃生产记录
72、分子筛灌装量记录
73、质量问题信息反馈单（现场杨运全）
74、售后服务回访维修接收单(质安部)
75、售后服务维修单(质安部)
76、文件清单(质安部) （工厂）
77、文件更改申请单（工厂）(质安部)
78、记录清单（工厂）(质安部)
79、人员需求申请表（工厂）(质安部)
80、培训需求表（工厂）(质安部)
七设计资料
1、生产指令单
2、技术文件登记和发放记录
3、市场信息报告
4、设计/开发计划任务书
5、设计/开发输入清单
6、设计/开发输出清单
7、产品目录表
8、设计/开发评审报告
9、信息传递单
10、设计/开发验证报告
11、设计/开发变更申请表
12、工艺改进联系单
13、顾客提供的技术文件验收单
14、月项目设计计划
15、工程图纸/技术文件更改通知单
16、外来文件清单
17、质量事故报告单
18、图纸会审/设计交底记录
19、采购单
20、打胶机各类技术参数表
21、工艺纪律检查表
22、中空玻璃工艺卡
23、产品试样情况表
24、文件申请单
25、文件清单
26、文件更改申请单
27、记录清单
28、人员需求申请表
29、培训需求表
八商务合约资料
1、工程报价评审记录
2、投标标书评审记录
3、合同评审记录
4、投标报价样品确认表
5、文件申请单
6、文件清单
7、文件更改申请单
8、记录清单
9、投标资料（包括招标文件、答疑、报价等）及评审的过程记录
10、中标通知书
11、工程合同、备案
12、
九成本控制资料
1、工程报价评审记录
2、投标标书评审记录
3、合同评审记录
4、投标报价样品确认表
5、文件清单
6、文件更改申请单
7、记录清单
8、人员需求申请表
9、培训需求表
9001资料清单 1、管理手册、程序文件（用原来的即可）管理者代表 2、供方资料：合格供方清单、评价；采购中心 3、销售合同、合同评审；销售部 4、岗位能力要求、人员能力评价、培训计划、培训记录；人力行政中心 5、目标和方案、目标的实现情况；管理者代表 6、文件管理资料：受控文件清单、发放记录、记录清单；人力行政中心 7、产品或项目实现的管理方案、作业指导书；管理者代表 8、质量管理计划：质量策划文件、控制点、标准；技质部 9、质量计划实施的记录；技质部 10、不合格品处理记录；技质部 11、特殊人员资质；人力行政中心 12、经营许可证；人力行政中心 13、有特殊设备的需要提供年检报告和操作人员资质证；设备部 14、不符合纠正措施；技质部 15、内审管理者代表 16、管理评审管理者代表 24001资料 1、管理手册、程序文件（用原来的即可）管理者代表 2、环境因素清单、评价表、重要环境因素清单 3、不可接受风险的控制措施、制度（用原来的即可） 4、法律法规清单 5、目标和方案 6、目标的实现结果 7、培训计划和记录 8、文件管理资料（同9000） 9、应急方案（用原来的即可），应急演练 10、环境体系运行的检查记录； 11、建设项目需要提供环境排放检测报告； 12、合规性评价 13、、不符合纠正措施； 14、内审 14、管理评审 45001资料 1、管理手册、程序文件（用原来的即可） 2、危险源清单、评价表、不可接受风险清单 3、不可接受风险的控制措施、制度 4、法律法规清单 5、目标和方案 6、目标的实现结果 7、培训计划和记录 8、文件管理资料（同9000） 9、应急方案（用原来的即可），应急演练 10、职业安全措施的检查记录；工伤统计（若无则免）；
三体系审核一般所需资料清单 以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料： 一、办公室/人资部 1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。 2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。 3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。 4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。 5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。
6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单 及处置信息)。 7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文 件发放/回收登记表。 8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。 9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等 特种设备。 10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。 11.提供岗位说明书和岗位能力评价。 12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相 关管理制度。 13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。
14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。 15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。 16.提供环境和安全部门出具的守法证明。 17.提供适用的法律法规清单。 18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。 19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。 二、供销部(包括仓库) 1.提供供方选择评价调查表。
2.提供合格供方名录。 3.提供采购计划、采购协议和采购订单。 4.提供供方业绩评价。 5.提供订货合同以及对合同的评审情况。 6.提供顾客要求的确认及确认方式。 7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。 8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。 9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。 10.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况。
新版三体系管理评审全套资料 情况：公司各部门在体系实施过程中，积极配合，认真负责，体系文件的制定、执行、监控等工作基本到位。但在实际操作中，还需加强对员工的培训和意识的提高，以确保体系的有效运行； 3、体系运行效果：公司通过体系的运行，有效地提高了产品和服务的质量，减少了环境污染和职业健康安全事故的发生，得到了客户和相关方的认可和好评； 4、持续改进情况：公司在体系运行过程中，注重持续改进，通过内部审核、管理评审等方式，发现了一些问题并及时采取了纠正和预防措施，保证了体系的持续适宜性、充分性、有效性。 二、管理评审意见及改进计划 1、管理评审意见：公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行基本符合相关标准的要求，但在实际操作中还需加强对员工的培训和意识的提高，以确保体系的有效运行； 2、改进计划：公司将继续加强对员工的培训和意识的提高，完善体系文件的制定、执行、监控等工作，进一步提高体系的运行效果和持续改进能力。同时，公司将加强对外部供方
的管理，确保外部供方的绩效符合公司的要求和标准。编制：批准：日期：2018.8.25 改写： XXX于2018年7月编制了一份关于管理评审的资料，其 中包括了管理评审计划、输入资料、会议记录、输出报告和改进计划等内容。其中，管理评审计划的目的在于对公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标以及管理体系的现状进行评审，以确定其持续适宜性、充分性和有效性。评审组织包括主持人和各部门负责人等。评审内容主要包括以往采取的措施、内外部因素的变化、绩效和有效性信息、资源充分性、应对风险和机遇的措施有效性和持续改进的机会等方面。评审准备工作要求公司各部门在评审前7天准备必要的文件和提纲等资料。 在2018年8月20日的会议室中，XXX对其质量、环境、职业健康安全管理体系的转版运行情况进行了汇报。汇报内容主要包括了公司管理体系策划情况、实施情况、运行效果和持续改进情况等。其中，公司在体系实施过程中得到了各部门的积极配合和认真负责，但在实际操作中仍需加强对员工的培训和意识的提高。通过体系的运行，公司有效地提高了产品和服务的质量，减少了环境污染和职业健康安全事故的发生，并得
企业三体系审核所需资料 1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证 2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书 3、公司法人及管代的安全培训证书 4、环境/职业健康安全的守法证明 5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图 6、环境评价报告、批复、三同时验收报告 7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告 8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001) 9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证 10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个） 11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告 12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告 13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份） 14、员工的意外伤害保险缴费凭证 15、初始环评审及危害辨识报告 16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单 17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单 18、管理手册、程序文件 19、质量目标及分解、目标考核结果、 20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况 21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书 22、作业指导书、管理制度 23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单 24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录 25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书 26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录 27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检 验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等 28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范 29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录 30、年度培训计划、培训记录、内审员证书 31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计 32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录 33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录 34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录 35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册 36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录 37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001） 38、相关方识别、施加影响记录 39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告） 40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划） 注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。
企业进行三体系认证工作应准备的各种材料 一、相关资质和报告 1.组织机构代码证； 2.营业执照； 3.生产许可证（不同企业许可证也不同如：工业产品许可证、安全许可证、特种设备许可证、危险化学品处理许可证、危险化学品运输许可证、危险废物收集经营许可证、危险废物收集、贮存、处置综合经营许可证等）； 4.如果产品作为商品，要有注册商标，或商标授权许可协议； 5.环境影响评价报告书或报告表、（环评机构出具）环评批复（环保局出具）（包括已经建的和在建的项目）、环境验收监测报告（环境监测站出具）； 6.环境保护设施竣工验收报告（环保局出具）（根据每个阶段查三同时验收相关材料）； 7.每年度的外部环境监测报告（有组织排放和无组织排放，依据GB 4915，应全部合格） 8消防验收报告； 9.排污许可证（看所在区域政府环境主管部门是否有要求）； 10.放射性同位素和射线装置使用许可证（备案）和每年的检测报告； 11.避雷检测报告 12.特种设备年检证书（易燃易爆设备、如锅炉、压力容器、电梯、起重设备等）
注：按照特种设备管理条例，电葫芦在1T以上的，起吊高度2mm以上的都属于起重设备。 13.特殊工种人员上岗证（电工、电焊工、起重工、司炉工、危险化学品管理人员、危化品运输从业资格证、押运员证等）注：1T以上，升降高度2mm以上的电葫芦操作人员应具有上岗证。 14.厂区平面图； 15.污水管网图； 16.环保设施清单； 17.安全设施清单； 18.职工食堂卫生许可证； 19.职工食堂工作人员健康体合格检证； 20.职业病检测报告及结论（有职业病的人员名单。注明产生职业病的工种和病种） 21.作业场所危害因素外部检测报告（职业健康安全检测，包括粉尘、噪声、放射性等） 22.安全三同时验收报告； 23.企业各管理部门及负责人清单； 24.重要环境因素清单； 25.重大（或高、中度危险源清单）； 26.环保法律法规和其他要求（包括国家、省市、行业）； 27.重要健康安全法律法规和其他要求清单（包括国家、省市、行业）；28职业伤害岗位清单；
工程项目部三大管理体系外审迎审资料清单 （包括但不限于） 一、质量管理体系 1、施工机械管理 （1）施工机械台账； （2）施工机械保养维护计划及其实施记录； （3）施工机械检查验收记录； （4）施工机械运行日志； （5）施工机械档案（租赁/购置合同/协议、使用/操作规程）。 2、施工合同管理 （1）施工合同及其变更交底记录（如，合同文本发放记录、合同交底签到）； （2）与业主日常往来明函及涉及事项的处理和关闭记录。 3、设备、材料采购管理 （1）合格供方评审（初评、复评）记录（重点：供方资质证明）（EAS模块）； （2）合格供方名册（EAS模块）； （3）采购合同评审记录（EAS模块）； （4）进货验收记录； （5）不合格品处理记录。 4、甲供技术资料、物资管理 （1）甲供图纸、技术资料的接收、保管和移交记录； （2）甲供设备、材料、专用工机具等的接收、保管和移交记录。 5、分包管理 （1）合格分包方评审（初评、复评）记录（重点：分包方资质证明）（EAS模块）； （2）合格分包方名册（EAS模块）； （3）分包合同评审记录（EAS模块）； （4）分包验收记录； （5）分包不合格处理记录。 6、相关方管理 （1）相关方台账； （2）相关方管理措施及实施记录。 7、施工过程管理 （1）施工组织设计及其交底记录（施工目标、依据文件、执行和验收标准、记录要求、主要质量风险等内容要齐全）；
（2）重大和关键施工项目的作业指导书及其交底记录（关键和重要施工要求、质量风险识别及其控制措施要齐全）； （3）施工现场和文件资料中的标识和可追溯性管理实物和记录； （4）成品保护管理制度和工程实物的成品保护措施； （5）施工环境条件的策划和实施、维护记录（如，安全文明施工检查、环境温（湿）度控制、施工人员个人防护用品、施工管理和人员激励措施）。 8、施工检查和验收管理 （1）进货验收、施工过程工序检查控制和最终验收记录； （2）不合格控制记录（发现时的标识和隔离、处理方案及其实施、重新检查验收和放行）。 二、职业健康安全管理体系 1、危险源辨识、风险评价和控制管理 （1）危险源辨识、风险评价记录； （2）重大危险源清单； （3）重大危险源控制措施及其实施记录。 2、职业健康安全法律法规和某他要求管理 （1）项目适用职业健康安全法律法规和某他要求清单及其定期评审更新记录； （2）项目适用职业健康安全法律法规和某他要求清单发布记录（证明需要的岗位人员已经获得清单）。 3、职业健康安全目标和方案管理 （1）项目职业健康安全目标制定和发布、分解落实记录； （2）项目职业健康安全目标保证措施及其实施和评审记录； （3）项目职业健康安全目标监控与考核记录。 4、职业健康安全培训管理 （1）项目职业健康安全培训计划及其实施记录； （2）特殊工种培训记录和档案（证明特殊工种人员100%持证上岗）。 5、沟通、参与和协商管理 （1）沟通、参与和协商管理制度及其实施记录； （2）职业健康安全事务代表任命及其履职记录。 6、职业健康安全运行控制管理 （1）项目职业健康安全管理制度及其实施记录； （2）项目安全文明施工策划及其实施记录。 7、职业健康安全应急准备和响应管理 （1）项目职业健康安全应急管理制度及其实施记录；
三体系认证审核各部门准备的材料 一、质量体系认证 1.质量手册：质量手册是一种描述企业质量管理体系结构和运作方式 的文件，需要说明企业的质量政策、质量目标和相关流程等内容。 2.过程文件：包括各种与质量相关的过程文件，如控制程序、工作指 导书、检验标准等。这些文件需要准确描述质量相关的流程、要求和方法。 3.记录文件：包括各类质量管理相关的记录文件，如质量检验记录、 不合格品报告、客户投诉处理记录等。这些记录需要准确、完整地反映质 量管理的情况。 4.质量培训资料：包括员工培训计划、培训资料、培训记录等。这些 培训资料需要涵盖质量管理的相关知识和技能。 5.内部审核报告：企业需要定期进行内部审核，将审核报告作为一种 准备材料提交给认证机构。这些报告需要详细描述审核过程、发现的问题 和改进措施等。 二、环境体系认证 1.环境政策文件：环境政策文件是企业环境管理的指导文件，需要包 含企业的环境目标、法规要求和环保措施等内容。 2.环境管理程序文件：包括各类与环境管理相关的程序文件，如环境 管理计划、环境风险评估、环境监测和测量等。这些文件需要准确描述环 境管理的要求和方法。
3.记录文件：包括各类环境管理相关的记录文件，如环境监测记录、废物管理记录、环境事件报告等。这些记录需要准确、完整地反映企业环境管理的情况。 4.培训资料：包括员工环境培训计划、培训资料、培训记录等。这些培训资料需要涵盖环境管理的相关知识和技能。 5.内部审核报告：企业需要定期进行内部环境管理体系的审核，将审核报告作为准备材料提交给认证机构。这些报告需要详细描述审核过程、发现的问题和改进措施等。 三、职业健康安全体系认证 1.职业健康安全政策文件：职业健康安全政策文件是企业职业健康安全管理的指导文件，需要包含企业的安全目标、法规要求和安全措施等内容。 2.职业健康安全管理程序文件：包括各类与职业健康安全管理相关的程序文件，如安全培训计划、事故调查程序、危险源管理等。这些文件需要准确描述职业健康安全管理的要求和方法。 3.记录文件：包括各类职业健康安全管理相关的记录文件，如事故记录、职业健康安全检查记录、紧急事故预防计划等。这些记录需要准确、完整地反映企业职业健康安全管理的情况。 4.培训资料：包括员工职业健康安全培训计划、培训资料、培训记录等。这些培训资料需要涵盖职业健康安全管理的相关知识和技能。 5.内部审核报告：企业需要定期进行内部职业健康安全管理体系的审核，将审核报告作为准备材料提交给认证机构。这些报告需要详细描述审核过程、发现的问题和改进措施等。
三体系需准备材料清单 一：公司级文件： 1、公司全年培训计划、实施记录、实施评价结果（包含安全、环保、实际操作、质量控制、技术标准、体系文件等方面的计划；培训实施情况：新员工学习签到表——培训记录——培训试卷——培训考试成绩登记表——培训效果评价） 2、公司安全、环保目标指标方案及完成时间（安全、环保分开写），公司环境因素、危险源的识别记录 3、公司质量、环境、职业健康安全目标指标及完成文件及相关记录 4、公司质量手册、程序文件准备3套 5、有效文件清单、记录清单、文件发放回收登记表、文件更改记录 6、公司外来文件清单：安全、环保法律法规清单，与产品相关的所有标准清单（需要查新，在工标网上能查新） 7、2017年公司内审情况：年度内部审核计划——首次会议签到表——内部审核检查表——末次会议签到表——不符合项及纠正措施表——内部审核报告。 本部门内审问题及整改情况。时间订到10月23-26日（精密制管23、管件24、信德25、汽车26），报告完成时间10月31日。 8、2017年管理评审清况：管理评审计划——签到表——各科室管理评审报告——问题整改报告、管理评审报告、体系总运行报告。 9、公司组织机构图、各部门职责 10、外围事件： 1）公司绝缘器材监测，已经连续电控运行部，需要咱们给人家送过去咱就送过去，具体到时通知。2）记录器具监测：各公司自行负责与能源管控中心武合刚连续。确保改监测的监测，且在有效期范围内 3）消防器材的鉴定 11、公司最新营业执照（扫描件+复印件）、生产许可证（扫描件+复印件）、排污许可证（扫描件+复印件）、环评报告（扫描件+复印件、公司名称和去年相比有变更的把工商局发的准予变更登记通知，这几个文件的扫描件给我发过来。安全三同时、职业健康个人体检报告、公司体检结论、职业健康公司现场检测、公司防雷检测都在系统訾振玉这，体系管理人员要知道了解。 12、公司需要持证上岗岗位、持证人员台账、收集原件及复印件（确保在有效期内）主要有：天车工证、焊工证、叉车工证、电工证、探伤工证等 13、按照部门和岗位建立公司人员台账及管件岗位和人员台账 二、各部门需要准备的资料： 1、部门岗位配置、各岗位职责、岗位任职条件。 2、本部门有效文件清单、记录清单、各种管理规定及制度、文件发放回收登记表； 3、环境因素、危险源辨识情况（要全面考虑，逐一评价）、有无重要环境因素及危险源 4、、各部门目标指标建立文件——实施情况——统计-10月份目标完成情况。 三、与质量相关的资料
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：； 1.《受控文件清单》、《记录清单》；； 2.《外来文件清单》：；； 3.文件发放回收记录；； 4.各部门的记录清单；； 6.技术文件清单（图纸、 BOM 表及发放记录）；； 7.文件如期检查的记录；二、管理评审（三系统均适用）：； 8.管理评审计划；； 9.管理评审会议的“签到表”；； 10.管理评审记录（ ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料 一、文件和记录的管理： 1.《受控文件清单》、《记录清单》； 2.《外来文件清单》：； 3.文件发放回收记录； 4.各部门的记录清单； 6.技术文件清单（图纸、BOM 表及发放记录）； 7.文件如期检查的记录。 二、管理评审（三系统均适用）： 8.管理评审计划； 9.管理评审会议的“签到表”； 10.管理评审记录（各部门的管理评审输入）； 11.管理评审报告； 12.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 13.追踪考据记录。 三、内审方面（三系统均适用）： 14.年度内审计划；
15.内审计划及日程安排 16.首次会议记录； 17.内审检查表（记录）； 18末次会议记录； 19.内审报告； 21.不吻合矩阵图 22．不吻合项报告 23.纠正措施考据记录； 四、业务部门： 24.订单评审记录； 25.顾客清单； 26.顾客满意程度检查、统计解析结果； 27.售后服务记录； 28、客户财产的记录； 29.客户沟通的记录； 30.有害物质采集的记录； 五、采买部门： 31.合格供方名录； 32.供方交期达成状况的统计； 33.评鉴资料（检查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分张开表、采买标准等传达的凭据）；
ISO三体系认证审核项目部需要准备资料 注：项目资料按广东省安全及竣工统表根据项目进度准备 1、开工证明如：开工令或开工报告、施工许可证（如有） 备注1：开工令、开工报告、施工许可证齐全 2、施工组织设计、各专项方案包括：施工用电、安全文明施工、应急预案和专项 施工方案、专项工程施工方案等. 备注2：施工组织设计、专项方案齐全，签字完整 3、该项目管理班组的相关人员证书复印件如：五大员、建造师、电焊工、三类人 员等，各特殊工种人员名单及证明复印件等. 备注3：管理人员名单及证书复印件齐全，在有效期内，特种工名单及证书复印件及查询记录完整。 4、施工合同、施工图纸、图纸会审记录、图纸必须建立登记，如有变更应有设计 变更通知单，对设计变更必须要进行标识“该部位已经变更，具体变更内容见***号变更通知单，标识人签名、日期” 备注4：施工合同、施工图纸、图纸会审记录、图纸有登记记录。设计变更已由建设单位下发新的变更图纸。 5、项目部内外部文件收发记录并保存文件实物、项目部文件（与建设单位、监理 单位、分包单位、设计单位、当地政府主管部门等来往文件、施工图纸）必须建立收发登记，保存实物 备注5：项目部内外部收发文记录登记完整，有相应的文件。 6、项目部的按进度准备各分项检验批、分项、分部验收记录、隐蔽验收记录、单 位工程验收记录、测量放线记录均应该签字完整，由相应责任人签字 备注6：各分项检验批、分项、分部验收记录、隐蔽验收记录、单位工程验收记录、测量放线记录均与现场进度一致，由相应责任人签字 7、各材料进场的材料报审表、采购计划及材料合格证明、检验报告、检验批记录(合 格证)、 备注7：各材料进场的材料报审表、采购计划及材料合格证明、检验报告、合格证/质保书完整 8、项目各分项工程项目施工队的安全技术交底及质量技术交底记录，三级教育 备注8：项目各分项工程项目施工队的安全技术交底及质量技术交底记录齐全，三级教育齐全
一、企业基本情况（流程组织机构、岗位、岗位职责、企业资质、人员资质） 二、确定认证范围（主要以企业要求和审核老师意见为主）须在经营范围内 三、定质量目标（类似于考核指标） 1、公司总的质量目标 2、根据部门职责和分工来确定部门分目标 四、根据行业特点找法律法规标准（质量、环境、职业健康安全，环境和职业健康安全做合规性评价） 五、设备清单 办公设备：日常保养维护计划和记录 计量设备：校准计划、定期校准检验 特种设备（电梯、锅炉、场内车辆、起重机……）：出具检验证书 施工机具：日常简单保养、半年保养等 五、环境 1、识别环境因素（环境影响评价制度） 水、气、声、渣、资源消耗 根据作业流程来识别各个环节的环境因素，对环境因素进行评价，评价从五个方面进行打分：①发生频率②影响范围③影响程度④影响关注度⑤可改进程度 2、确定重大环境因素 根据打分情况，得分较高的为重大环境因素，对于重大环境因素的管
理须出具管理方案，管理方案包括需要达到的目标、采取哪些措施进行管理 六、危险源（安全影响评价报告） 1、识别危险源（安全生产许可证） 触电、交通事故、高空坠落、火灾、机械伤害 根据以下几方面评价打分：①发生事故的可能性②暴露危险源的频繁程度③事故发生后产生的后果 2、重大危险源 得分高的为重大危险源，对于重大危险源的管理，出具管理方案（指标、措施）应急预案、演习 职业健康（职业病——有哪些危险源——进行监测）、提供体检报告劳保用品发放记录 环境和安全要进行日常巡查，提供日常巡查记录、安环投入 八、供方 供方调查、供方评价确定合格供应商、相关方环境、安全影响告知协议。 九、来料检验 十、合同评审，合同评审表（提供3-5份合同，合同需覆盖所有认证范围） 十一、顾客满意度调查（达到质量目标） 顾客满意度调查表、分析报告 十二、生产产品验收记录
ISO各体系认证审核前准备资料 ISO9001:2023质量管理体系 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；
8.各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16.
内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25.
合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台账； 27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台账， 记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的 业绩评价的材料； 30.合格供方评质量台账（在一些供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31.采购台账（包括外协产品台账） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台账；
ISO各体系认证审核前准备资料清单汇总版！ ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时都需要准备哪些资料，以供大家参考，各位质量人可以根据自己公司的实际情况再加以调整。 ISO9001:2015 质量管理体系 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”；
11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐； 27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；
2017年度复审资料准备 一公司级资料： 1、管理手册;——人事部 2、程序文件;——人事部 3、公司内审记录表;——管代或人事注：15年的新版本已没有管代了 4、管理评审计划、各部门报告、评审报告等,纠正/预防措施记录;——管 代或人事注：15年的新版本已没有管代了 二工程资料： 1、国家、地方法律法规清单及合规性评价,管代、质安、工程、人事等负 责人参与并签名;——人事部 2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整;——现场杨运全 3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报 告要齐全;——人事部 4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测 设备的检定/校准要在有效期内;——工程部 5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全;——工程部
6、施工组织设计的审批要完整工程部编制、设计部审批及向监理方报审; ——工程部 7、项目部项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等的人员配备, 人员资格证书要齐全;——工程部 8、作业人员电工、焊工的资格证书,作业人员进场前的三级安全教育、项 目部对作业人员安全技术交底要双方签字——工程部 9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——工程部 10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全;——工程部 11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验风、水、密封性试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全;——工程部 12、劳动用品发放安全帽、安全带、工作服、项目现场作业人员用餐/ 住宿如何安排——工程部 13、现场固废处理如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣如何处理交予 总包还是由供应商处置——工程部 14、施工合同、中标通知书——工程部 15、顾客满意度调查对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、 保修服务等方面进行调查资料要齐全;——工程部质安部