风险评估调查表

YY-05-01
YY-05-02 YY-05-03 YY-06-01 YY-06-02 YY-06-03 YY-07-01 YY-08-01 YY-08-02 YY-08-03 YY-08-04 YY-08-05
风险点描述
因情报收集整理分析的全面性 、准确性、及时性方面的原因，造成质量控制策略失误 。 因生产或项目施工不畅通造成产品无法正常销售 因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足 、滞库等损失 因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失 因未按时到货，导致销售受阻。 因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。 采购货物质量不合格，导致最终用户对我公司的投诉，信誉受影响 没有对客户信用等级进行日常维护，客户或供应商经营、财务状况发生重大变化时， 没有采取相应措施来回避、减小风险和损失。比如说客户被他人大量欠债、企业改组 重组、发生重大损失等。 客户、供应商资信的审核、审批没按规定办理或把关不严，导致客户、供应商信用不 真由实于，某造种成突企发业原损因失导。致银行信用、税务信用丧失，严重威胁企业的生产营，甚至生存 。 因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业务中断 因大量使用盗版软件,可能会带来经济陪偿 因数据库损坏,造成业务中断 办公环境污染（包括物理、化学、噪音）对员工的身心伤害 因对市场判断失误，造成严重断货、 大量滞库
二级分类
编YY号08
营名销称风险
YY09
保密风险
风险分类结构
三级分类（可能出现的风险点）
编号
YY-08-06
YY-08-07 YY-08-08 YY-09-01 YY-09-02 YY-09-03 YY-09-04 YY-09-05
风险点描述
因竞争对手采用更具竞争优势的销售政策或促销活动，使公司产品销售处于被动地 位，影响销量。 客户、消费者投诉会导致企业的声誉受损，消费者满意度降低，销售遭受影响。 签订合同后顾客不接收货物、不履行付款义务导致产品积压 未按要求进行保密教育培训风险，导致涉密人员保密意识不强，造成泄密案件发生； 使用涉密载体未按时归还风险，导致涉密载体丢失 对外宣传报道未进行审批风险；导致公司发生泄密案件； 未按时进行保密检查风险，导致会发生泄密行为； 保密资格证书使用未履行审批风险，导致保密资格证书扩散，不受管控
工资发放不及时引起的纠纷和投诉
由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致员工招聘失败 因产品质量不好引起顾客投诉 包装材料、印刷文字内容、条码、标签的合法性事件； 在生产运营中当我们产品的指标、规格、数量等好没有达到顾客所期望的结果时会导 致顾客对品牌的可信度的及忠诚度的怀疑. 因施工监督、验收把关失误造 成质量事故
一级分类
编号 名称
二级分类
编号
名称
YY01
技术开发风险
YY02
人力资源风险
YY03
产品风险
风险分类结构
三级分类（可能出现的风险点）
编号
YY01-01 YY01-02 YY01-03 YY01-04 YY01-05 YY01-06 YY02-01 YY02-02 YY02-03 YY02-04 YY02-05 YY02-06 YY02-07 YY-03-01 YY-03-02 YY-03-03 YY-03-04
风险点描述
公司技术文件（作业指导书、企业产品标准）的修改、 审核、档案管理，投入产出标 准核准差错事件；
公司科研课题的编写、申报、立项、开展、验收差错事件；
新产品可行性论证失误，开发失败
项目进度较慢Biblioteka Baidu导致项目在规定时间内未完成
设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；
因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企 业经营秩序，造成社会负面影响。 应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和 操作风险。 因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多，出现管理队伍断 层，严重影响管理水平。 因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失 、或则直接 的利益损失。 因用工政策或管理措施不当及外部竞争等因素等，导致专业人员集体跳槽。妨碍正常 生产经营。 培训需求调查、培训中的实施和培训/ 训练后的管理跟踪等环节的失误,造成 培训达 不到预期效果.
因对市场判断失误，造成新品上市失败、竞争策略错误等 在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策略及实 施、推销策略及实施等的失误造成活动或计划失败。 因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误 因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失
一级分类
编号 名称
YY
运营类风 险
一级分类
编号 名称
二级分类
编YY号03
产名品称风险
YY
运营类风 险
YY04
采购管理风险
YY05
信用风险
YY06 YY07
信息安全风险 健康安全风险
YY08
营销风险
风险分类结构
三级分类（可能出现的风险点）
编号
YY-03-05 YY-03-06 YY-04-01 YY-04-02 YY-04-03 YY-04-04 YY-04-05