市局行政执法机构职责
一、市局公平交易分局行政执法职责
公平交易分局为市工商局直属分局，根据市工商局现行三定方案，公平交易分局负责行使676项行政处罚权，28项行政强制权，20项行政监督检查权，2项行政确认权，5项行政调解权，1项政府信息公开权，1项信访接待处理权。
（一）行政处罚（676项）
第一类、违反企业和个体工商户登记管理类法规的行政处罚（共14项）
（1）对应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为的行政处罚
（2）对无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为的行政处罚
（3）对已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为的行政处罚
（4）对已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为的行政处罚
（5）对超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为的行政处罚
（6）对知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的行政处罚
（7）对擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押的专门用于从事无照经营活动的财物的行政处罚
（8）对以公司名义从事无照经营的行政处罚
（9）对以合伙企业名义从事无照经营的行政处罚
（10）对以个人独资企业名义从事无照经营的行政处罚
（11）对以个体工商户名义从事无照经营的行政处罚
（12）对其他无照经营的行政处罚
（13）对故意为无照经营者提供有关证明、合同文本、介绍信、发票、银行账户、资金、
场所、原辅材料、设备、运输工具等经营条件或经营便利条件的行政处罚
（14）对当事人动用、调换或者转移被依法查封、扣押的财物的行政处罚
第二类、违反公平交易监督法规的行政处罚（122项）
违反《中华人民共和国反不正当竞争法》的行政处罚
（1）对假冒他人的注册商标的行政处罚
（2）对经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装璜，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的行政处罚
（3）对擅自使用他人的企业名称或者姓名的行政处罚
（4）对伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示的行政处罚
（5）对经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品的行政处罚
（6）对公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的行政处罚
（7）对公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的行政处罚
（8）对经营者利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引入误解的虚假宣传的行政处罚
（9）对广告的经营者，在明知或者应知的情况下，代理、设计、制作、发布虚假广告的行政处罚
（10）对以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的行政处罚
(11)对披露、使用或者允许他人使用以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取的权利人的商业秘密的行政处罚
（12）对违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行政处罚
（13）对第三人明知或者应知《反不正当竞争法》第十条第一款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的行政处罚
（14）对采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售的行政处罚
（15）对利用有奖销售的手段推销质次价高的商品的行政处罚
（16）对抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五千元的行政处罚
（17）对投标者串通投标，抬高标价或者压低标价的行政处罚
（18）对投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的行政处罚
（19）对经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的行政处罚
（20）对政府及其所属部门限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的行政处罚
违反《关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为的若干规定》的行政处罚
(90）对擅自将他人知名商品特有的商品名称、包装、装潢作相同或者近似使用，造成与他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的行为的行政处罚
违反《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》的行政处罚
(91)对以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取权利人的商业秘密的行政处罚
(92)对披露、使用或者允许他人使用以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取的权利人的商业秘密的行政处罚
(93)对与权利人有业务关系的单位和个人违反合同约定或者违反权利人保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的权利人的商业秘密的行政
杭州蝴蝶资产管理有限公司 公平交易制度 第一章总则 第一条为促进公司规范运营，保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，有效防范和管理风险，保护投资者合法权益，根据国家和各监管部门相关法律、法规、行政规章、自律规则等，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 本制度所称投资组合包括公司管理的各类证券投资私募基金。 第三条本制度所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 第五条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 第二章投资决策的内部控制 第六条公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。 第七条公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。 第九条公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。 第十条公司应健全投资授权制度，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 第十一条公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。 第十二条公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 第三章交易执行的内部控制 第十三条公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 第十四条对于交易所公开竞价交易，公司应进行严格的公平性审核。 第十五条公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如有不同，需要经过严格的公平性审核。 第四章行为监控和分析评估 第十六条公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。
行政执法人员行为规范（经典） XX局 行政执法人员行为规范 第一章总则 第一条为规范XX局行政执法人员(以下简称执法人员)的执法行为～提高执法人员依法行政的能力和水平～树立城管执法队伍严格、规范、文明执法的社会形象～根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国公务员法》等相关规定～制定本规范。 第二条本规范适用于XX局全体行政执法人员。 第二章基本准则 第三条从事行政执法活动的人员应当具备相应的法律知识和专业技能～并经考试合格～取得行政执法资格。没有取得行政执法资格的人员不得从事行政执法活动。 第四条执法人员应当忠于使命、爱岗敬业、勤勉履职、甘于奉献～不得背离使命、失职渎职、敷衍塞责。 第五条执法人员应当严格按照法律、法规、规章规定的职权范围实施行政执法行为～不得滥用职权～不得超越职权～不得不履行或者拖延履行法定职责。 第六条执法人员从事行政执法活动～应当遵守法定程序～严格按照法定的方式、步骤、顺序、期限等实施。 第七条执法人员应当遵循公平公正原则～平等对待当 1 事人～保护当事人的合法权益～提高执法公信力,应当遵循高效便民的原则～提高执法效能～最大限度地实现执法效果与社会效果的统一。
第八条执法人员对违法行为的查处～应当坚持“教育与处罚相结合、以教育指导为先”的原则～防止“以罚代教、以罚代管”,应当积极采取引导、教育、告诫等非强制性方法～防止“重事后查处、轻事前预防”。 第三章着装规范 第九条执法人员在上岗、执勤、执法、值班,备勤,、操课、集会时～应当严格按照《XX局着装规定》的有关要求穿着制服～并正确佩戴由统一制作、颁发的标志标识。 对于肢体明显伤病、女性孕哺期等特殊情况～经单位领导同意后可着便服。 第十条执法人员参加全市性执法活动或重要会议时应当按照要求统一着装。 第十一条执法人员穿着制服应当随季按套规范着装～不得混穿。一般情况下～每年3月15日换穿春秋装～5月1日换穿长袖夏装～6月15日换穿短袖夏装,夹克,～10月1日换穿长袖夏装～11月1日换穿春秋装～12月15日换穿冬装。季节换装过渡时间为10天～如遇特殊气候由XX局另行通知换装时间。 第十二条执法人员应当妥善保管制服及标志标识～不 2 得仿制、拆改、抵押、出租和买卖制服及标志标识,不得转借、赠送制服及标志标识给非执法人员,非公务需要不得穿着制服出入饭店、商场、娱乐场所等地。 第十三条执法人员应当保持制服干净、整洁、完好～自觉维护执法队伍形象。 第十四条执法人员退休、辞职、调离执法部门或者被辞退、开除公职的～由所在中队统一收回制服标志标识～标志标识应及时上缴XX局政策法规科。 第四章仪容规范 第十五条执法人员应当保持头发整洁～不得染彩发。男性不得留长发、大鬓角、卷发,自然卷除外,～不得剃光头、蓄胡须。女性发辫不得过肩。
上栗运管所行政执法人员管理制度 第一条为了确保行政执法权由具备行政执法主体资格，熟悉综合法律知识和专业法律知识的行政执法人员严格依法行政，维护交通局和全体执法人员的形象，结合我所实际，特制定本制度。 一、执法人员培训 第二条坚持实行学法制度。各股、队、办在学习例会上都要安排法律法规和规章制度的学习、辅导或宣讲，学习内容以综合法律知识、新颁布的法律、法规、规章及交通行政法律、法规、规章为主。 第三条坚持自觉学习制度。全所人员要坚持自学法律知识，学习时要结合执法实际写出笔记。所行政执法领导小组对执法人员学习情况进行检查，检查结果作为考核考评执法人员执法情况的依据。 第四条所每年要对全体行政执法人员进行一次集中培训，培训结束后进行统一考试。 第五条通过学习培训，要使全所执法人员熟练掌握综合法律知识和专业法律知识，为实施依法决策、依法管理、依法行政奠定基础。 二、执法资格管理 第六条行政执法人员应当经县法制办培训考试合格，由所向上级部门申领行政执法证件后持证上岗。持有行政执法证件的执法人员，在法定职权范围内从事行政执法活动。未领取行政执法证件的人员可参加与行政执法活动、协助行
政执法人员共同完成工作任务，但不能代表市运管处直接从事行政执法工作。 第七条行政执法证只限行政执法人员本人在本辖区范围内执行公务时使用，不得涂改或转借他人。 第八条行政执法人员应妥善保管行政执法证，证件遗失的，应当立即向上级法制机关报告。 第九条执法人员调离执法岗位，应将执法证件交回，由所按规定程序交上级法制办注销。 第十条执法人员越权使用执法证件或执行职务时不主动出示执法证件，以及利用证件谋取私利、从事违法活动的，由市运管处给予批评教育。经批评教育不改的，暂时收回其执法证件。暂时收回执法人员执法证件的按照《江西省行政执法证件管理办法》执行。被暂时收回执法证件的行政执法人员必须下岗学习培训，在改正错误后再申请发还。 三、执法人员纪律 第十一条行政执法人员必须遵守以下纪律： 1、不准在公务活动中以权谋私、优亲厚友，做到公正执法； 2、不准刁难管理相对人，不准吃、拿、卡、要，做到勤政为民； 3、不准接受管理相对人的各种宴请、礼金、礼品，做到公正办事； 4、不准利用职务之便，为管理相对人从事行政违法活
关键词: 资本弱化；关联企业；安全港规则；公平交易规则内容提要: 利用资本弱化手段逃避企业所得税已经成为企业避税的一种重要形式，针对这一现象许多国家特别是发达国家都制定了资本弱化规则，以阻止本国或跨国企业融资中债务资本的滥用，防范资本弱化对本国税收利益的侵蚀。发达国家普遍采用的防范资本弱化的方法主要有固定比例法和公平交易法两种。结合国外实施资本弱化税制国家的立法和司法实践，根据我国立法现状，笔者认为，我国应当建立以安全港规则为主，公平交易规则为辅的防范资本弱化避税的规则模式。这种规则模式，既能体现社会正义、维护国家利益，又能体现社会公平、保护企业的合法权益。2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过了修改后的《中华人民共和国企业所得税法》，该法第46条规定：“企业从其关联方接受的债权性投资与权益性投资的比例超过规定标准而发生的利息支出，不得在计算应纳税所得额时扣除。”这是我国第一次以法律形式明确了资本弱化税制。笔者结合国外实行资本弱化税制国家的立法和司法实践，就我国防范资本弱化避税的法律规则及其相关问题作进一步探讨，以期有助于我国资本弱化税制的逐步完善。一、资本弱化的含义及其认定标准根据1987年oecd报告，资本弱化（thin capitalization）一般是指通过超额贷款来“隐藏资本”。即企业在融资活动中，人为降低企业资本中的股权比重，提高债权比重，以贷款方式替代募股方式进行融资，使企业资本中的债权比例越来越高，股权比例越来越低；由于股权资本是企业资本中的自有资本，因此，这种现象在学术界被称之为资本弱化。企业进行融资可以选择发行股票，也可以选择贷款，或者两种方式同时并用。企业融资方式的选择主要基于商业上或经济上的考虑，但也不排除出于税收利益上的考虑，选择使用过度贷款从而形成资本弱化。[1]当企业通过减少股份资本、扩大贷款份额使资本弱化时，将导致以增加利息支出来减少应税所得，从而达到避税的目的。一般来说，企业利用债务融资比利用股权融资会享受到更多的税收利益：（一）利息费用作为财务费用可以在税前扣除，而股息不可以；（二）股息存在经济性重复征税问题，即在公司层面上和股东层面上都征税，而利息则不存在经济性重复征税;（三）利息预提税的税率往往比股息预提税的税率要低，甚至为零。因此，企业往往出于税收利益的考虑，采用资本弱化手段进行国际或国内避税。由于企业通过资本弱化方式运作资本，破坏了税收中性原则，导致企业之间的不公平竞争，损害了国家的税收利益，因此许多国家都对资本弱化作出了不同的安排，建立了资本弱化税制。那么，判断企业资本弱化的标准又如何确定呢？多数对资本弱化进行规制的国家都是以企业债务资本（从关联方接受的债权性投资）与权益资本的固定比率作为判断是否存在资本弱化现象的标准，不过各国的认定标准有一定的差异。例如，oecd 对资本弱化的认定标准为企业债务资本与权益资本之比高于1:1的比例；美国、法国、德国则实行高于1.5:1的比例；葡萄牙、加拿大实行高于2:1的比例；澳大利亚、日本、南非、新西兰、韩国、西班牙等国实行高于3:1的比例；丹麦实行高于4:1的比例。[2]不同的认定标准反映了各国对资本弱化问题的不同态度：固定比例较低的国家，对资本弱化的规制旨在防范本国或跨国投资者的避税行为，制止资本弱化对税基的侵蚀效应，抑制投资者对税盾效应的滥用，维护国家税收主权和税收利益；固定比例较高的国家，对资本弱化的规制一方面是为防范本国或跨国投资者的避税行为，另一方面也考虑到资本弱化规则会限制资本的自由流动，阻碍本国或跨国投资，不利于本国经济的发展及顺应经济全球化的趋势。因此，目前全球还有相当一部分国家尚未制定资本弱化规则。另外，还有些国家采用公平交易标准来判断是否存在资本弱化问题，如英国、荷兰、土耳其、奥地利等国。这一标准，根据事实重于形式的原则，从贷款的不同侧面进行考量：在与关联方贷款相同的条件下，判断一个非关联方是否也会向其提供债务资金—会提供的为公平债务，不会提供的则属于资本弱化。即在注重事实以及对当时的实际情况进行综合考察后，来决定该项贷款事实上是债务还是资产，从而判断是否属于资本弱化避税。二、发达国家应对资本弱化避税的法律规则在本国或跨国投资活动中，企业为了达到避税的目的，往往利用关联关系把投资作为贷款来虚增利息
公司公平交易制度 要点 本文本为公司的公平交易制度，用来管理不同的投资组合，包含投资决策、内部研究、交易分配的公平原则，行为监控与分析评估，报告和信息披露等条款。 公司公平交易制度 第一章总则 第一条为规范 ___________________ 公司（以下简称公司”）管理的不同投资组合的公平交易， 根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金管理人内部控制指引》及其 它相关法律法规制定公司公平交易制度（以下简称本制度”）。 第二条公平交易应坚持全面性、科学性和可操作性的原则，公平对待不同类别的资产，最大限度保护投资者的合法权益。 第三条公司对所有投资组合有关的投资决策、研究和交易分配等环节进行公平交易管理。 第四条公司通过公平交易，最终建立科学、制衡的投资决策体系，形成公平、客观、完整的交易规则及交易分配程序。 第五条公司对各不同投资组合的公平交易行为进行监控与稽核，并形成有效的公平交易报告和信息披露制度。 第二章投资决策的公平原则 第六条公司的投资理念适用旗下所有管理资产的投资运作：以企业的基本面分析为立足点，挑选高质量的证券，作中长期投资布局，以获得持续稳定增长的较高的投资收益。 第七条在投资风格上，公司所有旗下资产管理团队采用统一的风格：深入进行基本面分析，注重价值投资与成长投资的融汇；均衡配置资产，严格控制风险；团队合作，充分发挥集体 智慧。 第八条投资管理部务必保证公平对待不同资产管理业务，不能出现利益输送等损害基金份 额持有人利益的行为。 第九条投资总监全面负责投资研究的工作，协调投资、研究和交易的各项工作。 第十条公司建立统一的投资研究信息平台，基金经理、投资经理和研究员在同一投研平台上开展日常工作，公司内外部研究信息和成果对所有基金经理和投资经理公平开放，实时共享。 第十一条各级股票库的建立和维护遵守公平公开的原则：公司建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
行政执法人员岗位职责 为规范全地区交通部门行政执法人员的行政行为，加强对执法人员的治理，保证办案质量，提高办案水平，保证依法行政，进一步树立形象，依据行政执法有关规定，制定本岗位职责： 一、努力学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论。榜样地执行党的路线、方针、政策认真贯彻执行《行政许可法》、《行政处罚法》及本部门的专业法律、法规。 二、严格依照行政案件办理程序的规定办理行政案件。认真学习、宣传、遵守和执行国家法律、法规，熟练掌握和运用交通行业法律、法规及相关法律、法规的差不多知识。 三、爱岗敬业，要有无私奉献，努力进取的忘我精神，把维护公路交通法律尊严，努力提高全社会的法制意识作为自己神圣的职责。 四、忠于职守，兢兢业业，勤奋工作。在确保案件质量的前提下，努力提高执法水平。坚持廉洁高效的工作作风，使每一个案件的办理做到稳、准、快。 五、树立实事求是的工作作风，坚持以事实为依据，以法律为准绳的办案原则，必须做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章正确，处罚适度，程序合法，文书齐全，用词贴切，字迹工整，文书制作规范， 六、持证、亮证执法，要做到有法必依，执法必严，违法必究，文明执法，公正执法．把维护法律的严肃性、公正性做为自己的工作准则，确保依法行政。 七、秉公执法，不拘私情不以权谋私，不搞权钞票交易。不同意有妨碍、阻碍公正执法的吃、请，不利用工作之便索取钞票、物、违者给予行政处分直至追究刑事责任。 八、自觉同意政治、法律、组织、群众和社会典论的监督，发生错案并给行政相对人造成损失的，依法承担赔偿义务。自觉爱护执法设施、设备和其他公物，丢失损坏按规定赔偿。 九、遵章守纪，保守机密。严禁为违法的行政相对人出谋划策，通风报信，讲情开脱，纵容包庇，违者追究相应的责任。 十、在行政执法中遇到下列情形之一的，必须自觉主动申请回避，并服从组织安排。 1、是案件当事人或当事人的近亲属； 2、与所办案件有利害关系； 3、其他缘故可能阻碍公正办案的。
关联企业引发的反垄断法上的问题(一) 摘要:我国反垄断法的规制对象包括垄断、兼并、共谋和其他限制竞争行为，适用于彼此独立的单体企业时,问题相对比较简单,但涉及关联企业时，情况却较为特殊和复杂?在确定市场份额时，是不能将关联企业作为一个整体计算的,而只能以关联企业的成员企业分别独立计算?在处理垄断案件时,必须突破一般的法理,把关联企业作为一个整体来计算市场份额?关联企业不是法人和单一企业,而是法人的集合和企业群体,但在认定企业集团是否应受反垄断法管辖时，应把关联企业集团作为一个单一实体来对待? 关键词:关联企业;反垄断;有效竞争 对企业间的关联关系所产生的利益冲突,听之任之,无所作为,是法律对恣意的不公平的经济秩序的放纵和无能;但通过禁止公司间相互取得股份而阻遏关联企业的形成,又是历史倒退的做法,是一种幼稚和愚蠢?因势利导,在承认关联企业和企业集团的合法存在的前提下,通过各种法律手段,实现反垄断法既定的原则和精神,切实地保护公平有序的竞争秩序,最大限度地抑制关联关系消极影响和后果,无疑是反垄断法明智和责无旁贷的任务〔1〕? 一、关联企业引发的反垄断法上的问题 关联企业的存在,虽然在一定程度上优化了竞争主体或产业结构而起着有利于有效竞争的作用,但另一方面,它又存在着导致经济集中和垄断的因素,从而实质性地减少或限制了有效竞争?概括起来,关联企业对竞
争带来的限制竞争性效果主要包括如下几个方面： (一)排除或减少了关联企业之间实际竞争 当关联企业之间因存在参股控股关系或存在着支配性合同等联系纽带时,它们之间就存在着某种利益的共同性,关联企业之间一般会形成长期的协调合作关系以及实现信息共享,并且还有产生关联企业间进行共谋行为的机会和可能,从而在实际上减少了关联企业之间的竞争? 从关联企业的形成过程看,企业通过收购竞争对手的股份实现了对竞争对手的控制,使得市场上的竞争者的数量减少,而导致市场上的竞争程度下降的趋势?当这种趋势达到一个临界点,即关联企业系统的规模达到掌控市场的程度时,市场上的竞争就被它完全消灭了,它也就对市场实现了垄断;即使它并未完全垄断市场,也能依据其在市场上的有利地位采取限制、减少竞争的手段?这是对关联企业形成过程中产生的垄断问题的粗略的勾画? (二)导致社会经济力量过度集中和产生市场支配地位 市场支配地位是指企业或企业联合组织的一种状态,具有该状态的企业或企业联合组织在相关的产品市场、地域市场和时间市场上,拥有决定产品产量、价格和销售等各方面的控制能力〔2〕?关联企业中的大型企业集团等具有市场支配地位或经济优势地位的企业,其存在的本身就不可避免地对经济自由和经济民主起着现实的或潜在的损害作用,其成员企业可能涉及包括金融业在内的几乎所有的产业,而且在每一产业中,集产品的开发、生产、销售和服务于一体,整个企业集团的经济力量十
行政执法人员行为规范 第一章总则 第一条为了加强大队行政执法人员的管理，做到行为规范、依法行政、秉公执法、廉洁高效，根据市局《执法人员行为规范》，结合本大队实际，特制定大队执法人员行为规范。 第二条认真遵守国家法律法规和公民道德行为规范，模范履行相关义务。 第二章队容风纪 第三条工作时间须着制式服装，佩戴统一标志，保持容貌严整。非工作时间，一般不着制服。衣着必须整洁、配套，不得混穿，不得在制服外着便服。不得披衣、敞怀、挽袖、卷裤等。应当规范缀钉、佩带帽徽、领花、肩牌与肩徽、胸章、臂章，不得佩带与身份或执行公务无关的标志。戴帽子时骑车、乘车执行任务或队列时可使用松紧带，不使用时，松紧带应置于帽内，室内可脱
帽，并放于固定位置。执勤或集体活动时，应着黑色、棕色皮鞋，不得赤脚，穿拖鞋和赤脚穿鞋。季节换装应当按统一要求整体换装，保持着装一致，有明显伤疾及女同志怀孕后体形发生明显变化时，应当着便装。 第四条仪表端庄、姿态良好。头发整洁，不染彩发。男队员不得留长发、大鬓角、烫卷发、剃光头和蓄胡须。着制式服装时，不浓装艳抹，不围围巾，不佩带饰品。不在外露的腰带上系饰物。不纹身、不染指甲、不留长指甲。 第五条着制式服装应精神饱满，举止文明。不背手、袖手、叉腰、插兜、勾肩搭背。不在公共场所或其它禁烟场所吸烟；不边走边吃东西；不嬉笑打闹、高声喧哗；不席地坐卧。在执勤车辆内也应保持良好姿态，精神振作。不迟到、不早退，不擅自离岗，执勤时不到被管理者处歇息、聊天、购物、用餐等。严格执行禁酒令。不得参与赌博、打架斗殴，不得参加封建迷信等违法违纪活动。站、坐、行、待人接物都要注意形象。在办公室、值班室、岗亭时，必须姿态端正，不得斜靠、倒卧、翘腿、聊天、打牌、下棋或从事与工作无关的活动。参加集会或其他集体活动时，必须按规定的时间有序入场，在指定的位置就坐。严格遵守会场秩序。有特殊情况要提前退场的，需经大队领导批准。散会时，依次退场，不得喧哗。
市政法机关： 法院：好单位，待遇好，工作较累 检察院：一般化，待遇尚可，职权不大 司法局：好单位，职权尚可，管着律师和监狱（目前监狱工资堪比四大） 公安局：好单位，强权部门。也分技术岗位和综合管理。 政府委办局： 市府办：强势部门，一旦作了领导的秘书就等着up吧，由于工作大多是综合协调性质，很锻炼人的组织能力，但是工作也比较辛苦，加班多，会议多，需要定力。 房管局：实惠部门，工作也不累。 科技局：现在一般了，管着一些经费，待遇一般。工作不累。 财政局：这样的部门就不说了……以后改革方向应该是公共财政阳光透明，但是“以后”待到何时？ 审计局：职权越来越大，政策性强，锻炼人，待遇好，好单位！ 质监局：将来成为事业单位的可能性很大，待遇不错，省管部门，工作专业性强，职能越来越重要（想到苏丹红了） 人事局：职权越来越小，和组织部职能交叉太多。但是待遇还是很不错的，而且就现在的职权也比许多政府部门强很多。（透露一点，面试的时候……它只是个执行部门） 发改委：地市级以下的发改委一般，属于执行部门，和省以上不可比，待遇尚可，工作比较忙，对于国家政策会比较熟悉和掌握 档案局：如果你的专业很对口，去作一个专业人士吧。待遇一般。 招商局：有些是事业局，有些是行政局，现在职能较多，工作比较忙，待遇好，但未来的身份难说，政府从专注经济管理转向专注社会管理之后，作为事业局或许还行吧。 信访办：有耐心有爱心有恒心的同志可以去，了解人间万象百态，为民解忧（尽管大部分的忧你一点也解决不了），工作比较辛苦，待遇尚可。（某些地方信访工作是很有必要的） 安全办：职权在增大，还是不错的地方，但是不要“伸手” 文化局：比较轻闲，管个文化馆、博物馆，待遇一般。 食品药监局：职权越来越大，能去就去吧。管吃管喝管药品
XX资产管理有限公司 投资管理制度 本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@https://www.doczj.com/doc/766465541.html,
XX资产管理有限公司 投资管理制度 第一章总则 第一条为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 第三条在运用基金资产投资时，应遵循以下原则： （一）公平交易原则。公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。 （二）合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，（三）防火墙原则。基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。不同的基金要独立运作，分别管理； （四）制约原则。基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
（五）严格授权原则。授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程； （六）研究为先原则。任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。 除此之外，基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第三章投资架构与流程 第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位：（一）投资决策委员会（以下简称“投决会”）是基金业务投资决策的最高权力机构，由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等组成。投决会的主要职责包括确定并调整资产配置的原则，审核批准投资经理提出的季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策建议，听取研究分析团队对基金运作情况的评估报告等于基金投资决策相关的其他事项。 （二）投资团队的主要职责为负责基金的日常投资管理、制订基金投资方案等。 （三）研究团队的主要职责为进行宏观经济研究和政策形势研究、分析行业经济动态、市场动态和上市公司基本面等。 （四）公司XX部门负责维持健全有效的内控环境的专职组织有公司风险管理部和合规部。对投资管理过程中的市场风险、流动性风险、操作风险等制定严密的鉴别、监督和控制制度和程序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。 第五条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易实
文化市场综合行政执法人员行为规范 第一条为规范文化市场综合行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本规范。 第二条各级文化行政部门和文化市场综合行政执法机构（以下简称执法部门）的文化市场综合行政执法人员（以下简称执法人员）开展执法检查、监督、处罚等公务时应当遵守本规范。 第三条各级执法部门负责本规范的组织实施；执法部门主要负责人是组织实施本规范的第一责任人。 上级执法部门负责对下级执法部门执行本规范的情况进行指导、监督和考核。 第四条执法人员开展执法检查时，应当向当事人主动出示文化部监制的《中华人民共和国文化市场综合行政执法证》或省级以上人民政府核发的执法资格证（以下统称执法证件），表明执法身份。 第五条经初步调查核实，发现当事人不存在违法行为的，执法人员应当对其配合执法检查的行为表示谢意；发现当事人涉嫌存在违法行为的，应当责令当事人立即停止或改正违法行为，并对当事人进行法制教育。 第六条执法人员不得通过引诱、欺诈、胁迫、暴力等违反法定程序的手段进行调查取证。 执法人员通过其他方式不能或难以收集了解文化市场管理信息，需要采取隐蔽拍摄、录制等特殊手段时，应当报请执法部门主要负责人同意。 第七条执法人员应当穿着文化部统一样式的执法工作服，佩带执法标志，并符合下列要求： （一）配套着装，穿着整齐，保持执法工作服洁净、平整； （二）执法胸牌佩戴在上衣左口袋上沿正中处； （三）穿着黑色皮鞋或深棕色皮鞋； （四）不得混穿不同季节的执法工作服，不得混穿执法工作服和便装，不得披衣、敞怀、卷裤腿、上翻衣领； （五）男性执法人员不得留长发、大鬓角，不得蓄胡须、剃光头；女性执法人员不得披散长发，不得化浓妆，不得佩戴夸张的饰物。
［城市管理执法人员先进个人事迹材料--- 恪尽职守，认真履行岗位职责］城市管理与 行政执法 恪尽职守，认真履行岗位职责 近几年，县城建设如火如荼，建设项目开工一个接着一个，建筑材料运输车辆进出施工工地，建筑渣土转运、消纳、回填、利用等处置过程中，难免会对城区道路造成污染。 为守护干净整洁的城区环境，无论是严寒酷暑，还是刮风下雨，“马路办公”是常态。每天不间断对城区内的所有道路进行巡回检查，发现问题及时处理，严格落实城市管理相关规定，对城区内运载散体、流体物质的车辆责令覆盖密闭运输，严查泄漏、遗撒和车轮带泥行驶 污染路面的违法行为。立足本职岗位任劳任怨、默默奉献。 每逢下雨天，道路污染事件会频繁发生。因执法力量相对薄弱，他总是身先士卒、忙得不可开交，但他从来没有一声怨言。 为防患于未然，他会在第一时间与建设项目负责人取得联系，耐心细致地宣传相关法规和管理规定，督促落实车辆带泥扬尘等相关防护措施。针对砂石料运输车辆昼伏夜出的特点，他积极调整管理对策，牺牲个人休息时间，协同路警不定时开展夜间执法活动，有效遏制了夜间随意抛漏撒污染城区道路的现象。
勤奋敬业，始终保持扎实肯干的工作作风 每天从早到晚巡查约80公里，处理着各种各样的问题，用一份忠贞坚定着理想信念，用满腔赤诚管理着这座美丽的城市。 他主人翁意识强，以单位为家，顾全大局，甘愿奉献，努力维护单位的形象和声誉，积极为单位建设出谋划策。他全身心投入到日常的工作中，积极主动作为，工作一丝不苟，始终保持扎实肯干的工作作风。他发扬着部队的优良传统，敢于吃大苦、耐大劳，从来不计个人得失，模范遵规守纪，工作兢兢业业、勤勤恳恳。 依法行政，一贯坚持秉公执法 在日常的执法活动中严格遵守单位的“六条禁令”，时刻注重言行举止，保持良好的执法人员形象，严格落实管理规定，做到公平、公正。在日常执法活动中，该同志一贯奉行“ 72T工作法，对管理相对人努力做到七分服务、二分管理，坚持服务为先、文明执法。对违法违规行为敢于碰硬、敢于较真，积极发扬特别能战斗、特别能忍耐的城管精神，勇于同一切不良行为作斗争。他的座佑铭是“公生明、廉生威”，因此，他能够自觉遵守中央八项规定，淡薄名利，廉洁自律，守得住清贫，经得起诱惑，对执法相对人的吃请和礼物，他总是严辞拒绝，坚持秉公执法。 因为热爱，所以执着。多年来，他用无私奉献、用坦荡的行为为自己的人生作出了最好的诠释；
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竞争法学答案 名词解释 不正当竞争行为：是指经营者在商业活动中与诚实信用、公平交易的商业规则和商业道德相背离的各种行为。 调查中止：是指对龙垄断执法机构调查的涉嫌垄断行为，被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定路中止调查。 回扣：是指经营者销售商品时在账外暗中以现金、实物或者其他方式退给对方单位或者个人一定比例的商品价款。 回扣：是指经营者销售商品时在账外暗中以现金、实物或者其他方式推给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。 经营者集中：是指两个或两个以上的企业以一定的方式或者手段所形成的企业间的资产、营业、人员的融合。 经营者集中：是指两个或者两个以上企业以一定的方式或手段所形成的企业间的资产、营业和人员的融合。 竞争：是指市场经济活动的主体为获得交易机、占有市场优势、追求利益最大化，以其他竞争者为对手而从事的较量。 竞争法：由国家制定或者认可的、维护市场竞争秩序、调整经营者之间的竞争关系及相关市场竞争管理关系的法律规范的总称。 卡特尔：音译词，本义指“协议”或“联盟”，是对垄断协议最常用的表述方法之一，它主要是欧洲国家，尤其是德国竞争法中队限制竞争协议的惯用语，同时，也为许多国家的反垄断法广泛使用。
卡特尔：属于音译词，其本义是指导“协议”或“同盟”。主要是欧洲国家，尤其是德国竞争法中对限制竞争协议的惯用语，同时也为许多国家的反垄断法广告使用。 垄断行为：是指经营者以独占或有组织的联合行为等方式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。 垄断行为：是指经营者以独占或者有组织的联合行为等方式，凭借经济优势或者行政权力，操纵或支配市场、限制和排斥竞争的行为(仅仅指排斥和破坏竞争的非法垄断)。 认证标志：指国际或者国内权威的质量认证机构按照一定的程序和标准对企业或者产品进行认证，对符合条件的申请人发放给认证证书，并允许其按规定使用的具有认证力的标志。 商业诋毁：是指从事生产、经营活动的市场主体为了占领市场，针对同类竞争对手，故意捏造和散布有损其商业信誉和商品声誉的虚假信息，以削弱其市场竞争能力，从而使自己在市场竞争中取得优势地位的行为。 商业秘密：是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 市场份额：是指特定企业的总产量、销售量或生产能力在特定相关市场中所占的比例，又称市场占有率。 市场支配地位：是指企业或者企业联合组织在市场上所达到或具有的一种状态，处于该状态的企业或企业联合组织在相关的产品市场、地域市场和时间市场上拥有决定产品产量、价格和销售等各方面的控制能力。
XX资产管理有限公司公平交易办法
XX资产管理有限公司 公平交易制度 第一章总则 第一条为确保公司的各类客户享受到平等的资产管理服务，公平对待不同类别的投资者，XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组合包括但不限于公募基金、特定资产管理、社保组合、企业年金、保险资金委托投资账户、特定客户资产管理组合等。 第三条公平交易原则适用于公司旗下所有的投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。 第四条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。 第二章保障投资决策公平的措施 第五条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持；投资决策实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，明确投资决策委员会、投资部门负责人以及投资经理各
自投资权限；交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。 第六条公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。例会内容包括：投资决策委员会每月的例会、投资管理部每周例会、交易部的动态沟通。 第七条所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。保证同类资产管理业务内部不同投资组合经理之间投资决策的独立性。 第八条投资决策是投资运作的重要环节，通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立公司投资决策的风险防范体系。投资决策委员会是公司投资决策的最高决策机构。 第九条投资决策委员会将分析研究部提供的研究分析报告及其投资建议，并根据现行法律、法规和投资组合相关合同或协议的有关规定，根据投资的期望回报率和风险性确定投资原则、投资目标、投资策略以及投资组合的总体目标和总体设计。另外，投资决策委员会还将根据风险控制职能部门的建议和监督，在投资组合相关合同或协议规定的范围内，适时调整投资组合，提高投资组合的抗风险能力。 第十条投资经理在投资决策委员会的授权范围内，遵循投资决策委员会制定的投资目标和总体投资计划，制定具体的投资组合方案，提供投资计划书，执行有关决策决议；负责具体的投资运作和交易指
行政执法岗位责任制 1、为使我局纤维质量行政执法工作的管理程序化，明确各岗位的职责，提高工作效率，保证办案质量，特制定本制度。 2、局长负责本局行政执法工作管理。副局长分管行政执法日常工作;稽查室负责日常执法监督管理工作和立案案件的具体办理;棉花检验室和办公室协助稽查室开展日常执法工作。局内设纤维质量案件审理委员会，审委会办公室设在局办公室。 3、各岗位工作职责: 3.1局长工作职责。 3.1.1局长作为法定代表人，对本局行政执法工作负主要领导责任。 3.1.2贯彻执行国家、某某有关纤维质量行政执法工作的方针、政策和法律、法规，组织领导全局行政执法工作。 3.1.3负责组建高素质的行政执法队伍和行政执法的技术保障体系。
3.1.4组织制定本局行政执法工作的管理制度，规范执法工作程序和执法行为，保证行政执法工作依法进行。 3.1.5组织本局权限内的案件审理、听证、复议、应诉工作，担任本局案审委主任委员。 3.1.6经常听取副局长关于执法工作的汇报，及时检查、研究、部署指导全局执法工作，解决工作中存在的重大问题。 3.1.7签署本局行政处罚决定书及其它在规定范围内的执法文书，对本局做出的行政处罚决定及行政强制措施负责。 3.1.8按行政机关委托的权限，组织办理委托行政执法案件。 3.1.9有计划的组织全体员工的政治学习，分批、分期进行业务培训。 3.1.10督促全体员工遵纪守法，坚守工作岗位，认真履行工作职责，保证工作质量、保证纤维检验工作科学、公正，以维护专业纤维检验的权威性。
3.1.11统筹合理运用各项经费，自学遵守各项财经法纪，严格开支审查，接受职工民主监督。 3.1.12主持和召开全局员工会议和行政办公会，讨论提出工作意见及各阶段工作总结。 3.1.13定期或不定期向局领导汇报纤检工作，对重大的纤维质量发展趋势，及时向主管局和有关部门通报，疏通各有关部门的关系，加强同某某纤检局及各某地(地)纤检机构的联系，交流监督管理经验，不断提高本局员工的业务技术素质和纤维质量管理水平。 3.2副局长工作职责。 3.2.1协助局长对本局行政执法工作负次要领导责任。 3.2.2协助局长领导全局的行政执法工作。 3.2.3协助局长组建高素质的行政执法队伍和行政执法的技术保障体系。 3.2.4协助局长制定本局行政执法工作的管理制度，规范执法工作程序和执法行为，保证行政执法工作依法进行。
春北理工市场竞争法在 线作业 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
北理工《市场竞争法》在线作业 一、单选题： 1.（单选题）以下不属于各国的法垄断立法所建立的制度规范型的是（）。 (满分 A结构性垄断控制制度 B准结构性垄断控制制度 C行为性垄断控制制度 D准行为性垄断控制制度 正确:D 2.（单选题）下列属于我国现行的《反不正当竞争法》已有的强制措施的是（）. (满分 A扣押 B查封 C罚款 D冻结 正确:C 3.（单选题）商业诋毁行为的主观方面（）。 (满分 A可以是故意 B可以是过失 C可以是故意，不可以是过失 D可以是过失，不可以是故意 正确:C 4.（单选题）意大利于（）年制定的反垄断法。 (满分 A1990 B1991 C1989 D1988 正确: 5.（单选题）我国于（）正式成为《保护工业产权巴黎公约》的成员国。 (满分 A1989年9月 B1985年3月 C1986年7月 D1993年4月 正确: 6.（单选题）日本关于竞争的相关立法名称是（）。 (满分:) A反托拉斯法 B反限制竞争法和反不正当竞争法 C垄断与限制行为法 D关于禁止私人垄断和确保公平交易法 正确: 7.（单选题）属于结构主义垄断控制制度的代表国家是（）。 (满分:) A德国 B法国
D美国和日本 正确: 8.（单选题）相关地理市场，是指（）进行竞争的地理区域. (满分:) A同类产品 B不同类产品 C同类或相近产品 D一种产品与相同产品或其它替代产品 正确: 9.（单选题）以下属于横向联合规制的例外许可的是（）。 (满分:) A串通投标 B合资行为 C进出口联合行为 D保证不竞争承诺 正确: 10.（单选题）我国社会主义市场经济早期，关于市场竞争的法律依据是（）。(满分:) A《反垄断法》 B《贸易促进法》 C1993年的《反不正当竞争法》 D参照民法关于自愿、公平，诚实信用的基本原则 正确: 11.（单选题）以下不属于按照经济垄断的具体组织形式划分的垄断分类是（）。(满分:) A混合联合公司 B国际卡特尔 C国际托拉斯 D狭义垄断 正确: 12.（单选题）以下属于狭义的不正当竞争的是()。 (满分:) A垄断 B限制竞争 C除了垄断和限制竞争行为以外的破坏竞争的行为 D除垄断之外的不正当竞争行为 正确: 13.（单选题）以下是从供给层面看产品的替代性所研究的内容是（）。 (满分:) A价格交叉弹性 B供给替代弹性需考虑的问题 C相关地理市场 D品质上的替代性 正确: 14.（单选题）大企业相对于小企业的竞争优势主要是来自（）优势. (满分:) A市场
公平交易制度 第一章总则 第一条为进一步完善公司的公平交易制度，保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条公平交易原则适用于公司所有的投资品种，公司应当以公平交易为原则，在投资管理活动中公平对待不同产品及投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。公司应当建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。 第三条公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。 第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的 组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 第二章公司及员工行为规范 第五条公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为： 1、禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易； 2、禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
3、资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外； 4、资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券； 5、资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户； 6、前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节； 7、资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。 第六条公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。第七条公司员工行为规范： 1、公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。 2、公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。 3、公司对员工证券投资行为进行备案管理。 第三章保障投资决策公平的措施 第八条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持；投资决策实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，明确投资决策