外部性矫正

负外部性：某个人的行为给他人造
成额外的损害；
正外部性：某个人的行为给他人带
来额外的收益。
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消费的负外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的成本。如吸烟。
消费的正外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的收益。如喷香水。
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生产的负外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的成本。如造纸厂排放 污水。
生产的正外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的收益。如养蜂对农作 物产量的增加。
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拓展的解释
区际外部性：辖区之间人类行为的 影响。如上游对中游，中游对下游。
代际外部性：代际之间人类行为的 影响。如前代对当代，当代对后代。
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【问题讨论】 经济学家们对外部性概念的理解有
哪些差异？ 自A.Marshall以后，经济学家们从不
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James E Meade(1973)的定义： 外部经济是这样一种事件，它将可
察觉的利益（或损害）加于某个人，而 这个人并没有完全赞同，从而直接或间 接导致该决策失误。 这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易，同意与否不是一个心理 问题，而是一个成本问题。
早期的西方国家都有公共牧场，
牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。
随着牲口数量的不断增加，牧场
出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。
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从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态成本 却由大家分担。
“公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭 资源。
迄今为止，有三个比较权威的定义， 这几个定义把外部性与经济学其他基本 概念联系起来。
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Hal Ronald Varian(1984)的定义： 当一个个体的行为不是通过影响价
格而影响另一个个体的环境时，就称之 为外部性。 这一定义从个体与个体的行为关系来 界定，认为人们之间存在利益冲突，一 方的行为势必影响另一方的利益。 与不同行为策略即博弈有关。
一种选择的收益就是另一种选择的
机会成本。
但是，如果产权不清楚，成本或收
益便无从谈起。所以，成本和收益的界
定以产权制度为基础。
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2、外部性的复杂性 （1）同一活动对相同主体会同时
产生正或负的外部性。 新建一工厂，使相邻社区的交通
条件改善，又使空气质量下降。 （2）同一活动对不同主体会同时
产生正或负的外部性。 某人在家中高唱周杰伦的歌，使
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私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人所有。
只有在私有产权条件下，某一个成 员无法过度分享财产的权利，从而不易 产生外部性。
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2、“公地悲剧”
1968年，美国加州大学生物学教
授G.Hardin，在《Science》上发表
《Tragedy of The Commons》，描述
了这样一种情形：
外部性矫正
【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部
性，还有外在性、外部效应、外在经 济等。
盛洪认为，经济学曾经面临的和正 在面临的问题都是外部性问题。
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外部性问题不仅是经济学的研究内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要研究领域。
张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
现实生活中经常会出现“公地悲 剧”的事例。如卫生间里的手纸。
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【实例】每年３月中旬，西湖龙 井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但 每斤售价几千元的“龙井”新茶已在 杭州街头出现。
“西湖龙井”、“杭州龙井”、 “浙江龙井”等，把“龙井”二字当 成“公地”。
结果是，茶叶市场上鱼龙混杂， “龙井”品牌也就不再神圣。
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一般来说，共有产权最容易导致 外部性。
共有产权：辖区内的每个成员对 某种财产都拥有产权，实际上这种财 产并不属于哪个人。
在共有产权条件下，某一个成员 可以过度分享财产的权利，其他人与 其谈判的成本很高。
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国有产权也容易导致外部性。 国有产权：财产权利名义上归国
家所有，实际上由政治家或官Βιβλιοθήκη Baidu所选 择的代理人来行使。 代理人也可以过度分享财产的权 利，其他人与其谈判的成本也比较高。
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一、外部性的概念与后果
1、外部性的概念
Buchanan & Stubblebine：外部性 可以表达为：
UA = UA (X1，X2，…，Xn，Y1 )
UA：A的个人效用，它依赖于一系
列的活动(X1，X2，…，Xn )，这些活动
是A自身控制范围内的；
Y1：由另一个人B 所控制的行为。
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某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。
同角度对外部性问题进行研究。 A.Pigou从“公共产品”入手，认为
外部性问题具有不可分割性； M.Olson从集体行动入手，认为外部
性体现个体行动与集体行动的对立；
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R.Coase从外部侵害入手，认为外部 性问题不是单向的；
博弈论从“囚徒困境”入手，认为 外部性体现个人理性与集体理性的不一 致。
追星族的邻居大饱耳福，却使年长的 邻居苦不堪言。
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3、外部性的后果
（1）负外部性使产量过剩
负外部性的实质：产品的价格不 能充分反映生产这种产品的社会边际 成本。即：
MPC﹤ MSC
外部边际成本：增加一个单位的
某种产品给第三者带来的额外成本。
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（2）正外部性使产量不足
正外部性的实质：产品的价格不 能充分反映该种产品的社会边际收益。 即：
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Douglass C North＆Robert P Thomas(1973)的定义：
当某个人的行为所引起的个人成本不 等于社会成本，个人收益不等于社会收 益时，就存在外部性。
这个定义显然是从收益与成本角度 来推敲的。
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在人与人之间的交互行动中，一个 人的成本可能就是另一个人的收益，一 个人的收益又可能是另一个人的成本。
MPB﹤ MSB
外部边际收益：增加一个单位的
某种产品给第三者所带来的额外收益。
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二、外部性的起源
1、产权与外部性
有人认为，源于市场机制。厂商 和消费者都不会站在MSC或MSB的角度 作出决策。
更多的人认为，源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能，那 么就会导致过度享用，最终使其他成 员的利益受损，从而产生外部性。