公共政策分析模型
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试论公共政策研究中的模型方法(10个模型)
试论公共政策研究中的模型方法作者：贺卫王浣尘来源：中国软科学本站发布时间：2007-7-23 23:20:26阅读量：635次模型方法在公共政策研究中已逐渐成为不可或缺的工具，它有助于简化分析，并得出正确的结论。
然而，不少研究者在分析公共政策时，常抱定一两种模型不放，从而难免出现偏差，因为每一种模型因其前提假设的不同，都有特定的适用范围。
本文介绍10种公共政策分析中常用的理论模型，以期拓宽研究视野。
一、组织体制模型该模型认为，公共政策是政府部门的活动。
因此，要了解公共政策的制定，应首先了解政府的体制，即政府的组织、结构、职责和功能，从这几个方面来分析公共政策。
组织体制模型的创立者之所以把政府部门当作主要的分析对象，就因为有不同的政府体制（如总统制、议会内阁制、委员会制等）就有不同的决策程序，从而产生不同的决策结果。
他们看到公共政策与政府部门之间的这种密不可分的关系，并把模型建立在这种关系的基础之上。
对政府组织机构的研究的确可以帮助我们了解公共政策制定过程的一部分，这就是组织体制模型的贡献。
的确，是政府制定了公共政策，并赋予其合法性、普遍适用性甚至强制执行性。
一项政策惟有经过政府机构的规划、颁布与执行，方能成为公共政策。
然而，组织体制模型是一种静态模型，我们不能由此真正了解政策制定过程动态的一面。
组织体制模型对我们最大的启示就是，公共政策是政府机构的活动，是政府体制的函数。
二、利益集团模型利益集团模型认为，公共政策是各利益集团之间互动的结果。
每个集团都希望政府制定的政策能够满足其所争取的利益。
在追求自己的目标时，一个集团的行动可能会影响到另一个集团目标的达成。
利益受到影响的集团，其生存就会受到威胁--目标无法达成，发展受到阻碍--于是，必然会产生一种反应，向威胁其生存的集团提出要求，企图恢复集团之间原有的平衡。
当然，这种平衡取决于各个利益集团相对的影响力--成员人数的多少、财富的多寡、组织力量的强弱、集团内部的凝聚力、领导者能力的高低、集团与政府决策者之间的距离远近等。
公共政策分析政策模型
❖ 首先，也是最重要的工作，我们需要实证研究，以 便能够把支持联盟框架的变量同实际的政策变迁有 机的联系起来。
❖
❖ 第二个大题目涉及到集体行动的严重程度，联盟内 的协调问题以及他们能够克服不协调困扰的条件， 等等。
❖ 第三个领域涉及到一段时间的子系统的发展变化以 及影响因素。其中特别令人感兴趣的是，从新生转 换到成熟的子系统过程中分界线事件的作用。
❖ （一）“政策网络”理论的简要脉络
❖ “政策网络”一词最早出现在《权力与财富 之间》(1977) 一书中。作者卡赞斯坦( P. Katzenstein) 在比较有关外国经济政策制定 过程时指出“资本主义国家并不会将强制力 强加给非国家行动者,反之会寻求其合作并建 立一个相互依赖关系。”
❖ 在西方政治学和政府研究中, 有两个主要方法：
❖ 简而言之：政策网络理论的主要目的是研究 介于个体行动和宏观结构之间的个人、组织 与制度之间的互动关系。
❖ （二）“政策网络”的涵义与特征
❖ 几个有代表性的概念的概念：
❖ 休·米勒( Hugh ler) 指出,政策网络是反复出现 的社会关系,但这种关系比照制度化的社会关系而言 是非正式化的、有限制的。
❖ 4 、支持联盟的概念作为一种工具能被用来 把来自于各级政府不同部门中的大量行动者 聚合成许多可管理的单元
❖ 5 、把信仰系统和公共政策概括为一系列的 目标，对问题及其原因的觉察和被组合成为 多层政策的偏好
❖ 6 、在努力实现联盟信仰系统的过程中，联 盟寻找控制政府部门和其他类型的组织，以 改变人们的行为和问题的环境
❖ 理论基点：
❖ （1）在政策领域的政策共同体中，利益集团 是有组织的。在支持联盟框架的典型模型指 有2-4个有共同价值和信仰的支持联盟形成了 一个特有的政策领域。因此支持联盟一般是 比较稳定的，因为各个集团走到一起，不仅 是共同利益的趋使，也是共同知识和信仰使 然。这些集团以他们的共同价值和信仰为基 础加入政策辩论，对解决方案进行竞争和妥 协。
❖
❖ 第二个大题目涉及到集体行动的严重程度，联盟内 的协调问题以及他们能够克服不协调困扰的条件， 等等。
❖ 第三个领域涉及到一段时间的子系统的发展变化以 及影响因素。其中特别令人感兴趣的是，从新生转 换到成熟的子系统过程中分界线事件的作用。
❖ （一）“政策网络”理论的简要脉络
❖ “政策网络”一词最早出现在《权力与财富 之间》(1977) 一书中。作者卡赞斯坦( P. Katzenstein) 在比较有关外国经济政策制定 过程时指出“资本主义国家并不会将强制力 强加给非国家行动者,反之会寻求其合作并建 立一个相互依赖关系。”
❖ 在西方政治学和政府研究中, 有两个主要方法：
❖ 简而言之：政策网络理论的主要目的是研究 介于个体行动和宏观结构之间的个人、组织 与制度之间的互动关系。
❖ （二）“政策网络”的涵义与特征
❖ 几个有代表性的概念的概念：
❖ 休·米勒( Hugh ler) 指出,政策网络是反复出现 的社会关系,但这种关系比照制度化的社会关系而言 是非正式化的、有限制的。
❖ 4 、支持联盟的概念作为一种工具能被用来 把来自于各级政府不同部门中的大量行动者 聚合成许多可管理的单元
❖ 5 、把信仰系统和公共政策概括为一系列的 目标，对问题及其原因的觉察和被组合成为 多层政策的偏好
❖ 6 、在努力实现联盟信仰系统的过程中，联 盟寻找控制政府部门和其他类型的组织，以 改变人们的行为和问题的环境
❖ 理论基点：
❖ （1）在政策领域的政策共同体中，利益集团 是有组织的。在支持联盟框架的典型模型指 有2-4个有共同价值和信仰的支持联盟形成了 一个特有的政策领域。因此支持联盟一般是 比较稳定的，因为各个集团走到一起，不仅 是共同利益的趋使，也是共同知识和信仰使 然。这些集团以他们的共同价值和信仰为基 础加入政策辩论，对解决方案进行竞争和妥 协。
公共政策分析模型解答
完全理性模型所要求的条件：
1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。
－－有一致的价值判断
2、决策者具有绝对理性。
－－具备完备知识、信息，能穷尽备选方案并预测所有结 果
3、决策目标单一、明确和绝对。 4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏 好。 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消 耗。
有限理性模型
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首 先提出的决策模型。 西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理 性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行 政人。 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方 面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。 行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行 为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢 望发现最优解，只要找到满意解就知足。
传统制度模型与现代制度模型
根据分析内容中政治制度的不同特征可以将分 析模型分为传统制度模型和现代制度模型。 传统制度模型更多地关注制度的属性，以及制度如 何使个人行为变得更好，其重点在于制度的规范性导 向，以及制度对社会的影响力。 传统制度模型认为，公共政策是一定政治制度下以 政府为代表的国家权力机构活动的产物，一切公共政 策必然都由政府制定和执行，非政府政治因素对政策 形成过程的影响包含在政府与其周围环境的关系之中。 传统制度分析途径停留在政府制度结构和功能层面 上，并没有系统地探讨制度与公共政策的关系。
一、制度模型
按照政治学的观点，制度模型的核心观点是：政策 分析主要是社会政治制度的分析。公共政策与政府 制度之间的关系非常紧密，它是一定社会政治制度 下的产物，一项政策只有被政府制度体系内的机构 采纳、执行和实施后才能成为公共政策。 政府制度赋予公共政策三个显著的特征：合法性— —法律规定、普遍性——全体成员、强制性。
公共政策分析模型 ppt课件
性影响。
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
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理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
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集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
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➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
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理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
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集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
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➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
第二章 公共政策分析的模型
公共选择理论模型
公共选择理论可以被定义为对非市场性决策的 经济学研究，或者简单解释为经济学分析方法 在政治学领域的具体运用。公共选择的主题都 是政制等。该理论假定所 有政治行为人(选民、纳税人、候选人、立法 者、官僚集团、利益团体、政治党派、官僚体 制与国家政府)，都与市场行为人的表现一样： 自利、理性并追求政治利益的最大化。
有限理性模型（西蒙）
他认为决策者在管理决策是不可能达到 最佳程度，而只能是追求一种近似的优 化途径，即“寻求满意”的管理决策和 结果。 最佳决策的前提是决策者的行为完全理 性化，而满意决策的前提是决策者的行 为有限理性化，后者才是现实的。
渐进主义
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性 主义模型的过程中建构新模型的。渐进主义模型的要旨在于，广 泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进 而实现政策的动态均衡。 渐进主义模型包含两组命题： （1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的 经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。 （2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结 的过程。 对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的 保守性。
制度（政治制度）理论模型
这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。 研究方法：法学的研究方法。 这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行 政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定 中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。 在公共政策的形成问题上，认为： 1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决 定公共政策的基本价值取向及其内容。 2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。 评价： ⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家 间的差别。政治制度决定政策的本质差别。 ⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描 述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。
政策分析模型及其实际应用
政策分析模型及其实际应用公共政策分析模型作为政策分析的一种理论工具，是能够为决策者提供集假设、定义、描述、解释、对策于一体的概念模型。
公共政策分析模型基本上可以分为两大类：政治分析模型和理性分析模型。
1.政治分析模型的主要观点认为，公共政策是政治系统的产出，政策过程本质上是一个政治过程。
政治分析模型一般包括制度分析模型、精英分析模型、集团分析模型。
制度分析模型主张，公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。
精英分析模型认为，公共政策是政治精英价值偏好的反映，政策过程中公共政策完全由占统治地位的政治精英把握政策制定的主动权。
集团分析模型则认为，公共政策是集团利益平衡和均衡的产物，公共政策是集团斗争中相互妥协的结果。
按照制度分析理论，不同的政府制度导致不同的政策输出，社会主义制度的政策必然和资本主义制度的政策不同。
社会主义制度以公有制为基础，在制订政策时必然以维护公有制为目标;而资本主义以私有制为基础，所制订的政策主要是为维护私有制的存在和发展。
用制度分析理论来分析我国发展社会主义初期所出台的政策，具有一定的适应性。
如建国初期，我国推行公私合营政策，兴办国营企业，都是基于建设社会主义制度的需要而出台的政策。
按照精英分析理论，公众被认为是麻木的、被动和消息闭塞的，公共政策只是由统治阶层的少数人负责制定，反映精英的兴趣和偏好。
精英理论最关心公共政策形成过程中领导人物所发挥的作用，用精英分析理论来分析我国封建社会时期及带有专制色彩的发展中国家所出台的政策，具有较好的适应性。
如在我国明朝中期至清朝初期推行“闭关锁国”政策，实行海禁，导致海运业及港口业发展的停滞，反映了封建统治阶层消极保守的价值取向。
按照集团分析理论，公共政策是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物。
公共政策一般偏向具有较大影响力的利益团体，公共政策随着利益团体影响力的变化而变化。
用集团理论来分析资本主义国家及具有民主政治倾向的国家所出台的政策，具有相当的适应性。
公共政策分析模型
公共政策分析模型公共政策分析模型是指用于分析公共政策制定过程和效果的框架或方法。
通过采用模型进行公共政策分析，可以系统地识别问题、评估政策选择和预测政策结果，从而帮助政策制定者做出更明智的决策。
下面将介绍几种常用的公共政策分析模型。
1. 杜宾分析模型（Dobbin's Model）杜宾分析模型是美国学者埃弗里特·佐里宾（Everett M. Rogers）在20世纪70年代提出的一种公共政策分析模型。
该模型包括问题定义、政策制定、政策实施、政策评估等环节，强调政策过程的连贯性和反馈机制。
它要求政策制定者从问题源头出发，运用科学方法分析问题、制定政策、实施政策并不断进行评估和改进。
2. 政策循环模型（Policy Cycle Model）3. 利益相关者分析模型（Stakeholder Analysis）利益相关者分析模型着重考虑政策制定过程中存在的各种利益冲突和权力关系。
该模型认为政策制定者需要识别和分析各利益相关者的观点、目标和影响力，以便在政策制定过程中做出权衡和取舍。
利益相关者分析模型能帮助政策制定者理解、规范和协调各利益相关者的期望和行动，促进政策的有效实施。
4. 成本效益分析模型（Cost-Benefit Analysis）成本效益分析模型是一种经济学方法，用于评估公共政策的成本与效益。
该模型比较政策的成本与所产生的效益，并通过将这些成本与效益以货币形式进行财务评估和比较，来帮助决策者做出政策选择。
成本效益分析模型在政策制定过程中有助于评估政策的经济可行性、社会效益和资源利用效率，从而确保政策的经济效果最大化。
5. 实验设计模型（Experimental Design Model）实验设计模型主要用于评估特定政策措施的效果和成效。
该模型通常通过随机对照试验等方法，将政策实施对象随机分为实验组和对照组，对比两组之间的差异并推断政策效果。
实验设计模型在政策评估中能够提供较为客观和可靠的评估结果，有助于制定者和研究者更好地理解政策的直接和间接影响。
公共政策分析模型
多源流分析框架约翰·W·金登的多源流分析主要讨论了议程的建立和备选方案的产生问题。
他所采用的是对组织选择的科恩-马奇-奥尔森（Cohen-March-Olsen）“垃圾桶模型（garbagecanmodel）”1的一种修正形式。
金登认为，议程的建立和备选方案的产生中存在着三条过程“溪流”（问题源流、政策源流和政治源流）和一个“政策之窗”。
问题、政策和政治这三条过程溪流主要都是相互独立的，而且它们各自都是按照自己的动态特性和规则发展的。
这些分离的溪流往往在某些关键的时候汇聚在一起。
解决办法与问题连接起来，而且他们二者都与一些有利的政治势力连接起来。
而这种连接只有当政策之窗（policywindows）———竭力提出最得意的政策建议或关于问题的想法的机会———打开时，最有可能出现，或者是他们促使其特殊问题受到关注的机会。
金登的政策之窗就类似于拉雷·N·格斯顿的触发机制，触发机制就是公共政策的催化剂。
在政治过程论的发展史上，科恩等人的“垃圾桶”模型不仅塑造了人们理解组织的观念，甚至还从总体上影响了政治科学和制度理论中，一种触发机制就是一个重要的事件，该事件把例行的日常问题转化成一种普遍共的、消极的公众反应。
但并不是所有的重大事件都可以起到催化作用，这种催化剂的作用还取决于三个因素的相互作用：范围、强度和触发时间。
窗户打开的原因要么是出现了一些使人非相信不可的问题，要么就是政治溪流中发生了意外的事件。
尽管政府议程是在问题溪流或政治溪流中建立的，但如果所有这三个溪流被连接在一起的话，即对一些正在考虑就此采取某种实际行动的项目进行编目。
换言之，如果问题、政策以及政治都被连接成一个整体的话，那么就更有可能出现重大的变化比如广州的禁摩令：源流、政治源流、政策源流和政策之窗。
我们可以从这四个概念入手对“禁摩”政策过程加以应用分析。
在“禁摩”政策过程中，问题溪流主要表现在，摩托车的大量存在，给广州市区的交通秩序、交通安全、生态环境、社会治安、城市管理等带来了诸多社会问题，对广大市民的健康、生命财产安全等造成了严重危害，特别是交通事故，当时涉及摩托车的交通事故占了所有交通事故的一半，而且受伤、死亡的大多是摩托车这一边。
第四章公共政策分析模型ppt课件
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13
第二节 政治分析模型
一、精英分析模型
✓ 又称杰出人物政策模型。最早是由托马斯·戴伊 (T·R·Dye)、哈蒙·齐格勒(H·Zeigler)在《民主政治的讽 刺》中提出来的。
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第二节 政治分析模型
（一）核心理论
✓ 公共政策可以看成是握有统治权的杰出人物的价值观和 偏好的反映。
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27
第二节 政治分析模型
二、集团分析模型（团体模型）
（一）基本假设 • 社会中存在各种能参与政治活动的利益集团。这些集团
由拥有一定权力并具有共同利益或观点的人组成，这些 集团为了维护或实现自身的利益，总是以集团形式参与 和影响政治生活。 • 要使社会稳定地发展，就必须对各种群体利益或团体利 益进行沟通、协调，以实现利益、权力、价值上的平衡。
对基本价值表示争议。事实上，并不存在精英间绝不竞
争的社会。只不过，精英间竞争仅限于狭隘范围，且一
致多于纷争。
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19
第二节 政治分析模型
（二）主要内容
（5）公共政策的实质与变革
✓ 公共政策并不反映人民大众的要求，而主要是反映精英 人物的利益与价值观；公共政策的变化（变革）将是渐 进性，而非革命性的。
• 代表作：戴维•B •杜鲁门，《政治过程：政治利益与公 共舆论》，天津人民出版社，2005年版。
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第二节 政治分析模型
（三）基本内容
1.团体行为：团体间的相互作用和斗争是政治生活的主要 行为。
（1）团体（interest groups）：基于共同的态度或利 益而构成的个人集合。“当一个团体通过任何一个政府 机构或直接向任何一个政府机构提出某种要求时”，就 构成了政治利益集团（压力集团）。
第九章公共政策分析模型与框架详解
◆制度的形成～⑴博弈→次序→非正式约束（如贯例）→正式约束。制度 往往是临界点上各种政治力量冲突的结果。制度与政策形成的路径有所 区别。⑵制度的产生和建构涉及人与人、人与组织、组织与组织之间的 交易成本问题。（张五常的《佃农理论》 ）
◆制度的形式～正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法 律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度包括中共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范 理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过 组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正 式制度的保障
❖ 新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯·诺斯等 人在20世纪70年代创立。他将制度因素引入经济史研 究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停 滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和 社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理 论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领 域。
基本理论
◆制度的界定～是一种通过规则约束特定行为和关系的一套行为规范，是 正式规则和非正式规则约束下的秩序，是扎根于政治组织结构或政治经 济关系中的正式或非正式的程序、惯例、规范等，它们包括宪法规则、 基本法规、官僚体制运作的程序等。狭义的制度指的就是正式约束及其 结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。
第九章 公共政策分析模型 与框架
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。
◆制度的形式～正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法 律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度包括中共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范 理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过 组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正 式制度的保障
❖ 新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯·诺斯等 人在20世纪70年代创立。他将制度因素引入经济史研 究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停 滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和 社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理 论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领 域。
基本理论
◆制度的界定～是一种通过规则约束特定行为和关系的一套行为规范，是 正式规则和非正式规则约束下的秩序，是扎根于政治组织结构或政治经 济关系中的正式或非正式的程序、惯例、规范等，它们包括宪法规则、 基本法规、官僚体制运作的程序等。狭义的制度指的就是正式约束及其 结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。
第九章 公共政策分析模型 与框架
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。
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公共政策分析(第二版)陈庆主编公共政策分析模型完全理性决策模型理性决策模型,也被部分人成为科学决策模型。
她的基本出发点就是,人们在决策就是遵循最大化原则,抉择最优方案,谋求最大效益。
作为决策的主体,始终坚持理性化活动,不存在任何非理性成分。
(一)这种模式通常包含了下列基本内容:1、决策者面临的就是一个既定的问题,该问题同其她问题的区别非常明显,或者至少同其她问题相比,它就是最重要的。
2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标就是明确的,或就是希望利益最大,或就是希望损失最小,而且可以依据不同目标的重要性进行排序。
3、决策者有可供选择的两个以上的方案,面对着这些方案,通常在逐一选择的基础上,选取其中一个。
假如方案基本就是相同的,通常会作相同的决定。
4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态。
它们就是不以人们意志为转移的不可控因素。
5、决策者会将每一个方案,在不同的自然状态下的受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来,经过比较后,按照决策者的价值偏好,选出其中最佳者。
(二)理性决策在实际中必须具备以下基本条件:1、决策过程中必须获得全部有效的信息。
2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案。
3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果。
4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重。
5、可以选择出最优化的决策方案。
(三)评价理性决策模型所要求达到的基本条件,在现实生活中几乎就是无法实现的。
因此它遭到了许多学者的强烈批评。
其中最突出的就是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙。
林德布洛姆指出:决策者并不就是面对一个既定问题,而只就是首先必须找出与说明问题。
问题就是什么?不同的人会有不同的认识与瞧法。
比如物价迅速上涨,需要对通货膨胀问题做出反应。
首先,明确这一问题的症结所在,往往十分困难。
因为不同的利益代表者,会从各自的利益瞧待这些问题,围绕着通货膨胀存在不存在,若存在,其程度与影响怎样,以及产生通货膨胀的原因就是什么等问题,人们都会有不同的回答。
其次,决策者受到价值观的影响,选择方案往往会发生价值冲突。
比较、衡量、判断价值冲突中的就是与非就是极其困难的。
靠分析就是无法解决价值观矛盾的,因为分析不能证明人的价值观,也不可能用行政命令统一人们的价值观。
再次,有人认为"公共利益"可以作为决策标准,林德布洛姆批评了这种认识,认为在构成公共利益要素这个问题上,人们并没有普遍一致的意见,公共利益不表示一致同意的利益。
第四,决策中的相关分析不就是万能的。
决策受时间与资源的限制,对复杂决策讲,不会做出无穷尽的,甚至长时间的分析,也不会花费太昂贵代价用于分析,或者等待一切分析妥当再作决定,否则会贻误时机。
西蒙进一步补充,决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息就是不可能的。
决策者处理信息的能力十分有限,不可能对信息做出最优化的处理与分析,因而不能获得百分之百的最佳决策。
有限理论决策模型西蒙的有限理性模型(Simmon's Bounded Rationality Model)20世纪50年代之后,人们认识到建立在“经济人”假说之上的完全理性决策理论只就是一种理想模式,不可能指导实际中的决策。
赫伯特·西蒙(Herbent Simon)提出了满意标准与有限理性标准,用“社会人”取代“经济人”,大大拓展了决策理论的研究领域,产生了新的理论——有限理性决策理论。
有限理性模型又称西蒙模型或西蒙最满意模型。
这就是一个比较现实的模型,它认为人的理性就是处于完全理性与完全非理性之间的一种有限理性。
有限理性模型的主要观点如下:(1)手段-目标链的内涵有一定矛盾,简单的手段-目标链分析会导致不准确的结论。
西蒙认为,手段-目标链的次序系统很少就是一个系统的、全面联系的链,组织活动与基本目的之间的联系常常就是模糊不清的,这些基本目的也就是个不完全系统,这些基本目的内部与达到这些目的所选择的各种手段内部,也存在着冲突与矛盾。
(2)决策者追求理性,但又不就是最大限度地追求理性,她只要求有限理性。
这就是因为人的知识有限,决策者既不可能掌握全部信息,也无法认识决策的详尽规律。
比如说,人的计算能力有限,即使藉助计算机,也没有办法处理数量巨大的变量方程组;人的想象力与设计能力有限,不可能把所有备择方案全部列出;人的价值取向并非一成不变,目的时常改变;人的目的往往就是多元的,而且互相抵触,没有统一的标准。
因此,作为决策者的个体,其有限理性限制她作出完全理性的决策,她只能尽力追求在她的能力范围内的有限理性。
(3)决策者在决策中追求“满意”标准,而非最优标准。
在决策过程中,决策者定下一个最基本的要求,然后考察现有的备择方案。
如果有一个备择方案能较好地满足定下的最基本的要求,决策者就实现了满意标准,她就不愿意再去研究或寻找更好的备择方案了。
这就是因为一方面,人们往往不愿发挥继续研究的积极性,仅满足于已有的备择方案; 另一方面,由于种种条件的约束,决策者本身也缺乏这方面的能力。
在现实生活中,往往可以得到较满意的方案,而非最优的方案。
根据以上几点,决策者承认自己感觉到的世界只就是纷繁复杂的真实世界的极端简化,她们满意的标准不就是最大值,所以不必去确定所有可能的备择方案,由于感到真实世界就是无法把握的,她们往往满足于用简单的方法,凭经验、习惯与惯例去办事。
因此,导致的决策结果也各有不同。
如何理解西蒙的有限理性决策模型？答:①现实生活中决策者的理性就是界于完全理性与非理性之间的有限理性,她们不就是"经济人",而就是"行政人"。
②由于决策者的价值取向与目标往往就是多元的,她们的知识与能力水平就是很有限的,在决策中常表现冲突的行为。
③无论就是个人决策还就是群体决策,大多数都就是发现与选择满意方案的过程。
渐进决策模型渐进决策模型最初就是由美国著名的政治学家与政策科学家林德布洛姆于1959年发表的《“渐进调适”的科学》中提出的。
渐进决策模型也就是从批判理性决策模型入手的。
(一)渐进决策提出的社会背景林德布洛姆关于渐进决策的思想,在她的早期著作《政治、经济、福利》一书中己具雏形。
她在书中提出了社会政治过程有四种基本形态:1、价格体系对政治领袖来说,只有服务而无权力,她们不会屈从;但只有权力而无服务,又会失去大众的支持。
如价格体系一样,政治领袖控制着社会大众,同时又被社会大众控制,两者相互控制。
2、层级体系层级体系就是政治领袖为实现其目标,由上而下,层层控制的工具。
3、多元体制在美国多元化的政治体系中,存在着多元政治权力中心,并各有其自己的政治领袖。
决策经常就是在各党派公开地相互竞争中进行。
各政治领袖受到多元体制形态的控制。
4、议价市场买卖双方要相互讨价还价。
妥协的结果就是互相退让,选取折衷方案作为成交的价格。
在政治上,各政治势力团体,如政党、政治派别与利益集团等等,相互妥协、交易,取得一种能牵制各政治领袖的"议价"。
因此,从价格体系角度上瞧,价格不可能单方面决策;从层级体系角度瞧,除最高层外,其她层次也无法单方面做决定;从多元体系瞧,决定就是各政治权力中心互动的结果;从议价的角度瞧,决定又就是双方妥协的产物。
这样,决策就是彼此间相互作用的结果,无一方可以单独做决策。
(二)渐进决策的内涵与特点由于多元主体的参与制衡,政府的公共政策实际上只就是过去政府活动的持续,只就是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。
这种调适源自渐进的政治、渐进的政府决策,并主要通过政党政治来实现。
调适的成功与否则取决于就是否能够在一种渐进演变的过程中逐步寻获关于既定政策的公共瞧法。
因此,关于政策的社会趋同程度就是这个成败的关键。
林德布罗姆认为的渐进政策如图所示。
1940 1950 1960 1970 1976渐进主义政策分析模型概括地说,渐进主义政策分析模型有以下特点:1、因为现实政治所推行的就是渐进政治,对政策问题,各政治领袖与政党的瞧法大致上达成共识,所能调节或改变者,只就是在小的支节问题上,因而就是渐进的。
在实际政治中,不一定需要用许多理论。
2、尽管政策分析或制定也会经常出现许多变量,但渐进分析只注重几个重要变量,方案的考虑也只限于少数几个。
3、价值与事实在渐进分析中交互使用,互为一体。
现实政治中的基本价值已达共识,无需再寻求各种不同的价值标准作为决定的标准。
4、渐进分析着重己有的政策为前提,这样的政策更可能被社会上一般人所接受,并且与实现差距不大,不至于冒险。
按照上面的想法,林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则:(1)按部就班原则(2)积小变大原则(3)稳中求变原则(三)渐进分析的合理性:1、渐进政治的基本特征就是政治领袖对基本国策的瞧法就是一致的,仅对每项政策提出渐进修改而已。
每一个竞争政党也只就是渐进地改变本身的政策,因而某项政策就是在解决某一个既定问题时,经渐进修改而达到完善地步。
2、渐进决策模型基本就是保守的,它以现行的计划、政策、消费为基础。
决策者既没有足够时间、智慧或经费,用以调查所有的政策方案,也无法在多种不同的政治、社会、经济与文化价值相互交错作用的情况下,评估出每一项方案的成本与利益。
只好以接受以往政策为理由,只审查不至于造成自然、经济、组织与行政失调的方案。
3、人的智慧与能力就是有限的,作为现实主义者,人们不会经常追求唯一的最佳途径,一旦发现有可行的途径,就会停止追求。
决策者只有在那些自己熟悉的方案中,不能再满足需求时,才会冒险寻求较根本性的政策改革。
4、社会由各种不同的阶层,甚至不同的种族组织而成。
不同的团体,各有其既定目标。
在现阶段多元的社会环境下,为维持社会稳定,政府希望保持现行的计划,不太愿意从事全面性的政策改革。
为保证现行计划的连续性,决策过程只能就是渐进的。
综上所述,渐进决策模型从认识论与方法论的角度,具有一定的合理性。
从认识论上讲,它在于以历史与现实的态度将决策的运行瞧成就是一个前后衔接的不间断过程;从方法论上瞧,它注重事物变化的量的积累。
以量变导致质变,主张通过不间断的修正,达到最终改变政策之目的。
(四)评价优点:1、决策所选择方案与现实状况相差不大,可以预测;2、在一时无法搞清人们的各种需求时,渐进方案会以不断尝试的方式,找出一种满意结果。
3、易于协调各种相互冲突的目标,不会因远离原有目标,搞乱了原目标间的秩序。
4、渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择就是否正确,特别在复杂条件下,可以孤立某些因素,比较其利弊。
5、渐进方式比较稳妥,容易控制,能及时纠正错误,不会造成大起大落的状况。
批评:这种模式在社会稳定,变迁速率缓慢时还比较适宜。