风险管理控制程序文件编号：
主控部门：技术部
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修订记录
目录
2范围............................................................................................................................................. 3职责.............................................................................................................................................
3.1由技术部主要负责此职责：............................................................................................... 4术语和定义：............................................................................................................................. 5工作程序.....................................................................................................................................
5.1风险识别............................................................................................................................... 6相关文件.....................................................................................................................................
1 目的
对军工项目和产品从立项到交付全过程的风险进行管理，以确保军工项目和产品质量满足顾客及法律法规的要求。
2 范围
适用于公司军工项目和产品的风险管理控制。
3 职责
3.1由技术部主要负责此职责：
3.1.1 组织实施对产品的风险管理（包括风险识别、评估、控制等）；
3.1.2 负责识别、评估质量风险并实施控制；
3.1.3 监督风险控制措施的落实。
4 术语和定义：
风险：是指在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现装备研制目标的可能性及严重后果的量度。
5 工作程序
5.1风险识别
在产品项目立项后的适当阶段（一般为方案评审后），技术部应组织各部门的职责分工，对各自所承担的任务风险因素进行识别。
风险分析与评估
5.1.1 技术部组织各个部门对所识别的风险因素分析和评估。分析步骤如下：
a)各部门组织人员对该项目风险因素进行分析讨论，包括风险发生原因，严重度和频度。根据讨论结果填写风险分析调查表（产品要求评审报告内体现该表），严重度和频度打分标准见表1，表2，并计算风险值。
b)各部门根据计算出的风险值，依据表3要求对风险进行分类，对于识别出的A、B、C类风险必须填写出相应的措施。
c)技术部对各部门风险分析调查情况进行汇总，并组织各部门进行评审，根据评审结果对预测的风险进行排序，形成最终的《产品要求评审报告》。各部必须遵照最终风险分析调查表的措施要求进行风险控制。
d)技术部负责对各预定措施的落实情况进行监督。
5.1.2 风险值R的计算方法
计算公式：风险值R=严重度S×频度O
5.1.3 风险分类及接收准则：
风险分类及接收准则见表3《风险评估对照表》要求。
风险控制
5.1.4 风险回避
当风险潜在威胁发生可能性太大，或者运用其他风险处置方法所付出的代价太大时，主动放弃或改变项目目标与行动方案,如：
a) 重新选择供应商；
b) 改变方案；
c) 改变目标。
5.1.5 风险降低
当风险可以通过采取措施进行控制时，可以通过两种方式来降低风险：
方式一：降低事件发生的概率；
方式二：降低事件发生后的严重程度。
如：
a) 制定预防措施；
b) 规定可接受限值；
c) 选择备用方案
d) 选择供应商；
e) 优先安排关键技术的研制等
5.1.6 风险自留
当某种已知风险（如人员流失、设备故障等）不能避免，且冒此风险可以得到较大收益时，对该风险事件的后果进行承担，并立即制定出相应措施，以防止问题扩大化
5.1.7 风险转移
当风险问题完全可以直接通过外包方或者部门来实施措施后解决时，可以通过合同或协议、措施等规定，当风险问题发生时，由相关责任方或责任人来承担后果。
6 相关文件
无
7 质量记录
《产品要求评审报告》
