风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表

序号类别风险和机遇内容

风险分析

严重风险

程度

频度

系数

日期：年月日

管理措施

责任部门实施时间评价措施有

/ 人（开始 - 完成）效性

客户开发、1合同评审过

程

2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务

经营计划管6

理1、对市场需要产品的发展

趋势判断失误

2、客户要求识别不完整

3、末未能确保能够满足客

户要求就签订合同

1、计划制定不合理、导致无

法按时完成计划任务，从而

延误产品交付

1、生产不能按时完成计划；

2、不良率过高；

3、效率太低；

4、产品标识不清、混料。

1、不能按时交付；

2、交付的产品不符合客户

的要求

1、顾客投诉未能有效解决；

2、顾客满意度低，导游顾

客丢失

和竞争对手相比的优劣势分

析失误，导致业务萎缩

31 3

41 4

32 6

41 4

41 4

31 3

1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论

证；

2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效

3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

1 、合理计算公司的实际产能；

2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排

生产部有效

生产计划；

3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

1 、生产计划管制；

2 、过程能力提前策划；

3 、不良率前期策划；

生产部有效

4 、标识管理要求：

相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可

追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。

1 、生产计划管制；

2 、生产过程的品质控制；

3 、成品的品质检验；生产部

有效

4 、出货前的品质检验；质检部

相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验

规范”；“不合格品控制程序”；

1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负

责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格

式存档。

供销部有效

2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，

以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：“客户满意控制办法”

1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致；

2018 年.2--

2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

序号类别风险和机遇内容

风险分析责任部门实施时间评价措施有严重

频度

风险管理措施

（开始 - 完成）效性

程度系数/ 人

7内部审核1、审核人员业务技能不熟

悉，导致审核浮于表面；

2、审核发现的不符合项目未

能及时改善和更新，导致问

题长期存在

1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审

证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书

的人员。

3 1 3

2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落

有效

各部门

实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目

关闭。

相关文件：“内部审核控制程序”；“不合格及

纠正措施控制程序”

1、不合格识别不充分；

2、改善意识不到位；

持续改进过

83、人员不具备改善的能力

程

组织环境及1、组织环境识别不齐全；9相关方管理 2、相关方要求识别不完整过程

1、风险识别不齐全；

应对风险和 2 、风险没有制订相应的措10

施；

机遇过程

3 、措施没有得到有效的实施

1 、领导对管理体系不重视，

11领导作用没有履行足够的承诺；

2 、未能配置足够的资源

1 、输入项目不全；

2 、输出项目未能有效落实

12管理评审

1 、明确不合格的范围；

2 、意识培训；

3 2 6 3 、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培各部门有效

训；

相关文件：“不合格及纠正措施控制程序”

1 、定期进行监视和评审；管理者代

2 2 4 2 、采取以对策；表有效

相关文件：无总经理

1 、制订风险对策；

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相关文件：“风险和机遇控制规程”

各部门有效

1 、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保

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总经理能够履行承诺；

总经理有效

2 、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源；

相关文件：“文件化管理”

1 、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落

实到责任部门；

2 、总经理确保每一项输入均得到评审；

3 、输出项目需要执行“谁去做”，“怎么做”，

总经理

2 2 4 “什么时候完成”，以确保管理评审的输出得到有效

各部门

有效落实；

4 、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行

情况。

相关文件：“管理评审控制程序”