文件编号HLD-PG-RD-03版次A/5
制定部门工程部页数2/5
1.0目的：
鉴于物料技术更改对客户的重要影响，特拟制该操作规范，以明确对物料供应商和对客户服务的操作要求。
2.0适用范围:
适用于和力达所有采购物料；不同类别物料对PCN操作要求的具体条款参照此文件制订，并体现在相应的《承认书》中；和力达的所有供应商须参照该规范执行。
3.0.名词解释:
该规范所定义的物料PCN，包含物料及其相应数据、资料的更改；包含但不只限于以下涉及以下内容：
器件停产：1.物料停产2.无Pin to Pin兼容方案的物料升级
功能更改：1.物料功能升级2.物料更正缺陷
性能更改：1.物料电性能、机械性能、热性能更改2.物料应用的电装工艺要求更改
3.物料品质或可靠性变化或更改
外观更改：1.物料外观(包含外形、尺寸及公差、颜色、标识、表面材料等项目)更改
2.物料生产商标识更改
工艺更改：1.物料主要原材料供应商更改2.物料主要原材料、生产设备、生产工艺更改、关键检验手段更改3.物料生产线转移或更改
其它更改：1.物料订货型号更改2.物料数据手册、用户手册、应用建议、设计指导等资料的增加、修订、升级、更正或更改、缺陷声明3.物料补丁程序的发布或刷新
4.以及可能影响物料商务、功能、性能及应用的其它变化
4.0工作职责:
4.1采购TEAM：与物料供应商签订PCN协议（见《和力达PCN协议》）；确认供方提
出的商务类PCN
4.2开发TEAM:负责对PCN评估、测试、确认PCN是否涉及客户PCN约定范围，可行性和
提PCN到客户审核及确认；主要负责动态验证。
4.3品质TEAM：对PCN进行评估、测试、验证与确认;接受供应商PCN和对供应商PCN
变更内容审核，分类统计，存档，以及PCN物料的进料检验，主要负责静态验证。
4.4供应商：负责PCN的申请提交，配合客户验证，及结果履行工作。
5.0作业内容:
5.1PCN分级、通知时限、处理等要求如下表，采购TEAM需要求供应商严格执行
文件名称PCN变更管理规范日期2017/12/21
文件编号HLD-PG-RD-03版次A/5
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5.2.2开发TEAM项目担当为和力达供应商PCN的接口部门，所有供应商发放的PCN须以
双方认可的正式通知形式发送开发担当接收窗口。PCN通过和力达品质TEAM和开发
TEAM确认，如和力达和和力达客户有PCN要求，并此变更在双方约定范围内，依照
双方约定方式操作，并由开发担当向相关供应商发放《变更点申告书》后，供应商方可
供应更改后的物料。
5.3供应商PCN的完整性要求
a.PCN文档编号发布日期；
b.明确、详细的更改原因；
c.明确、详细的更改说明及影响度说明；
d.更改生效时间；
e.受影响的物料清单；
f.供应商对更改的认定数据和报告；
g.可提供更改后样品的日期；
h.替代或原型号最后接单日期、最后发货日期，以及最后订单附加条款；
i.产品规格书；
5.4PCN响应、确认与执行
5.4.1物料供应商必须以PCN申请单形式（电子件或纸件）通知开发TEAM,供应商《PCN申
请单》中需附上变更分析报告，其内容包括如下：1变更目的；2变更前后的差异点分析；3相关的单体规格及测试报告；4变更后的风险评估（针对产品及半成品的评估）；5详细变更计划；
5.4.2开发担当收到供应商PCN申请单后，确认PCN格式及资料的正确、完整性，若不符合
要求退回供应商重新提交，若符合要求则邀请品质TEAM合议；
5.4.3品质TEAM和开发TEAM收到《PCN申请单》后对其进行评估，以确认其PCN之可行
性（以下确认过程参见《工程变更管理控制程序》。
a.若确认可行则反馈到品质TEAM,由开发TEAM通知供应商提供PCN样品及相关资料（测试报告、验证技术资料等)，并协助品质TEAM进行验证；
b.经验证可行开发TEAM提资料及样品由客户审核及确认，当客户确认OK时则按
5.2.2执行
C.若开发TEAM或客户任何一方确认不可行时，则要求退回供应商重新处理
文件名称PCN变更管理规范日期2017/12/21
文件编号HLD-PG-RD-03版次A/5
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5.4.4《PCN申请单》结论通常在5个工作日内由开发TEAM正式反馈供应商，并提出相关
要求。供应商需根据回执要求，提供相关的资料及技术支持。开发TEAM对接收到的PCN进行登记，记录同意接收、评审通过、通知执行的时间及变更类型。
5.4.5当PCN申请经确认可行后，品质TEAM和开发TEAM对供应商提供的样品进行验
证，并明确验证结论（接受、有条件接受、拒绝）。
5.5.6若经过PCN评审及验证，最终结论为接受该PCN，开发TEAM必须以《变更点申告
书》形式反馈给供应商正式执行或作进一步改善，并保存PCN相关资料。
5.4.7IQC按照变更后的检验依据（承认书、样品等）进行检验。
5.4.8公司内部PCN变更参照5.1--5.4条款作业，提交于客户承认。
5.6供应商认证时的PCN管理要求
5.6.1采购TEAM应要求供应商在签署商务协议的同时要签订《和力达PCN协议》
5.6.2供应商必须按照PCN稽核项目表自评且通过和力达现场审核，如果不能通过和力达
PCN审核，直接取消供应商认证资格。
5.7供应商PCN例行管理要求
5.7.1开发TEAM每年定期对合格供应商进行PCN知识培训；
5.7.2开发TEAM按照PCN稽核项目表每年定期主导对合格供应商进行PCN调查及现场
核；
5.7.3开发TEAM每月按PCN类型对供应商PCN进行数量统计，纳入绩效考核，促使供应
商减少负向PCN数量，增加正向PCN数量；
5.8供应商PCN操作管理要求：
5.8.1供应商变更后，出货时必须以书面形式（邮件或其它方式）通知到采购TEAM及品质
TEAM和开发TEAM,出货时必须做标识在包装上，外箱上（例如：贴“变更初品”字样）。参照《工程变更管理控制程序》作业。6.引用文件
6.1《工程工程变更管理控制程序》
6.2《供应商评价及管理控制程序》
6.3《信息交流控制程序》
