最新审核报告-QES示例范文

7.资源管理
最高管理者为建立、实施、保持和改进管理体系提供必要的资源，并满足相应法规及资质要求，包括基础设
施、工作环境、专项技能、技术和财力资源 ： 符合要求
基本符合
存在改进之处
本次审核未
安排
情况说明：公司现有厂区为自有，系 2003 年新建，一年来没有变化。厂区建筑面积共 2000m2，其中，生产
度工作计划中规定了测量方法，前两者按产品批次逐批进行考核，后者按年度以产品交付全部批次中实际发生
的全部顾客投诉进行考核。质检部提供统计数据，生产部对车间进行考核。生产部、质检部、供销部和办公室
按照各自职责制定了支持性目标，由各自分管领导按季度进行考核。上一年度总体环境、职业健康安全目标各
1 项：全年不发生环境、职业健康安全事故，《管理手册》中给出了事故的定义，年度工作计划中规定由办公室
基本符合
存在改进之处 本次审核未安排
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北京中经科环质量认证有限公司 （表）ZJQC-A023.5 版
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情况说明：抽查结果表明，记录控制基本有效，但存在个别记录填写不规范现象，如日期填写不完整，希望引
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传真 体系覆盖人数
法定代表人 管理者代表 联系人
邮政编码
审核地址
审核日期 审核领域及类
型 审核目的
审核准则
年 月 日 上 下午 至
年 月 日 上午 下午
QMS 再认证/EMS 第二次监督审核/OHSMS 第二次监督审核
评价组织管理体系是否符合 GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004
年 3 月 5-6 日对公司领导层、各职能部门和车间进行了审核，审核内容覆盖了 3 个认证标准的全部要求，审核
过程客观、公正。审核内容与计划安排基本吻合，审核记录比较简单，个别记录无法追溯。审核共开具 6 个实
施性不合格（质量 2，环境 1，职业健康 1，安全 2），涉及车间、生产部、供销部和办公室，责任部门分析原
有效性： 符合要求
基本符合
Hale Waihona Puke Baidu
存在改进之处 本次审核未安排
情况说明：生产部、质检部和供销部按照《数据分析控制程序》要求，采用确定的分析方法，每月一次对反映
环境和职业健康安全意识： 符合要求
基本符合
存在改进之处
本次审核未安排
注：请在适宜的□内打“X”或涂黑。
情况说明：公司制定了各岗位《职位说明书》，规定了人员各方面的能力要求。一年来，质检部、车间有人员 变动，抽查结果表明，现有人员具备能力和资格要求，能够满足生产需要。办公室在汇总各部门（车间）培训 需求基础上，制定了年度“员工培训计划”，内容涉及经营、财务、技术、质量、安全、环保和职业健康，抽 查截至目前的完成情况，均已完成，但存在个别培训项目人数少于计划人数现象，原因是部分人员因生产需要 无法脱岗接受培训。希望今后在制定培训计划时，充分考虑这一因素，提高计划的可操作性。通过审核了解到， 各级员工的质量、环境及职业健康安全意识较强。
合格报告。
11.内部审核
组织能够按照策划实施内部审核，审核方案策划充分合理，内审记录能反映受审核方的实际运作情况，针对
内审的不合格，及时采取了纠正和纠正措施，并验证了所采取措施的效果： 符合要求
基本符合
存
在改进之处
情况说明：按照《内部审核控制程序》要求，公司制定了年度内审计划，4 名审核员按计划采用集中方式于 2014
9.信息交流
组织在内、外部就质量、环境和职业健康安全事务进行了有效信息交流： 符合要求
基本符合
存
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在改进之处 本次审核未安排 情况说明：公司建立了《信息交流控制程序》，明确了内、外部就质量、环境和职业健康安全事务进行交流的 内容和方式。在内部，公司坚持每月总经理办公会议、月度生产例会、部门/车间周例会；每年年初，以职代会 形式总结去年工作，布置今年工作。对外部，公司建立并维护了自己的网站，对外宣传公司的产品、组织结构、 经营管理方针等；公司每年配合地方质检部门进行质量抽查，委托第三方检测机构对车间噪声、厂界噪声和厂 区污水进行监测；公司职业健康安全事务代表由 18 名职工代表担任，除每年一次的职代会以外，各位代表能 够在平时就公司职业健康安全事务起到上传下达、参与和协商的作用。
计 12 台（套），能够满足生产和管理需要。公司正常经营已经 11 年，生产技术成熟，现金流稳定，能够为生
产业务开展提供保障。公司的产品属机械加工类产品，加工过程中，如果车间照明不足，产品质量会受到影响。
现场情况表明，车间两侧采光，照明良好，主要加工设备，如车床上配备的灯具完好，能够保证工作环境质量。
审核综述：
1.受审核方信息确认 认证范围（场所、产品和过程）、组织机构、法定代表人、管理者代表、体系文件、组织适用的主要产品/ 服务标准法律法规和标准、行政许可证明文件、体系覆盖人数等是否变化（适用监督和再认证）： 是 否 （详见《受审核方信息确认单》） 本次审核不适用 情况说明：
组织识别了条款删减，如存在删减，删减理由合理；组织识别了外包过程，并采取了相应有效控制措施：
符合要求
基本符合
存在改进之处
本次审核不适用
情况说明：公司不承担产品设计责任，删减 7.3 合理，经确认，无外包活动。
2.管理体系文件 管理体系文件满足标准要求、与组织实际情况一致： 符合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明：本次再认证审核，鉴于公司文件进行了修订，已进行文审。根据文审意见，公司对《管理手册》、《基
起注意，避免再次发生。
4.职责和权限
组织机构合理、职责权限清晰明确，与组织实际情况一致，并在组织内得到有效沟通： 符合要求
基
本符合 存在改进之处
情况说明：公司领导层和中层以上管理人员稳定，与去年相比，没有变化。公司设有生产部及加工车间、质检
部、供销部、办公室和财务部，用《职位说明书》明确了各岗位的职责和权限。管代由公司常务副总张**担任， 在领导层支持下，能够独立行使职权，确保质量、环境和职业健康安全管理体系得到有效实施和保持。
按年度进行统计和考核。所有考核结果与相关岗位人员的绩效工资挂钩。查上一年度各项质量、环境和职业健
康安全目标统计报表，均已完成。
6.能力、培训和意识
组织确定了人员能力要求，采取了培训或其他措施，确保现有人员能够满足能力和法规要求；组织的培训程
序考虑不同层次风险和个人情况；组织能确保在其控制下工作的人员（包括承包方、临时工作人员）具有质量、
8.监视和测量设备控制
组织确定了用于质量、环境和职业健康安全监视和测量所需的设备，按规定进行了校准或检定，保持校准或
检定记录： 符合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明：公司配备了包括杠杆百分表在内的 9 类计量器具，一年来，没有添置新的计量器具。抽查结果表明，
公司按照《计量器具控制程序》要求进行了器具的建账、维护和校准。
。
2. 本次未审核的部门：
，未审核的产品或服务：
3．不合格情况：
（1）发现严重不合格 项，QMS 项，EMS 项，OHSMS 项，其他 项。
（2）发现一般不合格 项，QMS 项，EMS 项，OHSMS 项，其他 项。
（3）不合格项分布情况：不合格分布在
个部门和场所，分别是（部门/体系条款）
。
详见“不合格报告”。
方针符合认证标准要求，与公司的经营方针相吻合，通过宣传、培训和展示在公司内外部进行传达，每年利用
管理评审确认其适宜性，目前执行的方针是去年下半年修订过的，在去年的年终总结时，公司认为切合实际，
具有指导性和可实现性。公司每年初通过年度工作计划确定年度总体质量、环境和职业健康安全目标，上一年
度总体质量共 3 项：过程产品一次检验合格率≥98%，最终产品一次检验合格率≥98%，顾客投诉率≤2%。年
础设施控制程序》和《设备检修记录》进行了修订，结果符合认证标准要求。公司现有《管理手册》1 个，《程
序文件》16 个，《操作规程》8 个，《检验规程》3 个，生产、管理记录 42 个。
3.文件及记录控制
组织的文件发布前得到批准，文件状态得到识别，在使用处可获得适用文件，文件保持清晰、易于识别，识
别管理体系所需的外来文件，并控制其分发，作废文件得到适当的标识，未发生非预期的使用： 符合要求
（秘密）
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审核报告
（用于质量、环境及职业健康安全管理体系结合审核）
组织名称： 报告日期：
年月日
北京中经科环质量认证有限公司
thesamdirconf90°18;wugpl,by.SvqOWACkNxIzB
组织名称 电话 组织人数 通讯地址 E-MAIL 注册地址
北京中经科环质量认证有限公司 （表）ZJQC-A023.5 版
合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明：对环境和职业健康安全检查中发现的问题，能够按照《不合格品和不符合项控制程序》要求进行处
置，进行纠正，必要时，采取纠正措施和预防措施。针对生产中常见的安全事件，如车间员工不按规定着装等
现象，虽然进行了批评教育，但由于重视不够，没有进行认真调查和分析，致使类似问题一再发生，已开具不
10.不符合项、纠正和预防措施
针对实际或潜在的不符合，组织确定了纠正措施和预防措施，有效实施并验证其有效性；组织在措施实施前
对其引起变化进行评价，采取措施与问题严重性、影响及风险相适应，并对有关管理体系文件进行了必要的修
改；组织能及时针对发生的事件展开调查及分析，识别相关纠正措施需求或预防措施机会，并予以实施： 符
认证范围
EMS： OHSMS：
其他：
姓名
分工
专业
组长
审
组员
核
组
组员
组员
技术 专家
注：请在适宜的□内打“X”或涂黑。
工作单位： 职务：
注册信息
审核概况：
1.审核组审核了受审核方的部门：
，
受审核方现有固定多场所
个或临时多场所
个，本次审核固定多场所
个或临
时多场所
个；受审核方的作业班次是
，本次审核的作业班次是
5.方针、目标的适宜性及有效性
方针和目标与组织的特点相适应，在组织内得到沟通和理解，形成文件，定期评审，目标与方针保持一致，
并且可测量，对目标完成情况进行考核，测量方法合理： 符合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明（需描述指标质量目标的测量方法）：公司质量、环境和职业健康安全方针包含在《管理手册》中。
情况说明：公司在《管理评审控制程序》中规定，采用月度总经理办公会议和年度工作总结方式来进行管理评 审，使得标准要求与实际工作紧密结合。抽查结果表明，无论是会议形式还是总结报告，都能切合公司实际， 宏观与微观相结合，解决公司体系建设的充分性、适宜性和有效性问题。
13.数据分析
组织能够确定、收集和分析适当的数据，证实质量管理体系的适宜性和有效性，并用以持续改进管理体系的
因，采取了纠正措施，需要纠正的，实施了纠正，结果得到了审核组认可。审核报告描述了审核过程，归纳了
审核发现，给出了审核结论和改进建议。
12.管理评审
组织按照策划实施管理体系评审，管理评审输入信息充分，管理评审输出的决定和措施明确，得到实施：
符合要求
基本符合
存在改进之处
注：请在适宜的□内打“X”或涂黑。
GB/T28001-2011 其他
标准要求及实施的有效性，提出能否准予 /更新 QMS/保
持 EMS/OHSMS 管理体系认证注册的推荐意见。
GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 组织有效的体系文件 其他 QMS（删减）：
GB/T50430-2007 GB/T28001-2011 适用法律法规和标准
车间 1000m2，仓库面积 800m2，办公面积 200m2。公司主要生产设施设备共 16 台（套），通用工装 12 套，
均为自有，无特种设备，一年来没有更新。抽查结果表明，公司按《基础设施控制程序》要求对设施设备进行
了必要的维保，设施设备状况良好，能够满足生产需要。公司目前没有配备 ERP 或 OA 信息系统，办公设备共
基本符合
存在改进之处 本次审核未安排
情况说明：本次修订的《管理手册》、《基础设施控制程序》和《设备检修记录》按《文件控制程序》进行了批
准和发放，标识清楚，作废文件已回收且标识。
组织的记录满足建立和保持管理体系的需要；记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置得到有效控制，
记录保持清晰、易于识别和检索： 符合要求