辽宁省商业厅关于规范拍卖、典当企业审批与变更程序有关问题
的通知
辽商发[2004]64号
各市商业局：
为加强对全省拍卖和典当业的监督管理,进一步规范行政审批行为,推进依法行政,根据《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国行政许可法》、《典当行管理办法》和国家商务部有关规定精神,省厅重新修订了设立拍卖、典当企业审批流程与变更登记事项审批工作规范。现一并印发给你们,请遵照执行。
附件:
1、辽宁省商业厅设立拍卖企业审批流程
2、辽宁省商业厅设立典当企业审批流程
3、辽宁省商业厅拍卖企业变更登记事项审批工作规范
4、辽宁省商业厅典当行变更登记事项审批工作规范
辽宁省商业厅
二○○四年七月四日
辽宁省商业厅设立拍卖企业申报材料
1、设立企业申请报告(应当载明拟设立企业的名称、住所、注册资本数额与来源、经营范围等内容)及可行性研究报告；；
2、当地市级主管部门初审意见及符合当地拍卖行业发展规划要求的证明材料；
3、工商管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
4、企业章程；
5、拍卖业务规则；
6、验资报告及银行进帐单和询证函原件(一般企业注册资本100万元以上,拍卖文物和冠名"辽宁"的1000万元以上)；
7、投资人简历、身份证明、无故意犯罪记录证明、投资能力及其资金来源合法性证明；
8、聘任拍卖师变更注册单位申请表与拍卖师执业资格证书原件,3名以上具有拍卖从业资格证书人员的证明材料；
9、固定营业场所产权证明或使用证明及其符合消防安全要求方面的证明材料；
10、企业高管人员分工的决议。注：申报材料一律报送原件,文字材料采用A4规格复印纸打印,并按照《申报材料目录》顺序，外加透明塑料模装订成册。
辽宁省商业厅拍卖企业变更审批登记事项工作规范
申请变更事项应提交的材料
一般变更事项：包括机构名称、住所、法定代表人、经营范围等方面的变更。须提交如下材料：
1、企业申请报告；
2、董事会关于变更事项的决议与修改公司章程的决议；
3、《拍卖企业审批登记事项变更申请表》
4、有关说明性材料
5、变更企业名称的，应提交工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》
6、国有控股企业变更法定代表人的，应提交主管部门的《干部任免通知书》；
特殊变更事项：包括主要出资人及股权结构、注册资金、企业整体转让等方面的变更。须提交如下材料：
1、企业申请报告；
2、董事会关于变更事项的决议与修改公司章程的决议；
3、《拍卖企业审批登记事项变更申请表》
4、有关说明性材料
5、增加(减少)注册资本的，应提交《增加(减少)注册资本实施方案》、《股权变更登记表》和出资证明(由会计师事务所出具的验资报告)；个人股东增加(减少)出资额的，须提交出资人的身份证明、无故意犯罪记录证明以及资金来源的合法性证明；由法人单位出资的，还须由具有法定资格的会计师事务所对其上一年度经营情况进行审计，并出具《年审报告书》。
6、股权转让的，区分为部分转让股权(即转让比例不超过股本总额的5 0％和控股股东转让不超过其持有股份的5 O％)和企业整体转让或控股股东全部转让股权等两种情况。应提供《股权调整(转让)实施方案》(包括股权调整案由，转让前后出资结构、额度、比例变化，转让方式、转让价格等内容)、《股权变更登记表》、出让人出让股权的书面申请，受让人的身份证复印件、无故意犯罪记录证明、投资能力及资
金来源合法性证明。法人单位受让的，还须由具有法定资格的会计师事务所对其上一年度经营情况进行审计，并出具《年审报告书》。
工作程序：
一般变更事项：由经办人提出审查意见，经处室负责人审核同意并在《变更拍卖企业审批事项登记表》省级主管部门一栏签字，加盖辽宁省商业厅公章后，返还申请人和当地市级主管部门，相关申请材料存档备查。
特殊变更事项：由经办人提出审查意见，起草同意变更的批复文件，经处室负责人签署意见后，报主管厅长签发，以局函的形式印发批准文书，送达申请人和当地市级主管部门，相关申请材料存档备查。工作时限：一般变更事项随时办理，特殊变更事项1 5个工作日内办结。
辽宁省商业厅设立典当行申报材料
1、设立申请报告(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本数额与来源、经营范围等内容)及可行性研究报告；
2、市级商业主管部门初审意见；
3、典当行章程；
4、典当业务规则、内部管理制度及安全防范措施；
5、具有法定资格的验资机构出具的验资报告原件(附银行进帐单、询证函)；
6、高级管理人员(含拟任法定代表人)及个人股东简历、身份证复印件、无犯罪记录证明及其资金来源合法性证明；
7、法人股东近期财务会计报告及营业执照副本复印件；
8、符合要求的营业场所的产权或者使用权的有效证明文件；
9、工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》；
10、国家商务部规定的其它材料注：申报材料一律报送原件，文字材料采用A4规格复印纸打印，并按照《申报材料目录》顺序，外加透明塑料模装订成册。
辽宁省商业厅典当行变更审批登记事项工作规范
一般变更事项：包括变更机构名称、住所、分支机构名称、住所、法定代表人、经营范围、增资或者减资后注册资本低于1 0 0 0万元等变更事项。申请变更时应提交以下材料：
1、申请报告；
2、董事会关于变更事项的决议和修改公司章程的决议；
3、典当行审批登记事项变更申请表(须经当地主管部门初审同意并加盖公章)；
4、有关说明性材料；
5、变更机构名称的应提交工商部门下达的企业名称预先核准通知书；
6、国有控股企业变更法定代表人的应提交主管部门的《干部任免通知书》；
7、变更营业住所的应提交房屋产权或使用权证明文件；
特殊变更事项：包括增加(减少)注册资本的，部分转让股权或者整体转让股权等变更事项。申请变更时应提交以下材料：
1、申请报告；
2、董事会关于变更事项的决议和修改公司章程的决议；
3、典当行审批登记事项变更申请表(须经当地主管部门初审同意并加盖公章)；
4、有关说明性材料；
5、增加(减少)注册资本的，应符合开业1年以上，没有违法违规记录；业务稳定，盈利不低于行业平均水平；最近6个月平均典当余额达到注册资本的7 5％以上等条件。提供经董事会通过的《增加注册资本实施方案》、最近6个月典当余额证明资料、出资证明(会计师事务所出具的《验资报告》)、《典当行股权变更申请表》、出资人的身份证明、无故意犯罪记录证明以及投资能力与资金来源合法性证明；由法人单位出资的，还须提供具有法定资格的会计师事务所出具的上一年度企业《年审报告书》。
6、部分转让股权的(转让比例不超过股本总额的5 0％和控股股东转让股份不超过其持有股份5 0％)、控股股东转让股权或企业整体转让股权的，应提供经董事会通过的《典当行股权调整(转让)实施方案》(包括股权调整案由，转让前后出资结构、额度、比例变化，转让方式、转让价格等内容)、《典当行股权变更申请表》、出让人申请出让股权的书面申请，受让人的身份证复印件、无故意犯罪记录证明以及资金来源合法性证明；法人单位受让的，应提交会计师事务所出具的上一年度企业《年审报告书》。
工作程序：
一般变更事项，由经办人提出审查意见，经处室负责人审核同意并在《变更典当行审批事项登记表》省级主管部门一栏签字，加盖辽宁省商业厅公章，收回原《典当经营许可证》，连同有关材料一并报商务部，换发新的《典当经营许可证》后，返还申请人或当地市级主管部门备案，相关申请材料存档。
特殊变更事项，由经办人提出审查意见，起草同意变更的批复文稿，经处室负责人签署意见，报主管厅长签发，以厅函的形式印发批准文书，送达申请人，在报商务部备案的同时抄送当地市级主管部门，相关申请材料存档备查。
工作时限：一般变更事项随时办理，特殊变更事项3 0个工作日办结。
