第二章公共物品和外部性

排污权交易制度
排污权交易制度
指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权
在企业之间进行交易。 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。
排污权交易制度
与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污 染的外部性内在化； 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税 更好。 可能存在的问题
即公共物品价格和收费标准的确定。
纯公共定价
管制定价
第一节
公共产品
公共定价的一般方法：
1．平均成本定价法
2．二部定价方法（定额定价和从量定价）
3．负荷定价法
第二节 外部性
一、 外部性、外部成本、外部收益 二、 外部性的私人对策 三、 外部性的公共对策
第一节
外部性、外部成本、外部收益
第一节 公共产品
纯公共产品的特性
举例：路灯 非竞争性：即 MC 0
非排他性：即技术上很难将那些不愿付款者排除
在公共产品的受益范围之外。 灯塔效应
第一节 公共产品

（一）公共产品 3、具有公共产品部分特征的产品 ——混合产品(mixed goods) （1）、自然垄断
非竞争性 排他性； 如：桥梁 （2）、公共资源 竞争性 非排他性 如：海中的鱼

第一节 公共产品
私人产品的特性
举例：电视机 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本；
排他性(excludability) ：存在将没有支付价格
者排除在消费之外的现实手段。
第一节 公共产品
一、公共产品和公共需要 （一）公共产品
2、纯公共产品：
xn+j＝xin＋j
1、就消费目的而言，任何一个消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j 2、公共物品在个人之间是不可分的
由许多校友捐资。
（4）、公共提供不等于公共生产 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私 人部门来做这项工作。
第一节 公共产品
一、公共产品和公共需要
（二）公共需要

全体成员或特定群体的需要具有不可分割性
消费的非竞争性 如国防安全
第一节 公共产品
二、公共产品的提供
（一）、公共产品的提供方式
第二节 外部性的私人对策
三、明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理
假设前提
外部性来源清楚 谈判成本为零
结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
第二节 外部性的私人对策
科斯定理的启示及其适用范围
启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→虚假 的公共产品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量； 非竞争性： →效率原则要求零价格→零价 MC 0 格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产品 无法有效提供。
结论：竞争性的市场机制不适于提供纯公共物品。
第一节
公共产品
2、纯公共物品提供方式 只能由政府提供： 社会职能 无偿征税
一、外部性
指一个个体在从事经济活动时，给其他 个体造成了消极或积极的影响，却没有承担 应有的责任或没有取得应有的报酬的情形。 举例：消费活动的外部性 生产活动的外部性

第一节
外部性、外部成本、外部收益
外部性特征：
1、外部性既可以由企业产生，也可以由 消费者产生。 2、相互性

举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
产品的不同类型
竞争性？ 是 私人产品 是 排他性？ 否 否 自然垄断产品
·巧克力 ·衣服 ·拥挤的收费道路 公共资源
·鱼类 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路
·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路 纯公共产品
·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
第一节 公共产品
4、深入理解公共产品
（1）即便每个人消费的公共物品数量相同，他们 对这种消费的评价也未必一致。 举例：国防 担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。
二、外部性的类型
2、外部收益 如果一些人的生产或消费使另一些人受 益而前者无法向后者收费，称为外部收益或 正的外部性。 如免疫接种
第二节 外部性的私人对策
一、道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何 影响他人。
二、企业合并
百度文库
通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使 外部性内部化。 如化工厂和渔业
补贴
对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上
发放相当于外部边际收益的补贴。 例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己 的庭院里植树。 政府向排污企业提供补贴，鼓励其扩大投入采取减除 污染的措施 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
第一节
公共产品
3、混合物品的提供方式
—可以采取公共提供方式或市场提供方式， 也可以采取混合提供方式 。 例如政府参与提供混合公共产品
几乎所有政府都参与教育的直接投资 但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其 他公立学校的建设。 对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上， 依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能 够接受高等教育。
第一节
公共产品
3、混合物品的提供方式
混合物品的有效提供方式： 政府授权经营 政府参股 政府补助
第一节
公共产品
4、公共物品的私人提供问题的研究和实践
第一节
公共产品
（二）、 公共生产
公共生产：由政府出资兴办的所有权归政府所有
的工商企业和单位。
公共提供不等于公共生产。
第一节
公共产品
（三）、公共定价
（2）许多传统上不被认为是产品的东西具有公共物品的特
征。 商业信用； 分配公平； 宾馆的星级评定信息等。
第一节 公共产品
4、深入理解公共产品 （3）、私人产品并不一定只由私人部门提供，
公共产品也不一定只由公共部门提供。
公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房； 私人部门也提供公共产品：如厦大校内嘉庚广场
适用范围
当事人很少 外部性来源清楚
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的
环境和自然资源保护问题
第三节 外部性的公共对策
一、征税
二、补贴 三、排污权交易制度
四、政府管制
征税
对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污
染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也 称“庇古税”；
以将李四视为污染者。

3、外部性可以是正的也可以是负的。 4、公共物品可看作是外部性的一个特例
第一节
外部性、外部成本、外部收益
二、外部性的类型
1、外部成本 如果一些人的生产或消费使另一些人蒙 受损失而前者没有补偿后者，称为外部成本 或负的外部性。 典型事例：污染
第一节
外部性、外部成本、外部收益
i i
D Di MSB MBi
DB=MBB
1
DA=MBA
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 12 14 Q
0
面包购买量
公共物品市场需求曲线和市场均衡
价 格 S E P D d1 d2 d3 O Q 数量
第一节

公共产品
理论上分析,公共产品的有效提供水平可以由 市场供求之间的均衡决定 但是，公共产品所具有的特征使得分析没有 实际应用意义
第二章 公共产品和外部性
第一节 公共产品 第二节 外部性
第一节 公共产品 一、 公共产品和公共需要 二、 公共产品的提供
第一节 公共产品
一、公共产品和公共需要 （一）公共产品
n Xj＝Σ xij 1、私人产品: i=1 式中，Xj为商品的总量； xij为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量
商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费 数量之和； 私人物品在个人之间是可分的。
现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染
许可证，以阻止其他企业进入市场。
政府管制
政府管制
指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，
对私人经济活动施加直接影响的行为。 如针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限 额。 问题：政府无法清除了解不同企业的污染情 况，通常只能实行统一排污标准。---无效率
（二）、公共生产 （三）、公共定价
第一节
公共产品
二、公共物品的提供 （一）、公共物品的提供方式
1、公共物品的市场均衡问题 2、纯公共物品提供方式 3、混合物品的提供方式 4、公共物品的私人提供问题的研究和实践
1、公共物品的市场均衡问题 私人产品的有效提供
P 7 6 每 条 面 包 的 价 格 5 4 3 DC=MBC 2 E S=MSC=MC