公司整改通知书.doc
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公司整改告诉书
****有限责任公司:
我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券经营部进行了现场查看。现将查看中发现的问题和整改要求告诉如下:
一、经营部存在的问题
1、经营部内部操控准则建造不完善,现在实行的部分准则仍是原华夏证券股份有限公司的准则;
2、部分客户开户材料不完整,存在一人开立多个资金账户,一个资金账户对应多个股票账户的状况;
3、与银行签署的客户买卖结算资金账户存管协议不完整;
4、经营部清算日志记载不连贯,内容不完整,无清算人员签字;
5、经过查看柜面体系发现,烟台、淄博经营部依然存在为客户注册透支权限的状况,济南泺源大街经营部存在一客户透支的状况;
6、部分组织客户取款无相应代理人信息,部分客户限额以上取款未经批阅,经四路经营部大额取款批阅单不规范,仅有流水台账;
7、济南经四路经营部为单个客户处理强制取款事务,且没有相关批阅手续;
8、经营部在权限装备及运用方面存在必定的危险危险:电脑部体系管理人员有部分事务权限;超级用户两人一起拥有暗码;高危险事务权限如股东代码搬运仅买卖部司理签字即可运用,部分证券红冲蓝补无相应批阅手续;人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置;开户岗、资金岗本质单人单岗;清算人员兼任财务人员等等;
9、存在未经证监会同意的银证通事务;
10、经营部面对转岗人员较多,不利于职工安稳。
二、整改要求
针对上述问题,你公司须催促济南两家经营部进行以下方面的整改:
1、进一步完善内部操控准则,标准事务操作流程,并催促经营部严厉实行;
2、进一步加强账户材料整理作业;
3、赶快与相关银行签署客户买卖结算资金账户存管协议;
4、进一步整理经营部权限装备及运用状况,阻塞危险缝隙;当即撤销客户透支权限,对约束类权限要严厉实行审
同意则;
5、催促经营部暂停银证通事务,并拟定方案逐渐整理;
6、妥善处理很多职工转岗问题,防止发生不安稳要素,而且拟定处置危险的预案。
你公司须于****年4月15日前向我局提交整改报告,我局将在恰当机遇对上述两家经营部整改状况进行复
查。
本次查看是例行的现场查看,上述定论不代表我局对你公司济南两家证券经营部其它状况的本质性判别。若上述两
家经营部存在其他违法、违规行为,不得以此次查看未发现
为由革除法律责任。
****年三月二十九日