10章 国际经济一体化：关税同盟与自由贸易区

第五节 国际经济一体化的实践
一、欧盟（European Union）
● 欧盟是欧洲联盟的简称, 总部设在比利时首都布鲁塞尔，其前身是
欧洲经济共同体（European Economic Community，EEC），是 目前发展程度最高的国际经济一体化组织。 ● 至2013年7月1日共有28个成员国。分别是：法国、德国、意大利、 荷兰、比利时、卢森堡（这6个是创始成员国）、丹麦、爱尔兰、 英国、希腊、西班牙、葡萄牙、奥地利、芬兰、瑞典、波兰、捷克、 匈牙利、斯洛伐克、斯洛文尼亚、塞浦路斯、马耳他、拉脱维亚、 立陶宛、爱沙尼亚、保加利亚、罗马尼亚、克罗地亚。
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
二、国际经济一体化的基本类型
不同学者划分方法有所不同，一般是根据经济一体化 的程度来划分，按照一体化程度由低到高，国际经济 一体化有六种类型，即： 特惠贸易协定 、自由贸易 区 、关税同盟 、共同市场 、 经济联盟 、完全的经 济一体化
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
3. 关税同盟（Customs Union,简称CU）



是指国家或经济体之间通过达成协议，相互取消关税和与关税具 有同等效力的其他限制措施，并建立共同对外关税或其他统一限 制措施的经济一体化组织。 关税同盟的成员国商品在相互取消进口关税实现自由贸易的同时 建立了共同的对外关税，即成员国将关税的制定权让渡给了经济 一体化组织，成员间不再需要附加原产地原则。 关税同盟对成员的约束力比自由贸易区加强了。但随着成员之间 关税的取消，各成员国的市场完全暴露在了其他成员国厂商的竞 争之下，为了保护本国的某些产业，各成员国纷纷采取更加隐蔽 的非关税壁垒措施，因此关税同盟有“鼓励”成员国增加非关税 壁垒的倾向。
第二节 关税同盟理论
二、关税同盟的动态效应

规模经济Байду номын сангаас应



刺激竞争效应 扩大投资效应 优化资源配置 关税同盟的建立也可能产生促成新的垄断和形成地 区经济发展不平衡等负面影响 。
第三节 自由贸易区理论

自由贸易区理论是在关税同盟理论框架的基础上结合自由贸易区 不同于关税同盟的基本特征发展而来，自由贸易区有不同于关税 同盟的两个显著特征：一是没有共同的对外关税，二是实施严格 的原产地原则，以使自由贸易区的优惠仅限于区域内的成员。通
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
5. 经济联盟（Economic Union,简称EU）

是比共同市场更高一个层次的一体化组织，它要求成员国在共同 市场的基础上进一步实现经济政策的协调或统一。 一体化范围从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济领域。 经济联盟的成员国不仅让渡了建立共同市场所需让渡的权利，更 重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权 利。而且，成员国还让渡了干预内部经济的财政政策和货币政策 以保持内部平衡的权利。欧盟是目前这种一体化最典型的例子。

第二节 关税同盟理论


关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳定的一 种形式，它比较集中地反映了国际经济一体化 组织的建立对成员国和非成员国经济福利的影 响。 关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保 护”，它的建立既会产生静态的经济效应也会 产生动态的经济效应。
第二节 关税同盟理论
一、关税同盟的静态效应
图10.4中，H国和P国的福利水 平都得到了提高，H国得到的贸 易创造效应为a+b，P国在不增 加任何生产和消费额外成本情况 下，就会得到矩形d的关税收入。
第三节 自由贸易区理论
三、自由贸易区的动态效应分析 1.自贸区的规模经济效应（图10.5） ● 两国都生产的情况：自由贸易区的建立没有影响区域外国家的 福利，P国的净福利是增加的，有损失的可能只有H国。这种情 形下，若H国能够获得P国一定数量的转移支付，H国也可能成 为净获利者，因而形成共赢的局面。若存在规模经济效应的产 品有两种以上，FTA的成员就可以采取协议分工的方式让所有 成员都获得规模经济带来的好处，整个FTA的福利水平也因而 提高。 ● 一国不生产而另一国生产的情况和两国都不生产的情形下， FTA都是通过提高关税壁垒来获得区内规模经济效应的。在实 践中，许多国家和地区都用关税手段对国内某些产业进行保护， 即便它们不生产某些产品也有可能对这些产品征收进口关税。 这种做法也因为与WTO的规则相违背而常常招致批评。
图10.2中，H国会以高于TP的价格从 P国进口商品，直到P国将自己生产 的全部商品都出口到H国为止，而P 国则从区域外低价进口该商品满足 国内市场的需求。P国进口区外低价 产品满足自己需要而把自己的产品 以较高的价格出口到H国的现象就是 间接贸易偏转，它是由于自由贸易 区内生产能力不足所带来的区域外 产品对区域内产品的补充，并且无 法通过原产地规则加以消除。
1.特惠贸易协定（Preferential Trade Arrangements, 简称PTA） 是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或 全部的商品规定特别的关税优惠。 这种一体化形式只是部分减免关税，而不是全部免除 关税，它是经济一体化最松散的形式。 例如，中国参与的亚太贸易协定就是一种典型的特惠 贸易协定。
第三节 自由贸易区理论
二、自由贸易区静态效应的两国 模型 1.自贸区内同一种价格的情况
图10.3中，H国和P国建立自由 贸易区后， H国的福利变化为 a+b-c， P国整体福利提高了d, 因此 FTA至少会改善一国的经 济福利，而且区域外国家的福利 水平也可能得到改善。
第三节 自由贸易区理论
2.产品价格在FTA内部有 差异的情形

第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
6.完全经济一体化（Perfectly Economic Integration）

是经济一体化的最后阶段。它除了具有经济联盟的特 点外，各成员国之间消除商品、资本、人员等自由流 通的全部人为障碍，实现经济各个方面完全的统一。 此时的一体化已经从经济联盟扩展到了政治联盟。目 前，欧盟正在向此目标迈进，统一的欧洲一直是欧洲 人的梦想。
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
4. 共同市场（Common Market,简称CM）


是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协 议，不仅实现商品自由流动和建立共同对外关税，同 时还实现人员、服务和资本自由流动的国际经济一体 化组织。 共同市场的成员国让渡的主权是多方面的，在共同市 场内既实现了商品的自由流动，制定了共同的对外关 税，还实现了生产要素的自由流动。这些权利的让渡 削弱了成员国政府干预经济的权利。欧共体于1992年 底建成统一大市场。
第三节 自由贸易区理论
第三节 自由贸易区理论
自由贸易区的竞争促进效应 建立自由贸易区取消内部贸易 障碍，可以把各成员的国内市 场整合成一个大市场，成员国 同类企业之间将展开激烈的竞 争，这迫使企业不得不追求规 模化生产，大批量专业化生产、 新技术的应用和加强研究开发 等，最终加快成员国经济发展 的步伐。 这一效应对市场经济不发达、 垄断行业众多的发展中国家可 能更为重要。
第十章 国际经济一体化： 关税同盟与自由贸易区
学习目标

国际经济一体化的内涵、类型和主要特征 关税同盟理论的静态效应和动态效应 自由贸易区理论和新区域主义

世界主要区域经济一体化组织的发展状况
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
一、国际经济一体化的内涵



总的来说，国际经济一体化的含义不是一成不变的，随着国际经济一体 化实践的发展，其含义也不断被修正，最初的经济一体化只局限于贸易 障碍的消除，后来逐渐扩展到生产要素自由流动的障碍的拆除和经济政 策的协调统一。 随着20世纪80年代后期新区域主义的兴起和开放的一体化形式APEC的出 现，国际经济一体化出现了许多新特征，经济一体化的定义也越来越宽 泛，甚至很难用一个统一的标准来界定了。 综合中外学者的表述，结合国际经济一体化的新发展，对国际经济一体 化做如下表述：国家或经济体之间为了实现共赢的经济或战略目标，通 过签订协议实现成员间互惠互利，减少或取消贸易壁垒乃至协调或统一 经济政策的制度性或非制度性安排。在这个过程中，成员间的交易成本 不断降低，贸易规模扩大带来贸易收益增加，制度的扩展与普及带来其 他方面广泛的收益。
关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸易转向两个方面。

贸易创造（trade creation) 是指成员国之间相互取消关税和非关 税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。 贸易转移(trade diversion) 是指建立关税同盟后成员国之间相互 取消关税并建立共同的对外关税所带来的相互贸易代替了成员 国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。贸易转 向将给参加国带来福利的损失 。
过和关税同盟效应的比较可以得出自由贸易区福利效应优于关税同盟的 福利效应的结论。 这主要是因为自由贸易区情形中存在间接贸易偏转，间接贸易偏转是自 由贸易区的原产地原则所难以阻止的。所谓间接贸易偏转是指一成员国 将本国生产的产品出口到另一成员国，用自由贸易区外的产品替代区内 产品满足国内市场的情形。对于自由贸易区可以采用和关税同盟类似的 分析方法，自由贸易区的建立同样存在贸易创造和贸易转移效应，但两 种不同形式的一体化在实践中也存在重要差异。
第一节 国际经济一体化的内涵和基本类型
2. 自由贸易区（Free Trade Area,简称FTA）



是指国家或经济体之间通过达成协议，相互取消关税与非关税壁 垒而形成的区域贸易一体化组织。 自由贸易区的特点是：区域内商品可以自由流动，真正实现了成 员国间商品的自由贸易；成员经济体之间没有共同的对外关税； 实行严格的原产地原则以避免贸易偏转现象的发生。 近年来自由贸易区的发展出现了一些新变化，其内容不仅包括货 物贸易自由化，而且涉及服务贸易、投资、知识产权保护等更多 领域内容，这种广义的自由贸易区又被称为“经济合作协 定”(简称EPA)。 自由贸易区尤其是双边自由贸易区以其主动性、灵活性和广泛性 等优点成为目前区域经济合作的主要方式。

第三节 自由贸易区理论
一、FTA静态效应的一国模型

一、FTA静态效应的一国模型

图10.2中，H国会以高于TP的价格从 P国进口商品，直到P国将自己生产 的全部商品都出口到H国为止，而P 国则从区域外低价进口该商品满足 国内市场的需求。P国进口区外低价 产品满足自己需要而把自己的产品 以较高的价格出口到H国的现象就是 间接贸易偏转，它是由于自由贸易 区内生产能力不足所带来的区域外 产品对区域内产品的补充，并且无 法通过原产地规则加以消除。
第二节 关税同盟理论

关税同盟动态效应和静态效应的图形分析
第二节 关税同盟理论


图10.1中，关税同盟给H国带来的净福利效应为 （a+b+c+d）－a－(c+e)＝（b+d）－e。其中（b+d） 为贸易创造效应；e为贸易转移效应，是资源配置扭 曲带来的损失；关税同盟对H国净福利的影响取决于 贸易创造和贸易转移的比较，即（b+d）和e的大小的 比较。 因此加入关税同盟对一国究竟是否有利是不确定的， 这取决于贸易创造的福利效应是否能抵消贸易转向的 福利效应。
第四节 新区域主义
新区域主义弥补了传统收益理论忽视制度因素的缺陷，侧重于国 家参与国际经济一体化的动机和原因的研究，研究范围涉及经济、 政治和国际关系等广泛领域，为研究国际区域经济合作提供了新 的范式和角度。新区域主义的主要内容主要包括以下六个方面： 保持政策的连贯性（Time Inconsistency） 发信号（Signaling） 提供保险（Insurance） 提高讨价还价能力（Bargaining Power） 建立协调一致的机制（Coordination Device） 改善成员国安全（Safe of Members）
第二节 关税同盟理论
贸易创造大于贸易转移的条件： 进口国不与高成本的生产国而是与低成本的生产国建 立关税同盟。 即使进口国与高成本生产国建立关税同盟，但如果它 们的对外共同关税定的比较低，使得低成本生产国商 品征税后的价格仍然低于其他成员国的价格。 如果从成员国进口商品的价格越低，那么贸易创造的 效果越大。 进口国的供给弹性和需求弹性大。