开展廉政风险防范管理工作的实施方案

以推行“查找廉政风险，建立防范机制”为重点的廉政风险防范 管理工作为目标，全面查找国土资源工作中“批、供、用、评、管、 查”六个方面存在的廉政风险和监管风险，重点排查岗位职责、业务流 程、制度机制、外部环境等四类风险，按风险发生几率或危害损失程度 确定风险等级，针对性制定防控措施，做到“风险定到岗，制度建到 岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为 面，环环相扣的廉政风险防范机制，为我区国土资源事业健康发展、科 学发展、跨越发展提供强有力的政治纪律保障。
五、实施内容 廉政风险是指国家公务人员在执行公务和日常生活中出现腐败行 为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理学中的风险管理理论应用 于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和公务人员不能 廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，以有 效防范或及时化解为目的，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等 措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。 廉政风险防范管理工作主要任务是结合工作实际查找业务范围和 工作岗位存在的廉政风险点，确定廉政风险类型，对查找风险点进行风 险评估。设定三条评估线：涉嫌犯罪的风险点为A级，涉嫌处分的风险 点为B级，一般风险点为C级。在此基础上，明确风险责任，制定具体的 风险防范管理工作措施。
局干部廉洁从政自查情况表》，签订《廉洁从政承诺书》，于 2011年 7月 30目前报送局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
2、针对单位、科室风险，尤其是重大风险，领导班子围绕决策、 执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相 关工作程序，以统一的形式在一定范围内公开。
3、针对行业、系统风险，主管领导、各科室要认真研究分析所分 管行业、系统存在的共性问题，并结合业务工作和工作实际，进一步健
全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准， 形成上下一体、运行通畅的有效防范机制。
（四）制定措施（7月1日至8月15日）。围绕确定的各类风险点和 风险等级，有针对性的制定和推进防控措施，并形成以岗位为点、以程 序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度， 提出防范控制风险的具体措施和办法，经科室和主管领导审核后，由纪 检部门备案。
与本单位中心工作相结合；三是与关键岗位、环节重点突破相结合；四 是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合，确保我局廉政风险防范管理 工作取得实效。
附件：1、《长白山保护开发区国土资源局部门风险点排查表》 2、《长白山保护开发区国土资源局岗位风险点排查表》
附件1
长白山保护开发区国土资源局部门风险点排查表
科
填表 2011
室、
日期 年
单位
月
日
部门廉风 履职风 风防控
职责政险 险 险措施
（分风等
等
项填险级
Biblioteka Baidu
级
写）点
科室、单位 分管领导审
负责人确 核:
认:
年月
年 月日
日
注： 1、本表一式两份，基层局，科室存档、报局领导小组各一份 2、如有需要，可自行增页 填写。
附件2
长白山保护开发区国土资源局岗位风险点排查表
长白山保护开发区国土资源局 开展干部廉洁从政自查自纠工作方案
为认真贯彻中央和省关于国土资源领域腐败问题治理工作部署，按 照国土资源部党组《关于国土资源系统开展“两整治一改革”专项行动 的通知》(省国土资发 (2010) 78号)要求和省国土资源部门的部署，结 合我局实际，现就在各基层国土资源分局、机关各科室开展干部廉洁从 政自查自纠工作制定如下方案。
（五）监督管理（8月16日至8月30日）。根据权力运行的风险内 容和不同等级，实行分级管理、分级负责。廉政风险等级较高的管理权 限：在主管领导直接管理的基础上，由局主要领导负责；廉政风险等级 一般的管理权限，在科长直接管理的基础上，由主管领导负责；廉政风 险较低的权力，由科长直接管理和负责。
加强内部监督，通过采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会 以及阶段检查、抽查等形式及时发现问题，主动采取有效措施，认真加 以解决。加强外部监督，要通过定期征求服务对象、群众、监督员意见 等形式发现问题，保证防控措施的落实。党员干部在述职述廉时要重点 汇报履行岗位职责、廉洁自律规定和落实防控措施情况，并对干部落实 廉政风险防范管理工作进行民主测评。对开展廉政风险防范管理工作不 积极的个人要给予批评教育和组织帮助。
方法步骤： （一）制定方案，宣传动员（5月10日至15日）。主要任务是结 合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，研 究制定《廉政风险防范管理实施方案》，传达学习有关文件精神，广泛 宣传廉政风险防范管理工作的本质内涵、指导思想、基本目标、主要内 容和方法步骤，并召开动员会，引导广大党员干部，特别是领导干部， 牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，努力 营造工作氛围，切实抓好工作落实，扎实推动反腐倡廉工作。 （二）查找廉政风险点（5月15日至5月25日）。采取自上而下查 找和自下而上逐级审核的方式，从行政事务管理事项、业务工作流程、 岗位职责等方面逐一排查、筛选廉政风险点，根据每个岗位的不同特 点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮”的方式，确保找准、找 全、找实所在部门和个人的风险点，不仅符合实际，又要突出特色。 1、查找岗位风险。各主管领导和各科（室）负责人要组织本科室 人员对照岗位职责履行、制度执行的情况，通过自身找、领导提、部门 帮、群众议、组织审、集体定等形式，认真分析，主动查找出岗位人员 思想道德、岗位职责和外部环境方面存在或潜在的风险内容及其表现形 式。 2、查找科室风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等 重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度 机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析风险的
三、实施范围 实施廉政风险点防范的类型有：岗位职责风险点（即行政许可、 行政审批、行政处罚、监督检查、行政事务管理）、思想道德风险点、 制度机制风险点和外部环境风险点。 实施廉政风险点防范管理的人员范围是：全区国土资源系统领导 班子成员、机关科室人员、基层分局人员。主要涉及的是掌握审批权、 审核权、监督检查权、行政处罚权及经费管理权等权力的领导和干部。 四、工作原则 （一）坚持全员参与，突出重点。党员干部是廉政风险防范管理 工作的主体，在每名干部普遍查找风险点的基础上，突出领导班子及成 员、科级干部以及重要部门、关键岗位的工作人员。着力抓好重点部 位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。 （二）坚持源头治理，查补堵漏。通过查找在思想道德、岗位职
填表日期： 2011年
所在
岗位
科
职
责任
室、
务
人
单位
工作
职责 廉 风 履 风防
和内 政 险 职 险控
容风 等 风 等措
(分 险 级 险 级施
项填 点
写)
月日
处（室）、 分管领
单位负责人 导审核:
确认:
年
年 月月
日
日
注： 1、本表一式三份，自留、基层所，科室存档、报局领导小组各一份 2、如有需要，可自 行增页填写。
责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险 点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控。
（三）坚持依纪依法，教育为先。在开展廉政风险防范管理工作 时要注重预防，教育在先，教育与惩处并重，达到既教育干部群众，又 突出防治的目的。
（四）坚持稳步实施，务求实效。要结合本部门、本岗位的实 际，采取由上到下、由部门到个人的方式，认真查找风险点，克服避重 就轻，敷衍了事的思想认识，做到边查找边改进，切实追求每个工作环 节的实效。
六、工作要求 （一）加强领导、落实责任。局成立廉政风险防范管理领导小 组。各单位、部门要把开展廉政风险防范管理作为一项重大政治任务， 列入重要议事日程，加强组织领导，周密动员部署，认真组织实施。党 政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一 岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自 身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实 处。坚持分级管理、分级负责的原则。党政主要领导负总责、亲自抓， 分管领导具体抓。党组织负责对本单位查找风险点的审核把关和落实防 范措施情况的监督检查。各科室由科长具体组织实施。 （二）统一思想，提高认识。推进廉政风险点防范管理工作，涉 及到反腐倡廉建设的方方面面，全局干部职工都要参与。通过开展廉政 风险点防范管理工作，结合工作特点，建立一套预防腐败的科学管理体 系，建成一套制度化、规范化的长效管理机制。局将建立《廉政风险和 个人不良行为档案》。 （三）突出重点，兼顾全局。开展廉政风险点防范管理工作要突 出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员，同时要抓好延伸，做到 不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险 防范的教育。 （四）抓好结合，注重实效。为促进反腐倡廉工作的有效开展， 坚持做到“四个结合”：一是与落实党风廉政建设责任制相结合；二是
一、指导思想 实施廉政风险防范工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为 指导，认真贯彻党的十七大和十七届四中、五中全会精神，深入贯彻落 实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的 反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重 预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生。同时，把 反腐倡廉建设有机地融入到国土资源各项工作当中，通过抓廉政风险防 范促进工作质量的提高，通过抓工作质量的提高促进廉政建设的完善， 努力实施“勤政促效能、廉政保平安”的目标，为促进长白山保护开发 区经济社会和谐稳定发展提供有力保障。 二、实施目标
具体内容和表现形式。 3、查找单位风险。重点查找在“三重一大”方面，在行政许可、
行政处罚、接待消费、财物采购、车辆养护、制度机制和外部风险等方 面，易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由班子集体审核。
（三）风险评估（5月25日至6月30日）。针对领导班子、部门科 室查找出的廉政风险点进行专题研究，按照风险发生机率或危害损失程 度确定风险等级，划分出A级、B级和C级风险，确定风险等级要遵循就 高不就低的原则。依据确定的风险等级，明确监管权限和监管责任，经 严格审核把关和登记汇总后，在一定范围内公示。6月底前填写《廉政 风险点排查表》并形成自查自纠报告。
（六）检查修正（9月1日至10月10日）。检查工作由领导小组负 责，依据风险点查找情况、防控措施制定和落实情况、日常检查、责任 追究、民主测评等方面制定考核评估办法。考核工作应与党风廉政建设 责任制、干部绩效考核、群众满意度测评相结合，突出检查评估的广泛 性、真实性和科学性。根据检查评估结果，纠正存在的问题，进一步完 善工作程序，及时调整风险内容和防控措施，重新转入下一个循环管理 流程。
一、自查自纠的内容和范围 内容:是否严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准 则》、国土资源部“五条禁令”和《吉林省国土资源厅党组关于国土资 源工作人员廉政勤政十不准的决定》(以下简称《廉洁从政若干准则》 等规定) 范围:局领导、各基层国土资源局、局机关各科室全体干部职工。 二、自查自纠的方法步骤 自查自纠工作由各基层国土资源分局，机关各科室组织实施，局领 导自查自纠工作由局纪检组组织进行。 (一)组织全体干部认真学习《廉洁从政若干准则》等规定，准确把 握对干部廉洁从政的各项要求，增强遵纪守法意识。 (二)全体干部依据《廉洁从政若干准则》等规定，进行逐条对照检 查，对存在的问题进行纠正，并如实填报《长白山保护开发区国土资源
长白山保护开发区国土局开展廉政风险防 范
管理工作的实施方案
为认真贯彻中央和我省关于国土资源领域腐败问题治理工作部署， 按照国土资源厅《关于国土资源系统开展“两整治一改革”专项行动的 通知》（吉国土资源发[2010]78号及《中国共产党党员领导干部廉洁从 政若干准则》等有关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增 强预防腐败工作实施，按照省国土资源系统党风廉政建设工作会议的统 一部署，经局党组研究决定从今年5月份开始，在我区国土资源系统开展 廉政风险防范工作，现制定如下实施方案。