交易成本与企业的形成
一交易成本的概念和分类
1 签订合同前的交易成本和签订合同后的交易成本
威廉姆森认为，交易成本在经济学中的作用相当于物理学中的摩擦力。①经济组织的问题其实就是一个为了达到某种特定目标而如何签订合同的问题，首先有必要区分签订合同之前的交易成本和签订合同之后的交易成本。前者是指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的成本；②后者包括（1）不适应成本，及交易行为逐渐偏离了合作方向，造成合作双方不适应的那种成本；（2）讨价还价的成本，即如果交易双方想纠正事后不合作的现象，需要讨价还价所造成的成本；（3）建立及运转成本，即为了解决合同纠纷而建立治理结构并保持其运转，也需要付出成本；（4）保证成本，即为了保证合同中各种承诺得以兑现所付出的那种成本。③
签订合同所付出的事前成本和事后成本是相互依存的，只有通过制度的比较，也就是一种合同与另一种合同进行比较，才能估计出它们各自的交易成本。④2谈判成本和影响成本
米尔格罗姆和罗伯茨在确定交易成本的主要构成以及如何影响有效率的组织形式的研究中中提出，应该为这一理论添加两个要素：第一，他们认为，与利用市场（而不是在一个更复杂的正式组织内）进行交易有关的成本是独立的经济主体间谈判短期安排的成本，对短期谈判成本的这一强调与现有理论不同，后者把交易的专业性、不确定性、和次数作为主要因素。第二，他们定义了与正式的经济组织中——如企业中——内在的集中决策权有关的某些成本。在这些成本中，尤其重要的是组织内部的政治性活动的成本，我们称之为影响成本，即由于组织内的个人试图影响组织决策以获取私人收益，以及由于组织为控制这种行为而作出的反应所引起的损失。⑤
这些成本是集中控制权的一个重要阻碍，有助于解释为什么一体化的内部组织
①威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002版，第31页。
②威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002版，第33页。
③威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002版，第35页。
④威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002版，第36页。
⑤米尔格罗姆和罗伯茨：“谈判成本、影响成本和经济活动的组织”，载普特曼等编《企业的经济性质》，上
并不总是取代独立实体间的市场关系。⑥
3 市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。⑦
埃里克.费鲁博顿认为，交易费用是源自于建立、使用、维持和改变（1）法律意义上的制度和（2）权力意义上的制度所涉及的费用。交易费用的典型情形是使用市场的费用和企业内部发号施令的费用，我们可以将第一种情形的费用称为市场型交易费用，第二种情形中的费用称为管理型交易费用。就法律意义的制度而言，必须考虑的是政治体制中制度框架的运行和调整所涉及的费用安排，我们把它称为政治型交易费用。⑧对于三种类型的每一种来说，可以看出两个变量：（1）“固定的” 交易费用，也即建立制度安排所作出的具体投资，和（2）“可变的” 交易费用，也即取决于交易的数目和规模的费用。⑨
市场型交易费用包括了合约的准备费用（搜寻和信息费用），决定签约的费用（谈判和决策费用），以及监督费用和合约义务履行费用。⑩管理型交易费用可归纳为建立、维持或改变一个组织设计的费用，以及组织运行的费用，其中包括信息费用——与制定决策、监管命令的执行、度量工人绩效的有关的费用，代理的费用，信息管理的费用等等，和与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用。11政治型交易费用则包括了建立、维持和改变一个体制中的正式的和非正式政治组织的费用和政体运行的费用。12
二交易成本的行为假设及分析方法
交易成本经济学的目的并不是在前进过程中不断解决冲突，而是在事前认识到了潜在的冲突并设计了治理结构来阻止或弱化冲突。对交易的分析要求认识到作为合同参与者的人的主要的行为特征，并进一步要求认识到交易的不同基本特征。根据这些特征，为交易安排能最小化交易成本的治理结构。13
1 行为假设
（1）有限理性
有限理性是交易成本经济学所依赖的认知假设。有限理性概念中的主观理性部
⑥同上。
⑦这里的交易费用与上文的交易成本意义一致。
⑧埃里克.费鲁伯顿等著：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，上海人们出版社2006年，第59页。
⑨埃里克.费鲁伯顿等著：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，上海人们出版社2006年，第60页。⑩埃里克.费鲁伯顿等著：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，上海人们出版社2006年，第61页。11埃里克.费鲁伯顿等著：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，上海人们出版社2006年，第63页。12埃里克.费鲁伯顿等著：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，上海人们出版社2006年，第64页。13威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义”，菲吕博顿等编《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998
分导出了最小化（交易成本）动机，而对认知能力有限的认识则鼓励了对制度的研究。14在有限理性下，完全合同并不是一种现实的组织形式，如果脑力是一种稀缺资源，那么，很自然的，人们会节约脑力。对不同合同的订立方式有效性的评价主要是由于这个原因才进入到经济学的研究领域内。15
（2）机会主义
机会主义是指不完全的的或扭曲的信息揭示，尤其是有目的的误导、掩盖、迷惑和混淆，在加上不确定性，机会主义使经济组织问题更复杂化了。结果，当事人和第三方（仲裁和法庭）面临着更加困难的真相揭示问题，而且，各方的机会主义程度布一定相同。16如果没有机会主义，所以的行为都是可以通过规则治理，而且，这并不需要完全的事前计划。意外事件可以用一般规则解决，通过这一规则，所有各方同意受最大化共同利润的行为约束。机会主义是经济交易中不确定性的一个来源。17
（3）尊严
不考虑尊严而讨论最小化交易成本会导致把人看做是工具的观点。18交易成本经济学要找出那些尊严在其中最为重要的交易，并分析相应治理结构的意义。威廉姆森认为，尊严还有重要的社会意义。因而，相对于其社会重要性来说，根据其个人的功利主义计算来设计治理结构的交易各方将低估尊严的价值。只有认识到尊严中也有社会利益，被忽视了的系统效应被认识到，经济激励被恰当纠正，这样的结果才可以避免。在这里，威廉姆森提出一种研究方法：设尊严对所有交易都同等重要，然后探讨根据功利主义计算设计的治理结构是否给尊严带来可消除的威胁。19
2 基本维度。
（1）资产专用性
威廉姆森对资产专用性有几点阐述：第一，资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资。如果初始交易夭折，该投资在另一最好用途上或由其他
14威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义”，菲吕博顿等编《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998年版，第70页。
15同上。
16威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义”，菲吕博顿等编《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998年版，第71页。
17威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义”，菲吕博顿等编《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998年版，第72页。
18威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义”，菲吕博顿等编《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998年版，第73页。
19威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和意义”，菲吕博顿等编《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998
