高级微观经济学讲义

高级微观经济学讲义：均衡、福利与寻租理论
主讲人：邢祖礼
西南财经大学经济学院（2013秋季）
一、教学目的与要求
通过本讲，让学生了解局部均衡、一般均衡的基本思想，掌握帕累托最优、超额需求函数、经济核等重要概念，熟悉福利经济学第一定理、第二定理、核定理，能够较为详细的理解均衡的存在性问题。

二、基本内容与课时安排
1、局部均衡（3课时）
2、交换均衡：求解（3课时）
3、生产均衡（3课时）
4、寻租与中国经济增长的特征（3课时）
共计：12课时（2周）
三、参考书目
杰弗瑞.杰里菲利普.瑞尼：《高级微观经济学》，上海财经大学出版社2002年。

Andreu Mas-Colell Michael D.Whinston and Jerry R.Green:“Microeconomic Theory”，上海财经大学出版社2005年。

附：讲义的基本内容
高级微观经济学讲义:均衡、福利与寻租理论
邢祖礼西南财经大学经济学院
2013年秋季
第一讲：局部均衡分析
一、竞争性均衡
1、拟线性效用函数Quasi-linear utility function:
)(),(i i i i i i x m x m u ϕ+=, i x 是一个消费产品, i m 是其他所产品的
支出。

这种函数形式暗含两个假设：(1) x 产品没有收入效应，即x 产品的边际效用独立于收入m ；(2) x 产品的价格不影响其他产品的价格。

通过这两个假设，我们可以得出：其他产品的价格独立于x 产品。

2、需求:
)(max i i i x m ϕ+
s.t. i i i m p x y +⋅≤ (*)
从 (*)中, 我们有:
i i i m y p x =-⋅
代入目标函数有：
max ()i
i i i i x x p x y φ-⋅+
*
()i i x p ϕ'=。

需求量 *i x 依赖于 p 并随着 p 变化. *i x 独立于收入；市场需求∑==I
i i p x p X 1*)()(, 它独立于禀赋分配和产权。

此时，将需求函数x i (p)代入拟线性效用函数得到间接效用函数为：V i (p)=m i +(())i i x p φ，将个人间接效用函数加总可得m+V （p ），如果要用消费者剩余来表示，则消费者剩余为：m+V （p ）-y 。

3、成本函数: )(j j q C ，公司 j 最大化利润:
)(m ax )(j j j q j q C q p q j
-⋅=π。

有：
()()j j j j q p C q π''=-=0 *()j j p C q =
4、供给 q(p)=∑=J
j j q 1*，依赖于 p 。

价格p= 边际成本或社会成本，即：对于每一个生产产量为正的企业，其边际成本都等于价格p 。

社会成本函数C(q): 生产q 产量时的总成本，当q 产量以有效率的方式分配给不同的企业。

此时生产者的利润为：()()(())j j j p pq p c q p π=-。

总的生产者利润为
()p π。

它也是生产者剩余。

社会福利=消费者剩余加生产者剩余为：m+V （p ）-y+()p π，请证明市场均衡价格最小化社会福利。

证明：P 对m+V （p ）-y+()p π求导，并且令它等于0得：
'()'()0v p p π+= （1）
根据罗伊恒等式和谢波德引理有： '()(),'()()v p x p p q p π=-=，即得：
()()0x p q p -+= （2）
此时的P 刚好是供求相等的均衡价格，再看二阶条件有：
''()''()'()'(),v p p x p q p π+=-+
'()0,'()0,'()'()0.m V p y (),x p p x p q p p p π<>-+>+-+因为而q 则有:
所以有均衡价格最小化（）命题得证.
5、市场出清: x(p)=q(p).
市场需求: *1()()I
i i x p x p ==∑
市场供给: ∑==J
j j p q p q 1
*)()(。

x(p) 和q(p) 是连续函数，因此有解。

二、税收的转嫁与社会福利净损失
;d d s s
d s d s q a bp q c dp q q p p t
=-=+==+，,,,,d q a b c d t =都是正数。

（1）求均衡时的需求价格和供给价格；
*;**d s a c dt a c bt
p p d b d b
ad bc bdt q d b -+--=
=+++-=
+
（2）如果政府想得到最大的税收收入，税率t 应该是多少？
总税收：T=tq*=
ad bc bdt
t d b
+-+
对T 求t 的导数并令其等于0，就得到均衡税率为：
*2ad bc
t bd
+=。

（3）社会福利净损失。

无税收时的均衡价格和产量，总剩余为：
0000
;()[()()][/(1/)/(1/)]q q d s a c ad bc
p q b d b d
S q p t p t dt a b b t c d d t dt
-+=
=++=-=---⎰⎰
社会福利净损失C+D （如下图所示）为：
C+D= 00
**[()()][/(1/)/(1/)]x x d s x x p u p u du a b b u c d d u du -=---⎰⎰
三、贸易限制
1、国际贸易得失。

2、关税的效应。

五、自由进入与长期均衡
1、自由进入：长期来看，一个行业中的生产技术可以被潜在的生产厂商获得，它们的生产成本为c(q)，一旦有利润机会，就会进入；另外,在位的厂商也可能退出该行业以寻求其他机会。

这样形成长期竞争性均衡。

2、长期竞争性均衡：此时，整个行业需要被决定的不仅有价格和产出水平，还有行业中厂商的数量。

为了方便，我们假定行业中所有厂商都是同质的（identical ），它们生产同样的产出，因此竞争性竞争可以被描述成（p,q,J ）。

p 为市场价格，q 为每个厂商的产出，而J 为厂商的数量，有Jq=Q ，Q 为市场总的供给量。

3、均衡条件：给定总需求x(p)和成本函数c(q)，对每一个潜在进入者有c(0)=0,一组向量（p*，q*，J*）是一个竞争性均衡，如果：
（1）max *()q
p q c q ⋅-；--------------利润最大化 （2）(*)**x p J q =；----------------供求相等 （3）**()0p q c q -=。

----------------自由进入条件 例子：一个充分竞争的玩具行业有许多潜在竞争对手。

每个厂商都有
相同的成本函数，代表性厂商的成本函数为:
()3426;c q q q q q =-+其中为代表性厂商的产量.
同时，该行业的总需求函数是x （p ）=1500-50p,p 是玩具的市场价格,求解长期竞争性均衡（p*，q*，J*）；
解：根据利润最大化原则，得出MC(q*)=AC(q*),得出代表性厂商的最优产量为：
3286246,* 2.
150050*2*2,q q q q J -+=-+=-=得出: q*=2.均衡价格p*=MC(q*=2),得出: p 再根据供求相等式子,有:x(p*)=J.q*,可得:可得: J*=700.
练习题一
1、假设市场上有两类消费者第1类有100人，第2类有200个，他们的个人需求函数分别为：1()20D p p =-和2()10D p p =-，试求市场总需求函数。

2、代表性消费者的间接效用函数为()m v p +，代表性厂商的利润函数为()p π，证明竞争性价格最小化()()v p p π+。

3、某种商品的市场需求曲线为D P P D D ()=-1002，供给曲线为
S P P S S ()=3。

（1） 假定政府对商品征收5元的数量税，均衡的数量和价格（S P 和
D P ）将是多少？
（2） 计算税收的额外净损失;
（3） 假定政府征收税率为t ，政府制定的最优税率t*是多少？ 4、便携式收音机的国内需求为：Q=5000-100P ，这里的价格（P ）用欧元测度，数量（Q ）由每年生产的数以千计的收音机来测度。

收音机的国内供给曲线为：Q=150P 。

A 、在便携式收音机的国内市场上，均衡点在何处？
B 、假定可以以每架收音机10元世界价格进口。

并且贸易不受限制，那么新的市场均衡点在何处？会进口多少便宜携式收音机？
C 、如果国内便携式收音机生产者成功的寻求到征收5欧元的关税，那么这将怎样改变市场均衡？关税收益为多少？多少消费者剩余会转移到生产者手中？关税带来的无谓损失是多少？
D 、如果政府与外国供应商达成一项协议，每年会把出口“自愿”限
制在125万架，那么，你在C 中的结论会有什么变化？请解释这与关税的情况有什么不同？
5、行业中某企业的利润函数是：2(,);16
i
p k
p k k π=-:市场需求为294/Q p =，
k 为资本规模，求：
（1）典型企业的供给函数i q ; （2）求长期均衡价格;
（3）证明：行业中单个企业的资本规模k 会与行业中存在的企业个数成反比。

6、自行车行业中一个典型厂商的长期总的月成本函数为： C （q ）=q 3-20q 2+100q+8000
其中q 是每月生产自行车的数量，市场对自行车的需求函数为： Q D =2500-3p,其中p 是自行车的价格，求解自行车的长期均衡价格、产量和厂商数目。

第二讲、一般均衡（General equilibrium ）
一、交换均衡
L 种商品，没有生产，I 个消费者，禀赋 ),...,(1iL i i ωωω=，配置
),...,(1iL i i x x x =, i x 不同于 i ω因为消费者可以相互交易，效用函数 )(i i x u 。

(1)消费者最大化效用。

i
i i i p x p t s x u ω⋅≤⋅..)(max
(2)市场出清。

∑∑===I
i il I
i il
x
1
1
ω
例子：考虑两种商品\两个消费者的情形: I=2, L=2。

),(),(2221212111ωωωωωω==
il ω: 消费者i 消费禀赋l 。

1112121222
ωωωωωω=+=+
1、Edgeworth box ：盒子的长度是 1ω，高度是 2ω。

对于盒中
的任意一个x ， 2
221212111,ωω=+=+x x x x ⇒ 一个可行的配置。

该
盒子叫Edgeworth box 。

消费者1的预算约束: 122111122111ωω⋅+⋅=⋅+⋅p p x p x p 消费者2的预算约束: 222211222211ωω⋅+⋅=⋅+⋅p p x p x p 这两个约束在 Edgeworth box 中被同一条线代表。

一个消费的
者提供曲线由不同价格下他的最优消费束组成。

2、均衡及其存在性：
一个有趣的问题：马克思当年在阐述“劳动价值论”时，提出物物交换时交换比率（即价格）如何确定的问题，并认为商品质相同量才可比，因此推论出劳动时间是决定交换比率的唯一决定因素，而物品效用根本不会影响交换比率的确定。

你是否认为，物品真的是“质相同量才可比”吗？物品效用真的不会影响交换比率吗？如果有影响，它是如何影响的？
3、帕累托效率：给定消费者1的效用水平，消费者2的效用是最大的。

契约线：所有帕累托配置点的集合。

5、福利经济学第一定理
在一个交换经济中，竞争性均衡是帕累托有效率的。

证明: 假设
),,...,(***1p x x I 是一个竞争性均衡。

假定 *X 是非帕累托有效率的，
那么存在着一个可行的配置
),...,(1I y y , 使得：
*
*11
,,2,...,.
i i
y x y x for i I == 。

假设偏好是连续的和严格单调的，则令：
1
11(1),,(0,1),1i i y y y y y I θ
θθ''=-=+∈-对于所有的i=2, (I)
根据偏好的单调性，*
',i i y y x = 则可得:
*,2,...,.i i y x i I '= 对于所有的 （1）
再通过偏好的连续性特征，如果 θ 趋近于0,则有：
*11y x ' （2）
综合以上的（1）、（2），得到：
*
,1,2,...,.i i y x i I '= 对于所有的
（3） 根据可行性配置有: ∑∑∑====='I
i i I i i I i i y y 1
1
1
ω；
因为 *
i x 是竞争性均衡的配置，根据显示偏好弱公理，对于所有
的消费者i 而言，*
i i y x ' 意味着 i
y ' 不可能在预算约束线内（也就是说，在价格向量P*的情形下，消费者选择了*
i x 而没有选择更偏
好的
i y '，只能表明此时消费者买不起后者），即:
****,1,2,...,.i i i i y x p y p x i I ''⋅>⋅= 得出:对于所有的
将所有的不等式相加，有：
*
*
*
*
1
1
1
1
,,*.I I I I
i i
i i i i i i p y p x p p ωω===='⋅>⋅>⋅∑∑∑∑也就是说
这是矛盾的。

因此推论出*X 必定是帕累托有效率的。

6、福利经济学第二定理
假定 ),...,(*
*1*I x x X = 是一个帕累托有效配置，其中每个产品的
数量均为正，偏好是凸的、连续的和单调的。

如果禀赋是 *X ，则它就是一个竞争性均衡。

对于任意一个帕累托有效配置 ***1(,...,)I x x x =,
必定存在着某一禀赋 1(,...,)I ωωω'''=, 使得在给定ω'和 ω'是可行时
*x 是竞争性均衡。

二、生产：求解克鲁索经济
在克鲁索经济中，只有一个人的生产与消费。

他的初始禀赋是时间L 和一定的生产果子的技术，果子的生产数量为y ，消费量为C 。

如果克鲁索是一个计划者，则他会选择劳动时间l 来生产果子y ，并消费掉这些果子（y=C ）来实现自己的效用最大化。

此时假定他的偏好和生产技术相当一般：y l β=，闲暇R=L -l. 1、计划者模型：
1,(,)..,.
C R
Max u C R C R s t R L l C l αα
β
-==-=
解出：*1l L αβαβα=+-，
****
C l R L l β==-
2、市场机制
通过市场机制，将这个问题分解成生产者与消费者问题。

此时给定市场工资w 和产品价格p ，由于相对价格才是重要的，因此直接将价格p 标准化为1。

（1）生产者
..l
Max y wl
s t y l
β
-=
求解得：
1/(1)/(1)
1/(1)
*(),*()**()
l y w w
y w w
ββββββ
β
π---===-
（2）消费者
1,(,)..*
C R
Max u C R C R s t C wR wL αα
π-=+=+
解出得：
*(*),*(1)(*).C wL R wL απαπ=+=-+
3、市场出清
****
C y R L l ==-，利用其中一个等式，就可解得w*：
*(*)y wL απ=+，代入/(1)*()y w
βββ-=，1/(1)*()l w
ββ-=，
解得：
(1)
1(1)*[]w L
βαββαβ---=
代入1/(1)*(
)*
l w ββ
-=得：
*1l L αβ
αβα
=
+-.
可以与计划者比较，市场与计划是等价的。

三、生产－交换均衡
1、生产效率。

给定生产要素禀赋和生产技术，生产要实现效率就必须满足：生产的产品组合在生产可能性曲线之上。

将两种产品的等产量线相切点的路径连接起来就形成了生产要素的最优配置曲线，也就是说，在给定要素投入禀赋w 的情形下，如果指定生产产品x 的数量，那么产品y 的生产要达到最大值才有效率。

这样对于每一个不同数量的产品x ，都有一个最大的产品y 的数量与之对应，这就是生产可能曲线的含义，表示如下：
在资源问题保持不变的情形下，产品1的产量增加将导致产品2的产量不得不减少，那么二者之间的替代比率是多少呢？用产品转换率MRPT 来表示有：
MRPT （产品x 对产品y ）=生产可能性曲线的斜率=dy/dx 。

如果投入资源总量来生产X,Y 两种产品，成本C （X ，Y ）就是固定的投入总量，对成本函数C （X ，Y ）进行全微分并令它等于0，有：
0,c c
dc dx dy x y
∂∂=+=∂∂则： /()./dy c x MCx
MRPT X Y dx c y MCy
∂∂=
=-=-∂∂对 这表明，两种产品的转换率等于它们的边际成本之比。

记住，在竞争性市场上，两个产品的（长期）边际成本是等于它们各自的价格的，因此在竞争性市场上，产品转换率又等于价格之比，即：
().Px
MRPT X Y Py
=-对
例子：求出生产可能性曲线。

已知全社会所拥有的生产投入资源总量为：劳动投入总量和资本
投入总量分别为100,100.L K --
==这些资源将用于生产两种产品X 和Y ，生产函数可表示如下：
0.50.50.25
0.25(,)(,)X f Lx Kx Lx Kx Y g Ly Ky Ly
Ky
====，如何求出生产可能性曲线呢？
模型表示如下：
(,,,)
max ..(,);(,);.
Lx Kx Ly Ky X Y
s t X f Lx Kx Y g Ly Ky Lx Ly L Kx Ky K -
-
+==+=+= 你能猜出从这个模型中得到的均衡条件：两个产品的边际技术替代率一定相等，即：
MRST X （Lx 对Kx ）=MRST Y (Ly 对Ky)。

如果不相等，那意味着什么呢？比如MRST X
（Lx 对Kx ）=-4，而MRST Y (Ly
对Ky)=-3。

2、消费效率。

给定某个产品组合，消费者要实现交换效率就必须满足：每个消费者的商品替代率相等。

记住，在竞争性市场上，商品替代率等于两个种商品听价格之比，即：MRST （X 对Y ）=.Px Py
-
3、消费－生产同时均衡。

全社会在既定的资源禀赋和生产技术条件下，可能会出现生产有效率，即生产的产品组合在生产可能曲线上，但这个产品组合未必是全体消费者最需要的消费组合，也就是说，生产可能而且经常会和消费脱节，那么，如何才会完全一致呢？理论上讲，生产－消费同时实现最优的条件是：生产技术决定的产品转换率必须和消费者的商品替代率相等。

如果不相等，可以通过改进来实现同时最优。

MRPT （X 对Y ）=MRST （X 对Y ）= .Px
Py
-
例子：已知经济社会中有两个消费者A 、B ，他们也是生产者，每人都拥有20个单位的石油x 禀赋，A 生产者负责生产枪支g ，其生
产技术为：g=3x ，B 生产者负责生产食品f ，其生产技术为：f=2x 。

同时他们的偏好函数分别为2
1ln ln 33A u g f =+,11ln ln 22
B u g f =+。

求解竞争性均衡的价格向量和配置。

解：设石油的价格为q ，枪支的价格为p ，食品的价格标准化不1。

1、求出生产可能性曲线，计算出产品转换率MRTg,f=。

2、建立两个消费者最优化模型。

3、建立供求相等等式。

最终求出均衡价格和配置。

（竞争性均衡的价格向量p ＝2/3、q ＝2;石油资源禀赋总量40单位，其中xg=70/3单位用于生产枪支g=70,xf=50/3单位用于生产食品f=100/3;枪支总量为70当中A 得到40，而B 得到30；食品总量为100/3当中A 得到40/3而B 得到20.显然，在生活过程当中，生产者A 支付价格2向生产者B 购买石油资源10/3单位）
三、一般均衡的存在性问题
一个配置（x*，y*）和价格向量p 构成一个瓦尔拉斯均衡。

如果： （1）对于每一个公司j ，*j j y Y ∈最大化公司利润，即：
..*,*j j
j
j
p p y y y Y
≤∈对于所有的
（2）对于每一个i ，*i i x X ∈ 如下约束集中效用最大化的选择：
:...*i i i ij j i j x p x p w p y X θ⎡⎤
∈≤+⎢⎥⎣⎦
∑
（3）**i i j i
i
j
x w y =+∑∑∑
1、定义超额需求函数
()()(,.),
()
i i i i i
i
z p x p p w w z p z p =-=∑
()z p 函数的特性要求：
a) 它是连续的；
b) 对价格p 是零次齐次的； c) ().0p z p = 对于所有的p;
d) 对于一个任意s >0的值，存在着任意一个l 和p ，使得
()l z p s >-。

如果n
p R ∈+是一个均衡的价格向量，当且仅当地 ()0z p ≤。

在生
产经济当中，()z p 表示为：
()(,.())()i i ij i j i
j
i
j
z p x p p w p w y p θπ=+--∑∑∑∑
如果均衡价格向量p 存在，当且仅当 ()0z p ≤。

2、证明均衡的存在性 （一）两种商品情形
（二）证明：多种商品情形
（1）价格单形化。

1
21212(,,...,)(
,,...,)(,,...,)n n n i i i
P P P P P P P p p p p p P P P ->=∑∑∑，有： 12...1n p p p +++=。

（2）布劳渥不动点定理
如果函数()y f x =是连续的，且[0,1]x ∈，则∈
f (x )[0,1]，必定
存在一个∈x*[0,1]，使得f(x*)=x*。

证：令≤≥g(x)=f(x)-x, g(x)是连续的,且g(0)0,而g(1)0,
因此必定存在一个∈x*[0,1]，使得g(x*)=0，即：
(*)*f x x =
（3）构造一个连续函数i g (p)，使得：
,1,2,...,.i n +=∑i i i i i
p max[0,z (p)]
g (p)=1+max[0,z (p)]
显然，∈p [0,1]，i g (p)为连续函数且∈i g (p)[0,1],对于所有的i. 根据布劳渥不动点定理，有：
*,1,2,...,.i n =i i g (p*)=p 对于所有的即：
*,1,2,...,.i n +=∑i i i i i
p max[0,z (p*)]
p *=
对于所有的1+max[0,z (p*)]
通过简化有：
*.1,2,...,.i n =∑i i i i
p max[0,z (p*)]=max[0,z (p*)],对于所有的
两边同时乘以(*),1,2,....,,:i z p i n =然后相加得
*.(*).(*).i i z p z p ∑∑∑i
i i i
i
i
p
max[0,z (p*)]=max[0,z (p*)]，
根据瓦尔拉法则 ().0p z p =，得到等式左边为0。

即：
(*).i
z p ∑i
i
max[0,z(p*)]=0
（1）当≥i z(p*)0，(*).i z p ∑i z(p*)=0, i
z(p*)=0. （2）当)(*)..i z p ∑i
z(p*<0, 0=0 综合（1），（2）可得：
≤i z (p*)0. 证毕。

问题：为什么被构造的函数i g (p)为连续函数且∈i g (p)[0,1]，
对于所有的i=1,2,...,n?
练习题二
1、证明：一个有n 种商品的经济，如果n-1个商品市场上已经实现了均衡，则第n 个市场必定出清。

2、有一种两个消费者、两种物品的交换经济，消费者的效用函数和禀赋如下：
}
{112122
(,)min ,(,)u x x x x v p y ==
12
(30,0)(0,20)
e e ==。

（1）求解瓦尔拉斯一般均衡；
（2）如果禀赋状态为12(5,0),(0,2)e e ==，重新计算一般均衡。

3、在一个岛上，有200公斤粮食在两个人之间进行分配。

第一个人
的效用函数是11u x =是他的消费数量。

对于第二个人，其粮食消费
的效用函数是2u =
（1）如果粮食在两个人之间平等分配，他们各自的效用是多少？ （2）如果他们的效用相等，粮食应该如何分配？ （3）要使他们的效用之和最大，应该如何分配粮食？ （4）假设第二个人能够求生存的效用水平是5，如果想要在满足第二个人最低效用水平的前提下使效用之和最大，粮食该如何分配？
（5）假定两个人都赞成的社会福利函数为1/21/212W u u =，那么在两个人之间应该怎么样分配粮食？
4、鲁宾逊靠捕鱼为生，
他的生产函数为F =其中F 是鱼的数量，L 是工作时间。

他一天有10个小时用于工作或游泳。

他对鱼和游泳的效用函数为(,)u F S FS =，其中S 为游泳时间。

问：
（1）他的最佳捕鱼量是多少？工作时间是多少？
（2）假设他按照市场方式来运作，成立一个追求利润最大化的公司来生产鱼，雇用自己的劳动，然后再用工资和利润从该企业买鱼，该市场假设为完全竞争型市场。

问均衡价格是多少？此价格下的生产
（消费）和工作量是多少？
5、假设鲁宾逊生产并消费鱼（F ）与椰子（C ）。

假设在某个时期，他决定工作200小时，至于到底把这些时间用于捕鱼还是收椰子是无差
异的。

鲁宾逊的鱼产量为：F =C =中F C l l 和分别为花在捕鱼与收椰子上的时间，结果有：200F C l l +=。

鲁宾逊对于鱼和椰子的效用函数为：(,)u F C =。

（1）如果鲁宾逊无法与外部世界进行贸易，他将如何配置他的劳动？他的效用是多少？MRPT （鱼对椰子）是多少？
（2）如果贸易可以进行，且鲁宾逊能够以/2/1F C p p =的价格比率进行交易。

如果他仍然按照（1）中的产量来生产鱼和椰子，在给定上述贸易机会的情况下，他会作出什么样的消费选择？他的新的效用水平将是多少？
（3）如果鲁宾逊调整他的生产以利用世界价格的优势，（2）中的答案会有什么变化？
（4）请把你的（1）、（2）与（3）中的结果用图形表示出来。

第三讲 寻租与中国经济增长：现代观点
1、经验与直觉：寻租可以促进经济增长。

（1）忙碌的官员； （2）农村征地调查经验； （3）盛行“吃回扣”。

（4）2004年与师兄杨绍政和杨涛在一家“农家乐”茶房里的争论，争论持续了整整一天。

什么是寻租？寻租的效应是什么？寻租是否会带来产出？没有进入市场的资源与在市场中的资源。

2、前人的理论。

（1）戈登.图洛克：《特权与寻租的经济学》，上海人民出版社，2008年版。

他在第五章中提出“寻租的定义问题”，专利申请属于纯粹意义上的寻租，还是生产性的寻利？认为“从社会角度而言，激励人们在比赛中竞争可能是件好事，即使我们知道很多人会失败。

……寻租本身浪费了资源，寻租所产生的制度本身也有成本。

”
（2）巴格瓦蒂（Bhagwati,1982) Directly unproductive profit-seeking (DUP) activities. Journal of Political Economy, Vol. 90, No. 5, pp. 988-1002.他指出存在着生产性寻利与非生产性寻利的区别；
（3）施莱弗维什尼等：《掠夺之手—政府病及其治疗》，中信出版社，2004年版。

书中提到寻租可能是为了获得生产性资源或提高效率，寻租有利于纠正“制度性扭曲”，属于正面效应；但寻租会降低经济增长率，因为产权侵蚀，人力资本引导等导致高昂的成本。

（4）冈纳.缪尔达尔：《亚洲的戏剧—南亚国家贫困问题研究》，首都经济贸易大学出版社，2001年版。

书中提到印度等国家的制度性腐败，其中的“加班费”具有正面作用；
3、现有的文献。

（1）赵建黄少安：“政治体制转轨和经济体制转轨必须同时完
成吗？”，第八届中国经济学年会入选论文，重庆，2008年11月；
黄少安赵健：“转型失衡与经济的短期和长期增长：一个寻租模型”，《经济研究》，2009年12期。

论文提出，寻租在短期内促进经济增长，而长期内不利于经济增长；
（2）张军等：“中国为什么拥有了良好的基础设施？--分权竞争、政府治理与基础设施投资决定”，《经济研究》，2007年第3期。

他指出，投资的加速其中一个可能的原因是它本身包含着租金价值；
（3）Olivier Blanchard and Andrei Shleifer，“Federalism with and without political centralization：China versus Russia”，October 15，2000.
他们认为，中国经济增长绩效明显好于俄罗斯的原因在于：中国的集权政治具有重要的遏制地方官员寻租的作用，培育了市场，而俄罗斯的边缘民主使政府官员被“捕获”，打击新的市场进入力量，阻止市场发展；
（4）North, Wallis, Webb and Weingast（2009） Limited access orders: rethingking the problems of development and violence 和North, Wallis, and Weingast（2006） A conceptural framework for interpreting recorded human history, NBER working paper series。

他们认为，人格化交易的社会（中国最为典型），租金机制成为维持社会统治秩序的主要机制，如何引入竞争机制一直是困扰他们的一个难题，论文中也提到从人格化社会转化为非人格化社会（或称有限进入社会转化为非人格化社会）中可能要利用租金机制。

4、“中国经济增长之谜”，各种竞争性解释。

（1）钱颖一等的“联邦主义”框架，认为经济分权导致了地方竞争；分权理论在解释中国的高速增长有一定的说服力，但它从理论上无法回答，为什么分权（特别是财政分权）必定就是一个“促好的竞争”？
（2）钱颖一等的分权理论只能分析分权的“收益”而不能分析分权的“成本”的缺陷，为此王永钦等（2007）发展出一个“完整的”分权理论，偏重于经济分权的代价的理论分析，一定程度上弥补的前者的经济分析之不足。

（3）周黎安（2004，2005，2006）和王永钦等（2007）借鉴伯什尼和卡斯（Besley and Case，1995）的“标尺竞争”（yardstick competition）模型，发展出“官员晋升”的政治激励机制来解释为什么“高速度和粗放式”两个增长特征同时并存，对集权政治制度“非常规”的官员治理模式和地方官员选择行为的分析向真实世界推进了一步。

（4）林毅夫的“自生能力”概念与新的发展经济学。

林毅夫教授看到了转型国家在体制基础方面的“内生性扭曲”特征，这一特征对政府转型策略正确与否产生根本影响，忽略这重大特征是俄罗斯改革意愿与实际结果发生巨大偏离的关键原因，这些观点无疑是有启发意义的。

但是，仅仅将基础体制的特殊性约束局限于“政府战略”层面的运用是远远不足以解释整个经济增长特征的：其一，缺乏“微观基础”；其二，没有考虑激励政府行为的重要性，是什么机制在激励
着政府？
（5）王永钦的“互联的关系型合约理论”与中国奇迹。

他提出中国经济奇迹背后隐藏着一个“制度悖论”：“中国看上去并不具备经济增长取得骄人绩效的制度基础：没有健全的法律体系，没有健全的金融市场，还缺乏良好的产权保护和实施产权的机制。

”（王永钦：《大转型：互联的关系型合约理论与中国奇迹》，上海三联书店，2009年版，p.105）他看到了政府、企业与居民之间的互动关系，并从关联型合约这个微观角度来阐述这种互动关系，取得了一定的解释力。

但必须指出，这种解释力主要体现在对转型或改革的特征的理解上，还是未能回答中国经济增长奇迹的微观动力机制是什么？以及它的作用机制是什么这一关键性难题。

5、租金机制是中国转型经济的重要微观动力机制，还是只是一种“副效应”而已？
（1）转型背景的特殊性考察。

计划经济时代的“国家租金”的历史，转型经济中的地方政府租金与个人租金，租金分散化过程；政治集权与经济分权并存；市场从无到有，从小到大，是一个逐步培育与扩展的过程，当市场机制的还是不是主要或者有效率运行于社会时，什么机制会替代性的存在？
（2）官员掌握着资源的大部分调配权，其影响力遍及全社会，“官本位”社会的核心特征是什么？层级租金的分析。

（3）诺斯和迪克西特的启示。

正式制度与非正式制度相互作用；“潜规则”对正式规则的替代与互补，中国的“法律缺失”常态
（Lawlessness）;
（4）中国与西方发达国家的体制差异：大政府、小市场、集权政治、生产型政府，寻租金机制成为主要机制，逻辑合理、经验充分。

6、新的寻租理论需要解决的难题。

（1）政府官员都寻租吗？中央政府也是一个租金最大化的寻租者？需要区分政治官员与事务官员；中央政府可以不是寻租者，但租金机制作为一种治理手段，是一种次优选择，不得以而为之；“租金”作为官员治理手段，是一把“双刃剑”：激励与约束。

（2）“官员晋升”对地方官员的激励作用有多大？它难道不是官员治理的主要手段吗？周黎安的“官员晋升”锦标赛模型的解释力；
（3）新的寻租理论到底解决了什么问题？比传统寻租理论新在哪里？
A、提出了“寻租产权”的概念；
B、解开了“寻租悖论”；
C、引入了“成本转移函数”，充分展开了集权所具有的经济价值；
D、提出了“威权租金”概念，以区别于“垄断租金”与“信息租金”，把握住转型经济中的核心特征；
E、提出了“中国模式”的核心特征：集权政治与分权经济的相互作用的机制，为寻求政治经济学的“微观基础”提供了一定的线索；
F、提出租金机制介入企业，改变了企业的性质，转型的企业本质上是一个“政治经济的混合体”，从而改变了研究企业的方向。

关于威权租金。