××工程建设有限公司
工程类合同管理实施细则
第一章总则
第一条为进一步规范××工程建设有限公司（以下简称公司）工程类合同管理，防范合同管理风险，确保依法合规经营，根据《中华人民共和国合同法》（简称“合同法”）等相关法律、法规的规定，结合现行中交一公局集团有限公司（以下简称集团公司）合同管理制度，特制订本办法。
第二条本办法所称工程类合同包括专业工程分包合同和劳务分包合同。
第三条本办法适用于公司所有项目。
第二章管理机构与职责
第四条按照集团公司“统一领导、分级管理”的原则，建立公司、项目部的工程类合同管理体系。
第五条公司职责
（一）负责贯彻、落实公司工程类合同管理规定，执行集团公司工程类合同范本。
（二）负责本单位工程类合同实施细则的制定、推广和完善。
（三）负责本单位工程类合同的审批，对合同订立、交底、履行、
变更或解除、终止等进行全过程监管。
（四）负责本单位工程类合同纠纷处理。
（五）负责本单位工程类合同资料档案管理。
（六）负责本单位工程类合同管理人员的培训，总结、交流、推广先进的管理经验。
（七）负责对协作单位合同履约情况进行考核、评价，并将考核、评价结果报事业部。
第六条项目部职责
（一）负责贯彻、落实、执行上级单位的工程类合同管理规定，规范本项目工程类合同的基础管理工作。
（二）执行公司工程类合同范本，负责本项目工程类合同的策划、起草、会签、上报、按审批意见修订、签订、交底、履行、变更或解除、终止及归档等全过程管理。
（三）负责本项目工程类合同纠纷的协调，以及发生诉讼（仲裁）案件的上报和处理。
（四）负责对协作单位合同履约情况进行考核、评价，并将考核、评价结果报上级单位。
第三章合同策划
第七条项目应根据前期策划成果或总体施工组织设计，在施工准备阶段进行合同策划，编制各时间段的合同签订计划。
第八条合同策划内容包含但不限于分包模式，协作单位数量，协
作单位选定，合同标的、工程量、价格控制等。
第四章当事人的选择
第九条选择方式
当事人应按照国家现行法律法规，中国交建、集团公司相应的管理规定依法合规进行选择。
第十条资格审核
（一）资格证明：营业执照、资质证书、安全生产许可证、纳税人资格证明、法定代表人证明书、授权（委托）书等资料。
（二）履约能力：履约担保、信用评价、人力资源、机械设备、生产能力、财务状况及近三年施工的工程业绩等。
第十一条协作单位必须在“协作单位基础信息库”中选择合格单位。
第五章合同谈判与起草
第十二条原则
（一）遵守平等互利、等价有偿的原则，做到合同内容公平合理。
（二）合同内容不得违反国家法律、法规和行政规章。
（三）合同内容完善、条款齐全、文字清楚、违约责任明确具体。
第十三条谈判
合同谈判情况，应有书面记录。
对于特别重大、复杂的谈判，或者次数多、时间长的谈判，须及时制作当期谈判纪要，谈判纪要经各参加方签署（签字或盖章）后应作为合同文件归档。
第十四条起草
（一）合同起草应遵循合同范本优先原则。
当同类合同没有上级制订合同范本时，按本办法第十五条、第十八条规定起草。
（二）起草时间早于合同计划中规定的时间20天。
（三）合同清单应实行“量价双控、价税分离”方式，清单数量、单价必须明确且一一对应，在数量不能确定时，可以暂估数量；应签订含税单价合同，明确税票类型和税率（征收率），并分别列出不含税单价和税金。
（四）合同编码按照《中交一公局集团公司合同、结算单及数量签认单编码规定》下发的编码规则执行。
第十五条合同内容由当事人约定，一般包括以下条款：
（一）合同当事人双方名称；
（二）标的；
（三）合同价款及工程量清单；
（四）标准工序及计价规则；
（五）资源配置；
（六）工程质量、进度、安全；
（七）工程结算、支付方式；
（八）资金、税票管理；
（九）双方的权利和义务；
（十）违约责任；
（十一）解决争议的方法；
（十二）其他事项。
第十六条合同单价组成应与标后预算（限价）进行对比分析，且保持口径一致，超标后预算（限价）时，须进行原因分析并经上级单位批准，相关资料及信息不得对外公开。
第十七条关于解决争议的方法，应在法律许可的范围内按照方便、经济及有利于公司整体利益的原则进行约定。
第六章合同审批与订立
第十八条评审
（一）工程类合同应严格执行评审会签制度，各评审部门应针对合同提出意见或建议，合同必须经法律部门审核会签，会签后须呈报合同分管领导审批。
（二）各部门审核重点
法律部门：重点审核合同的合法合规性及其他法律性条款。
财务部门：重点审核资金管理、结算、支付、税务等条款。
技术质量部门：重点审核工程质量、工程变更、索赔等条款。
施工部门：重点审核工程进度、工程变更、索赔等条款。
安全部门：重点审核用电、机械设备、安全生产管理等条款。
人事部门：重点审核协作单位持股或参股人员是否属于公司近五年内员工，以及人员管理等条款。
物设部门：重点审核材料、机械设备、材料价格调整等条款。
纪检部门：重点审核廉政合同。
各部门对违约责任、考核及奖惩条款均须进行审核。
（三）评审会签部门
项目部须由法律、财务、技术质量、施工、安全、人事、物设等部门评审会签。
单位由经营、法律、人事、财务、物设部、施工管理部部门会签，并根据合同内容及单位机构设置情况可自行选定其他会签部门。
（四）合同起草部门应按照相关批示意见修订合同并重新上报审批。
（五）工程类合同会签表（见附表1）应随同合同文件一起归档。
第十九条审批流程
（一）工程类合同由项目经营部门通过OA合同管理系统报公司经营管理部部门审批，按以下规定执行：
（二）合同额为50万元以下，由经营管理部完成审批；合同额为50万元-200万元工程类合同含补充协议由公司分管经营工作领导完成审批；合同额为200万元以上-1000万（市政500万），由公司总经理完成公司级审批。
合同额为1000万（市政500万）合同，由公司执行董事长完成公司级审批。
（三）工程类合同按照产品性质，对中交集团、一公局集团、隧道局资质的项目超过以下金额的工程类合同须报各事业部进行审批：公路工程：1000万元；市政工程：500万元；轨道交通工程：500万元；铁路工程：1000万元；房建工程：1000万元；
（四）对于中交集团、一公局集团、隧道局资质项目的工程类合同超过以下金额时，经各事业部审批后，须报合同管理与结算中心进行
审批：公路工程：5000万元；市政工程：3000万元；轨道交通工程：3000万元；铁路工程：5000万元；房建工程：5000万元；
（五）补充协议：中交集团、一公局集团、隧道局资质的项目的补充协议，增加金额超过原合同金额的30%或增加金额大于100万元的，须报各事业部审批；增加金额大于300万元的，经各事业部审批后，须报合同管理与结算中心进行审批。
第二十条补充协议
（一）当施工范围（桩号）、工作内容发生变化或新增工程项目时，应另行签订合同，不得以补充协议续签。
（二）工程量减少时，清单细目单价原则上不变；工程量增加时，单价应适当降低。
（三）项目举办的“劳动竞赛”活动方案及其他形式的奖励，须报所属单位审批，按照补充协议流程办理。
（四）原则上不允许项目对协作单位进行费用补偿。
特殊情况下（地质不符、自然因素及原合同中未明确的其他项目）发生调价或费用补偿时，项目必须核算、分析费用支出，并召开项目领导班子会议集体决定。
项目将协作单位的申请材料、项目调价或费用补偿分析、补偿谈判的会议纪要、领导班子集体决议等资料上报所属单位，经公司研究决定后书面批准，按照补充协议流程办理。
（五）补充协议仅需项目部经营、工程、物设、总经、项目经理，公司经营部门、分管领导会签，总承包部经营部门、分管领导会签。
第二十一条合同均须在公司OA合同管理系统（简称OA系统）
中实行在线编报审批，同时上传相关资料。
第二十二条合同上报时间早于开工时间20天，各层级的合同审批周期不得大于7个工作日。
第二十三条订立合同均须采用书面形式。
协作单位签约人应具有法定签约资格，须提供书面签约资格证明材料（如法定代表人证明、授权委托书等），并作为合同的附件。
第二十四条合同经过双方有权签约人签字并加盖合同专用章（或公章）后生效，合同书每页也均须由双方有权签约人签字或加盖合同专用章（或公章）。
第二十五条“安全生产环境保护协议书”、“廉政合同”、“节能减排协议书”应作为工程类合同的附件一同报送审批，由公司归口部门审核，作为工程类合同的附件。
第二十六条合同签订后，项目部须将合同原件扫描成PDF 格式上传到公司OA系统“对外经营合同管理”模块中，同时完善系统中的合同信息，确保信息准确、完整，并将合同清单与业主合同清单进行数据关联。
第七章合同交底
第二十七条合同签订后须由项目经营部门组织合同双方相关人员进行合同交底，交底应有书面记录。
第二十八条合同交底内容：合同内容交底、施工技术交底、安全职业健康环境保护交底。
第二十九条合同交底由项目经营部门组织，项目经理主持，各部门负责人及现场管理人员，协作单位现场负责人、技术负责人、施工班组长等主要人员参加，交底内容由参加人员签字并存档。
第八章合同履行
第三十条合同双方应严格按照合同约定履行合同规定的权利与义务。
第三十一条项目对合同履行过程进行实时监控，对发现的问题，应分析产生问题的根源，及时采取改进措施。
第三十二条结算与支付
（一）遵循“无合同不结算、无结算不支付”原则，按现行的集中结算管理规定，实行集中结算。
（二）执行“先结算，再开票，后付款”的规定。
结算签认完成7天内，协作单位按合同规定开具增值税发票，及时上交项目财务部门。
项目只有取得合规的增值税发票后方能支付结算款。
第九章合同变更
第三十三条在履行过程中，合同如需变更，必须按照双方约定的程序进行；双方无约定的应按照“合同法”的规定进行。
第三十四条合同经双方协商变更的须有经双方签字盖章确认的书面补充协议，书面补充协议须按规定履行OA 审批程序。
第十章合同争议处理
第三十五条合同须明确约定争议处理方式。
发生争议时，双方应尽量协商解决，若协商不成，应按约定通过仲裁或诉讼方式解决。
第三十六条发生合同纠纷时，应根据“合同法”等相关法律规定及双方在合同中的约定，在法律规定的时效期限内，及时采取措施，不可久拖不决。
第三十七条处理合同纠纷时，可以委托公司法律部门、合同管理人员或相关人员代理，也可以委托法律部门或律师代理。
凡经仲裁或诉讼程序处理的合同纠纷，均应报所属单位合同纠纷管理部门备案并可寻求法律援助。
第十一章合同终止
第三十八条合同的终止应按照“合同法”等相关法律规定及双方在合同中的约定执行，并签订终止协议，终止协议须按规定履行OA 审批程序。
第十二章档案管理
第三十九条合同归档资料包括：合同书、合同附件、补充协议、变更处理资料、合同纠纷处理资料、价款或报酬结算资料、支付凭证、终止协议以及履行过程中的相关文件、信函、传真、台帐和其他涉及合同内容的所有资料。
第四十条合同履行过程中，档案资料由经营部门负责登记、归档、管理。
合同资料的收集、保存和管理应全面、及时、准确和规范。
所有合同资料均应保存原件。
合同资料原件在发放过程中，要建立严格
的签收制度；合同资料原件的借阅，要实行登记制度，对不能按时归还的，应及时追踪、查明原因、追回原件。
合同资料管理人员或部门负责人发生工作调动需移交工作时，必须对合同资料进行认真核查、交接。
对于事关单位机密的合同资料应采取保密措施，以免泄密。
第四十一条合同履行结束后，项目应以项目竣工时间为节点，向所属单位档案室移交。
公司档案室负责所有合同资料的归档保存，保存期限应为永久，并应建立严格的合同档案资料使用制度（含保密制度）。
第四十二条对因纠纷或款项支付问题未终止的合同，项目应书面说明原因附相关合同档案管理资料向所属单位进行移交。
第十三章合同印章管理
第四十三条按照集团公司、公司印章相关管理制度执行。
第十四章信用评审及管理
第四十四条按照集团公司、公司现行的协作单位信用评价办法执行。
第十五章考核与奖惩
第四十五条公司对所属项目合同管理工作实行考核通报制。
第四十六条考核内容
（一）对合同管理制度、办法规定的管理程序进行检查、考核。
（二）对合同内容的合法性、规范性、严密性进行检查、考核。
（三）对合同的履约情况进行检查、考核。
（四）对合同常见管理风险进行检查、考核。
（五）对合同纠纷处理情况进行检查、考核。
（六）对公司和上级单位合同范本的执行情况进行检查、考核。
第四十七条奖惩
（一）公司按照相关考核结果进行年度通报、总结、表彰和奖惩。
（二）对在合同履行过程中因项目自身原因给企业造成重大损失的，将对相关责任人追责。
（三）公司、项目按本办法要求开展合同管理工作，合同审批滞后或合同审批不严等情节严重时，将对部门合同主管人员通报批评或调整工作岗位。
（四）合同管理人员出现违规、渎职现象，按照公司相关制度给予处罚。
与他人恶意串通利用合同实施犯罪活动，或者在合同订立、履行等过程中因严重不负责任致使公司、项目利益遭受重大损失，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第十六章附则
第四十八条本办法由公司经营管理部负责解释。
第四十九条本办法自印发之日起施行。
原海威预发﹝2015﹞201号《××工程建设有限公司工程类合同管理办法》同时废止。
附表：
附件1：《工程类合同会签表》
附件2：《工程类合同登记台帐》
附件3：《中交一公局集团有限公司公路工程分包合同管理负面清单实施办法》
附件4：《中交一公局集团有限公司市政工程分包合同管理负面清单实施办法》
附件5、《中交一公局集团有限公司工程类合同管理办法》
附件6、关于进一步规范工程类合同补充协议（合同）管理的通知
附件7、中交一公局集团有限公司《公路市政工程分包合同范本》及《公路工程分包合同标准工序库（2018年版）》。
