百盛系列-集团上游供应商管理规范

z 建立了HACCP程序，应包括： ¾ 工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP 点） ¾ 对每一个CCP点确定控制极限（control limits）
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上游供应商管理
¾ 对每一个CCP点，确定监控程序（monitoring procedures）
¾ 对每一个CCP点，确定超出控制极限的纠正行动 (corrective action)
部门、兽 医服务部门等相关部门一起纳入上游管理范畴 z 对鸡舍和周围环境设施状况进行评估:包括地面、料线、水线、垫
料、光照、屋顶、空气、窗户、风机、供暖设备等. z 生物安全体系及卫生控制：制定防止疾病、病原体微生物滋生、
传播的程序。例如： ¾ 全进全出的饲养程序 ¾ 鸡场外来人员、车辆的消毒、走访路线程序 ¾ 不得饲养家禽、家畜，控制鼠类、野鸟、苍蝇等虫鼠害控 制 ¾ 定期进行饲料、水源、环境监测 ¾ 鸡舍、环境等的卫生、消毒程序
都应进行样品质量确认，并保存记录 （ ）3 （ ）0
(程序-记录)
（ ）NA
6 保存所有原料和包装材料的上游供应 （ ）10（ ）7
商质量标准/质量要求(文件)
（ ）3 （ ）0
（ ）NA
7 制定原料和包装材料的检查、批准和 （ ）10（ ）7
处理的程序(程序)
（ ）3 （ ）0
（ ）NA
8 工厂实验室检验记录或COA证明，所 （ ）20（ ）15
¾ 确认具备基本的交通、电力、排灌运输设施 ¾ 具备固定的农资存放场所，配备有专用的农药喷洒用具 ¾ 绘制有《田块分布图》 ¾ 油脂，机油，柴油和农场机械与农产品的贮运区域有安全
间隔距离或隔断，以免造成对产品的污染
z 废弃物存放，废水和其他系统的设计和建设不会对产品造成污染 的风险
z 所有批准的上游供应商都保存有其开发管理评审记录，并有批准 的在有效期内的蔬菜种植基地清单
资）建立了开发,批准审核及管理程序 (程序-文件-记录)
（ ）NA
3 建立所有上游供应商的管理程序并保 （ ）10（ ）7
留年度审核记录.(程序-记录)
（ ）3 （ ）0
（ ）NA
4 制定追踪上游供应商绩效的程序，保 （ ）10（ ）7
存记录(程序-记录)
（ ）3 （ ）0
（ ）NA
5 所有批准的上游供应商在正式启用前 （ ）10（ ）7
1.1 加工型供应商审核内容应包括： z 食品安全和质量管理体系的审核，包括：
¾ 病虫害防治，卫生控制，HACCP、产品模拟回收及产品质 量控制
¾ 对上游供应商的批准、审核流程
¾ 对厂房和周围环境设施状况进行评估
¾ 对其所提供的产品建立QAP计划并验证其有效实施（适用 于年度审核）
¾ 异物控制
¾ 实验室检测能力
CCP点均有效控制 ¾ HACCP 程序年度回顾和更新 ¾ HACCP培训程序（至少每年一次）
• 对于果蔬加工中心的蔬菜种植基地所使用的农资还需建立管理程序,包括对 种子、肥料、农药的统一确定、采购、储存、发放和使用。至少每半年审核 一次。程序至少包括: ¾ 种植基地是否有准用药名录和肥料供应商名录，并有三企业标准 号、生产许可证、农药登记证。专人依照准用的农药和肥料名录采 购。 ¾ 所有种子、肥料、农药均由国家认可的渠道购买，具有正式发票或 证明。 ¾ 供应商是否有单独的种子、肥料和农药库，并有准确的进出记录。 库内是否存放非准用种子、肥料和农药。 ¾ 是否由专人根据实际用量发放农药。负责农基地农药使用的人员每 年须经过相关的专业培训并获取合格证书。 ¾ 具有连续的库存清单或类似记录，记录包括农药名称，采购日期，
零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 • 无程序 • 缺少以上程序包括2.1和2.2中两项以上内容 • 三个以上供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 • 三个以上供应商开发审核或年度审核记录缺失 • 没有审核记录 • 执行年度上游供应商工厂审核的人员不具 注1 中的资质要求
生、食品安全和质量管理体系等方面 • 确定如何监督和跟踪供应商的日常到货质量表现的规程 • 上游包材供应商应建立模拟回收程序并进行内部年度模拟回收 • 确定供应商表现有偏差时的校正行动 • 批准的供应商清单，现行有效 • 取消供应商资格的标准 • 内包材建立了HACCP程序，包括：
¾ 工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点） ¾ 对每一个CCP点确定控制极限（control limits） ¾ 对每一个CCP点，确定监控程序（monitoring procedures） ¾ 对每一个CCP点，确定超出控制极限的纠正行动(corrective action) ¾ 对每一个CCP点，必须保存记录并存档 ¾ 审核员应检查每个CCP 点自上次审核以来10%的记录，并确认所有
上游供应商管理评估准则
1 对所有原料供应商建立了开发,批准,审核及管理程序 （程序－文件-记录）
满分（10分）：建立供应商开发,批准,审核及管理程序。包括： • 制定供应商分类管理程序，至少包括对所有原料的食品安全及质量风险评
估、分类和管理。 • 清晰定义原料供应商开发批准及年度审核程序，至少包括对于产品质量和食
有接收的原料均来自于合格供应商并 （ ）6 （ ）0
满足标准要求。 保存了所有供应商 （ ）NA
的担保书。(记录)
9 生产所用的原料和包装材料均得到批 （ ）10（ ）7
准放行，并且是来自认可的供应 商 .(观察)
（ ）3 （ ）0 （ ）NA
应得分数
总分
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备注
上游供应商管理
¾ 对每一个CCP点，必须保存记录并存档 ¾ 审核员应检查每个CCP 点自上次审核以来10%的记录，
并确认所有CCP点均有效控制 ¾ HACCP 程序年度回顾和更新 ¾ HACCP培训程序（至少每年一次）
1.2 小麦供应商开发管理程序应至少包括以下内容（适合国内外贸易采 购）：
z 制定所有应用于百胜产品的小麦新供应商的批准、审核流程，包 括： ¾ 对贸易供应商进行信誉的评估 ¾ 对贸易供应商的合法性的调查 ¾ 对贸易供应商的仓储条件、环境设施状况进行评估 ¾ 对供应商提供的样品进行农残、重金属和相关质量指标的 检测，确认其供应的小麦符合既定的质量要求（粮食的卫 生标准GB2715-2005）。无论是上游供应商还是供应商自 己送检取得的报告都是可以接受的。 ¾ 实验室小样的实验内容
零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 • 供应商批准程序缺少多于两项以上要求 • 没有程序 • 有程序，但没有执行 • 蔬菜种植基地开发管理程序中超过两项要点不完整或超过一项要点没有成文
或超过四个小点没有成文。 • 三个以上供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 • 三个以上供应商开发审核或年度审核记录缺失 • 没有审核记录 • 执行年度上游供应商工厂审核的人员不具 注1 中的资质要求
收的主体，确定某一个养殖场、或某一天出栏的毛鸡，在2小时 内完成从进雏到毛鸡出栏并追踪到屠宰加工厂的模拟回收
总注：1. 执行上游供应商审核的人员应具备至少3年工厂质量管理经验。
2. 新供应商是指从上次审核到这次审核期间新开发的供应商。 3. 上游供应商是指向百胜供应商提供原料和包装材料的供应商. 4. 以上评估应以详细的检查表形式体现,笼统的”好”,”较好”的表达形式是不可接受的
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2. 对所有包装材料供应商建立了开发,批准审核及管理程序（包括果蔬加工中 心的蔬菜种植基地所使用的农资） (程序-文件-记录)
满分（10分）建立上游包材供应商开发,批准和考核程序,对上游供应商划分不 同风险、重要度等级，并实施分级管理，程序中应包括： • 对上游包材供应商实施年度上游供应商工厂审核，审核内容应包括证照、卫
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Leabharlann Baidu
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上游供应商管理
采购地点，数量，批号，有效期，生产日期。每年至少清理农药库 存一次，并做好弃置农药的有关记录（至少包括农药品名、时间、 经手人、处理方法）。 ¾ 施药器械完好、足量，以保证使用效果。若维修或校准，有维修和 校准时间及经手人的记录。
较小不符合（7分）：下列之一将构成较小不符合 • 以上程序包括2.1 和2.2中,有一项要素不完整或缺少 • 合格供应商名单与现行实际情况不符 • 单个供应商开发审核或年度审核记录中有两到三个疏漏或不完整 • 缺少一个供应商的开发审核或年度审核记录
z 建立小麦留样制度，包括保留有小麦品种、产地等信息 z 保存小麦供应商的开发管理评审记录. z 过氧化苯甲酰的生产资质必须经过省级管理机构的批准.
1.3 果蔬加工中心的蔬菜种植基地的开发管理程序应至少包括以下内容： z 制定所有上游供应商的批准、审核流程 z 应对种植基地周围环境设施状况进行评估，确认基地环境、气 候、土壤、水源、交通等各方面的基础条件适合蔬菜种植。包 括： ¾ 种植地及周边1公里内无工业废水、废渣、废气，生活区 和果园 ¾ 种植地周边整洁，无明显污染物（如油脂、粪便、废弃袋 等）和任意滋生的杂草 ¾ 设有隔离网阻隔畜禽在种植地块之外，对非操作人员进入 生产地有明显的标志和提示
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¾ 检测生产地土壤中杀虫剂和重金属残留引起的化学污染， 提供三年内的有效的评估报告
¾ 水井井口离地面30CM以上，并有防护措施，提供三年内 的有效的水质、空气质量-第三方检测报告
¾ 确认基地所在区域近3年内的气象资料(积温、雹带、温差 等)适合蔬菜种植
上游供应商管理
供应商资料：
公司：
工厂地址：
检查日期：
检查者签名： 上游供应商管理
供应商代表签名： 得分
1 对所有原料供应商建立了开发,批准, （ ）10（ ）7
审核及管理程序(程序-文件-记录)
（ ）3 （ ）0
（ ）NA
2 对所有包装材料供应商（包括果蔬加 （ ）10（ ）7
工中心的蔬菜种植基地所使用的农 （ ）3 （ ）0
品安全的要求。 • 现行的合格供应商名单
• 取消供应商资格的标准 • 依照供应商分类管理程序，对供应商实行管理。对主要及关键原料的上游供
应商至少每年实施一次食品安全及质量风险的评估。评估可以由供应商自己 实施或由第三方实施，必须提供评估报告。 • 建立了模拟回收程序并进行内部年度模拟回收，包括评估者确认其上游供应 商能在2小时内完成追踪至第一个外部客户的模拟回收。回收率成功率达 100%。 • 依照供应商类型，选择下列1.1~1.4的审核内容.
1．3 备注：针对上游蔬菜种植基地，YUM供应商不管向上追溯几层，只要所有的资料能 切实追溯管理到蔬菜种植基地都是可以的，否则就不能得分。程序文件如果只是全文照抄 上述条款，没有自己的理解和展开细化，则判为较大不符。
1.4 鸡肉加工供应商对于毛鸡原料部分还需包括：
z 供应商应建立完善的“肉鸡饲养管理”流程 z 针对原料毛鸡部分，应把养殖户（自养场、合同户）、公司放养
较小不符（7 分）：下列之一将构成较小不符合
• 供应商开发，批准审核程序缺少以上一项要求或有一项要求不完全。 • 合格供应商名单与现行实际情况不符 • 单个供应商开发审核或年度审核记录中有两到三个疏漏或不完整 • 缺少一个供应商的开发审核或年度审核记录
较大不符（3 分）：下列之一将构成较大不符合
• 供应商批准程序缺少以上两项要求。 • 供应商名单中仍含有已取消资格的供应商 • 对供应商进行了评估但没有合格供应商名单表 • 蔬菜种植基地开发管理程序中1个要点下有4个小点没有成文。 • 一到三个供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 • 两到三个供应商的开发审核或年度审核记录缺失
z 兽医等专业人员的配备、执行情况、实验室的检测能力 z 对上游供应商的批准、审核流程
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z 上游供应商包括：鸡雏、饲料、兽药、免疫药品、消毒药品等. z 建立毛鸡饲养的GAP 、QAP管理控制计划并验证其有效实施 z 鸡肉供应商对于毛鸡的模拟回收可将公司的放养部门作为模拟回
较大不符合（3分）：下列之一将构成较大不符合 • 以上程序包括2.1和2.2中, 有两项要素不完整或缺少 • 供应商名单中仍含有已取消资格的供应商 • 对供应商进行了评估但没有合格供应商名单表 • 一个到三个供应商开发审核或年度审核记录中有三个以上疏漏或不完整 • 两到三个供应商的开发审核或年度审核记录缺失