公共行政学三精品PPT课件

理论依据
• 一般成因是指政府管制的理论依据
– Regulation：使行为者按照某种规则行事 – 在经济学理论上，政府管制的理论依据是市场失效
• 提供一个市场竞争的框架，制定一种规则 • 经济学把市场失效定义为市场均衡状态偏离“帕累托”状态，
主要表现在公共产品、外部性、信息不对称、不完全竞争、不 确定性等方面。简而言之，就是个人利益最大化行为无法达到 帕雷托最优，或在交易中对第三方造成损害 • 市场失效成为政府管制的一般成因和底线
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
• 政府管制（government regulations），就是政 府行政机构依据法律授权，通过制定规章、设 定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行 政处理行为，对构成特定社会的个人和构成特 定经济的经济主体的活动进行限制和控制的行 为
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
• 经济学：政府管制分为经济管制和社会管制 • 经济性管制
– 经济管制是指对价格、市场进入和退出条件、特殊行业 服务标准的控制
– 一般来说，是对某一个特定行业、特定产业进行的一种 纵向性管制。这些行业往往具有一些特点，如自然垄断 性。像电信中的本地网络、电力中的配电和输送、铁路 的轨道传输网络等，这些环节获得合法垄断，有合理意 义和社会效应
专题二
公共行政的功能：
2010年8月
政府管制的概念
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
• OECD：一系列设定企业与市民准则的政府措施
• 丹尼尔•F.史普博：行政机构为直接或通过改变 消费者和厂商供求决策而间接干预市场分配机 制所颁布的法规或采取的特定行动
• 经济学家维斯卡西：政府以制裁手段，对个人 或组织的自由决策的一种强制性限制；政府的 主要资源是强制力，政府管制就是以限制经济 主体的决策为目的而运用这种强制力
–政府管制理论设想通过政府的特定管制能够实现“帕累托” 改进或者在存在约束条件的情况下达到一种次优的配置效果
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
理论依据1：信息不对称
• 信息不对称的后果
– 市场存在的信息不对称将会导致资源配置低效的情况： 比如败德行为
• 以药品市场为例，由于买者不知底细，就可能会出现卖 者坑蒙拐骗的事情，所以美国成立了专门针对食品和药 品市场进行管制的食品医药管理局
– 主要针对外部不经济和内部不经济
• 前者是市场交易双方在交易时，会产生一种由第三方 或社会全体支付的成本。像环境污染，自然资源的掠 夺性和枯竭性开采等。政府因此必须对交易主体进行 准入、设定标准和收费等方面的管制
• 后者是交易双方在交易过程中，一方控制信息但不向 另一方完全公开，由此造成的非合约成本由信息不足 方承担。比如说假劣药品的制售、隐瞒工作场所的安 全卫生隐患等。所以，政府要进行准入、标准以及信 息披露方面的管制
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
理论依据2：外部性和公共性
• 外部性（externalities）
– 是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易 的情况下，由一个当事人向另一当事人所提 供的物品
– 不属于双方在买卖或交易过程中的预期，也 不是双方所能预期或计算的，但却是组织运 作过程中可能产生的事物。因此其成本也就 转嫁到社会整体民众来承担
–传统上：环境的破坏通常被视为整个社会负担的一 种成本，企业和社会都没有意识到污染是违反道德 和法律的
• 这种情形还广泛存在于金融、证券、保险等影响投资者 财产安全的行业
– 政府管制的必要性
• 由于存在消费者对这些行业信用度有多大，投资能不能 收回，以及他们通过做假把钱圈走，买保险出了问题不 给赔偿怎么办等等问题，为把这一系列潜在的危险和失 真压到最低限度，政府也要进行准入和信息披露方面的 管制，尽最大努力减少信息的不对称
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
理论依据2：外部性和公共性
• 污染是最典型的外部性例子
– 由于外部性的存在企业得到了全部的好处但有一部 分成本它没有承担，像企业排放污染就是这样，政 府为此制定各类标准来限制企业排污
–政府采取行动：管制污染和危害环境的行为
• 公共物品由于具有非排他性，即某人对某种商品消费的增加并不 会使他人对它的消费下降，造成搭Hale Waihona Puke Baidu车的问题，私人生产者缺乏 生产它的积极性，因此需要政府的干预和管制
• 政府管制权力的行使具有很大的自由裁量权；
• 管制的方式:既有禁止性、限制性的消极管制， 也包括通过优惠、鼓励、促进、保护等政策进 行积极的管制。
2010年8月
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政府管制的一般成因
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
2010年8月
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政府管制的特点
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
• 实施主体：享有强制力的政府行政机关。它们 根据法律而享有管制权，成为管制者；
• 管制的对象：主要是经济主体，特别是企业；
• 管制的主要依据：法律、法规尤其是各项行政 规章制度；
• 政府管制的一个根本特征，就是依法管制，也 即通常所说的依法行政。但这里的“法”必须 是合理的法，是所有利益相关集团都接受的法。 否则依法行政或依法管制就成为少数强势利益 集团侵害弱势利益集团的“合法”工具
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
政府管制的类型
2010年8月
– 如果他们的服务质量和价格不合理，很可能危及到购买 并使用这些产品的人的利益，在这个时候，政府要在准 入管制的同时进行价格管制
– 此外，对运输、金融证券、电台电视台等媒体的管制也 属于经济管制
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
• 社会性管制
– 社会管制主要用来保护环境以及劳工和消费者的健 康和安全