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极少很少偶尔
有时
经常
轻微
一般
较严重
严重
非常严重
低风险
一般风险
高风险
1
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
144√随时有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
144√随时有效
3原材料计划风险
因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。
155√随时有效
4汇票等有价证券安全
因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失
155√
随时有效
5设备、配件采购质量风险
供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用
144√
随时有效
6
原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
155√随时有效
7原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。
155√随时有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
155√随时有效
9
计划、物流控制风险因销售急需成品，而材料未到的常用产品
155√
随时
有效
10库存风险
因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中
断
155√
随时有效
与供应商、客户共赢，企业共同发
展
实施时间
评价措施有效性
Q/HS.R.QEP-56-01
温州合盛电子有限公司风险和机遇识别与控制一览表
机遇描述
应对的基本
措施责任人
PMC 部经理
PMG 部
严重度
控制方法
与顾客有关的过程控制程序供方管理程序顾客财产管理办法采购控制程序
生产运作与管理控制程序
风险系数
序号部门项目风险描述
风险评估
频度
11生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压3515√随时有效
12存货保管风险因相关人员管理不善（没有执行先进先出原则致产
品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方
法保管致存货变质或不能使用，有可能失窃被盗及
人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。
155√随时有效
13存货保管风险因不可抗力的原因造成存货的大量损失，比如地震
、自然火灾、水灾等。
155√随时有效
14存货收、发风险无订单或超订单收货，造成积压144√随时有效
15存货收、发风险销售提货单开具不准确，比如错开价格、数量、品
种、折扣等，再比如指令执行错误，导致的损失。
提货单的联次用途不明确也极易产生重复发货的风
险。
155√随时有效
16存货收、发风险因仓库保管的原因，致使发错货物、多发货物、发
错客户等造成损失。
155√随时有效
17存货收、发风险因不能按时按量满足客户的需求，致使违约造成赔
付。比如在给客户的供货中易出现此类现象。
155√随时有效
18存货收、发风险发出的商品没有取得或没有及时取得对方的合法有
效的相关手续，也不及时对账，缺乏监管，造成货
物损失。
155√随时有效
19设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中
断
3515√随时有效
20设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增
加。
144√随时有效
21外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断3412√随时有效
22安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，
产生负面影响
155√随时有效
23生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员
工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和
人身伤亡
144√随时有效
展
搬运、包装、储
存与交付控制程
序
标识和可追溯性
控制程序
控制程序
检验和试验控制
制程序
24生产管理体制风险在制造部的管理下，项目负责人的决策、管理能力
、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公
司损失
155√随时有效
25生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分
析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计
划完成或成本的增加。
155√随时有效
26产品质量风险因产品质量不达标，被职能部门检查、处罚、暴光
等
2510√随时有效
27消防安全风险因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成
财产损失、人员伤亡。
155√随时有效
28员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生
产率下降或低于行业平均水平
155√随时有效
29重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感）
、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。
155√随时有效
30资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏155√随时有效
31管理人员人身受到攻击风
险
在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人
员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财
产损失等
155√随时有效
32驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造
成的交通事故
155√随时有效
33接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不
良影响
155√随时有效
34礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造成的发错144√随时有效
35生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨
碍生产经营的正常进行
155√随时有效
36印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等
风险
155√随时有效
企业精益生
产，企业能
健康发展
生产部
部经理
人力资
源部经
理
组织知识控制程
序
生产部生产运作与管理控制程序
检验和试验控制程序设备、设施管理程序
