合规绩效考核要求
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合规绩效考核要求
一、考核时间:
合规绩效考核自评时间从 起至 止。
二、考核要求:
(一)各部室填写合规绩效考评表。其中员工填写《员工合规绩效考评表》,中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》,高级管理人员填写《高级管理人员合规绩效考评表》。
(二)《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评 中层人员自评 高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写,其中,岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中对应的岗位职责和工作内容填写。存在兼职岗位的,按照岗位分别填写考评表,不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。本人填写及自评完成后,员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分,中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分,高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。上述工作各部室请于 年 月 日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。
(三)每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评,要求自评实事求是,每人自评分数总分为 分,根据履职情况进行相应扣分,扣分最高为 分,不存在负分。各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为 分,根据员工及中层管理人员、高级管理人员的履职情况进行相应扣分,
扣分最高为 分,不存在负分。其中,自评分值的权重占总权重的 ,总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的 。(注:员工自评 中层管理人员自评 高级管理人员自评、总经理评分 分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。如果没有扣分,填写 即可。)
(四)合规风控部于 年 月 日开始对各部室进行现场合规性检查,并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分,现场评分总分为 分,根据《岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分,扣分最高为 分,不存在负分。现场评分的分值占总权重的 。每位被考核人的最终考核结果按照相应的权重比例进行折算,权重折算的标准分值为 分,最终得出的扣分值即为被考核人的最终考核结果。
合规风控部