未经许可不得转载
统计制度方法研究
2012年第4期
2012年3月8日
国家统计局统计科学研究所————————————
美国统计质量控制和评估的经验及对我国的启示
设计管理司徐荣华张英花成金璟
目前，人们对统计数据质量的认识已经发生了很大变化，一是注重从用户的角度来评价数据质量，强调用户对统计信息的满意程度；二是认为数据质量是一个综合性概念，应从适用性、准确性、及时性、有效性等多方面来衡量。为尽快研究制定既符合我国国情、又具有国际可比性的统计质量评价标准，提出切实可行的统计质量控制和管理办法，建立我国统计质量控制和评估机制，统计设计管理司于2011年组织了统计质量控制体系理论与实践赴美培训团。
通过学习交流，我们对美国主要统计质量标准和美国主要统计机
构如何控制和评估统计质量有了一个基本认识，并深受启发。本文从介绍美国统计体制、主要统计质量标准入手，重点研究总结美国普查局控制和评估统计质量方面好的经验做法，旨在提出加强我国统计质量管理的意见和建议。
一、美国统计质量标准
美国联邦信息质量指南。
（一）
（一）美国联邦信息质量指南。
美国是分散型的统计体制，白宫管理和预算办公室（OMB）负责统计工作的协调管理组织，其主要职能有：1.审批主要统计机构的调查项目；2.处理主要统计机构的信息发布请求；3.协调各统计机构间的事务；4.向统计机构和合作项目推荐财政计划；5.实施和解释数据质量法案。
OMB为提高联邦各机构统计发布信息的质量，在2002年颁布了“联邦信息质量指南”，即“保证和提升联邦机构信息发布的优质性、客观性、有用性和完整性的指南”（Guidelines for Ensuring and Maximizing the Quality,Objectivity,Utility,and Integrity of Information Disseminated by Federal Agencies）。在该指南中，OMB将质量（Quality）定义为一个合集，具体包括了客观性（Objectivity）、有用性（Utility）、诚信（Integrity）。
具体来看，客观性是指信息内容和信息发布是否准确、可靠、无偏。为保证信息的客观性，要求提供完整、准确和简明易懂的关于统计调查过程的文件资料，描述各种可能影响数据质量的误差来源。有
用性是指发布的信息是否有用，是否满足用户需要。通过内部评估、用户满意度调查、对统计需求的预期、开发新统计产品等途径，从具体专业数据用户、研究者、决策者和公众的角度，来考虑联邦机构公布的数据信息是否有用，保证联邦统计数据最大限度地满足用户需求，并以此为标准来开发新的统计产品和服务。诚信是指信息安全和信息保护，避免信息被非法泄漏，避免在统计信息上的腐败和做假行为。联邦政府颁布了一系列关于信息保护法规和行政条款，如隐私法、信息自由法、机密信息保护和统计效率法、联邦信息安全管理法等，对外承诺联邦机构收集的个体信息资料只用于统计目的。
可以说，“联邦信息质量指南”不仅阐述了信息质量的深刻内涵，而且也为联邦统计机构提出了信息质量的总要求和总目标，即信息的客观性、有用性和诚信。
（二）统计调查标准和准则。
在2006年9月，为了提高统计数据质量，有力保证各联邦统计机构的信息产品符合“联邦信息质量指南”的要求。白宫行政管理和预算办公室（OMB）在总结、推广和应用联邦统计机构的最佳统计实践的基础上，颁布了“统计调查标准和准则”（STANDARDS AND GUIDELINES FOR STATISTICAL SURVEYS）。这个标准化文件详细记录了所有联邦统计机构必须遵守的统计专业准则以及所有统计活动必须达到的质量水平和预期目标，是规范联邦机构统计调查项目工作流程、保证联邦机构之间统计活动一致性和协调性的纲领性文件，也是
用户了解联邦机构统计工作过程的重要文件资料。它对统计项目从调查目的、调查方法、汇总估计、质量控制到数据发布的整个过程作了十分具体详细的规定，并提出相应的目标和要求，同时附有实现这些标准的最佳统计实践指南。
“统计调查标准和准则”的制订是对统计调查的方案设计、数据搜集、处理、发布等各环节的规范和约束，是调查数据质量的技术性保障。具体包括7个部分，共20条标准：
1.统计概念、方法设计部分，具体包括调查计划（Planning）、调查设计（Design）、调查回答率（Rates）、调查体系（Systems）等4个标准；
2.数据收集部分，包括制定抽样框（Frames）、填报者范围（Respondents）、数据收集方法（Methodology）等3个标准；
3.数据加工和编辑部分，包括数据编辑（Editing）、不回答的分析和回答率计算（Non-response Analysis and Response Rate Calculation）、编码（Coding）、数据保护措施（Data Protection）、评估（Evaluation）等4个标准；
4.估算和预测部分，包括估算和预测方法（Developing Estimates and Projections）1个标准；
5.数据分析部分，包括分析和报告计划（Analysis and Report Planning）、推理和比较（Inference and Comparisons）等2个标准；
6.审查程序部分，包括数据质量评估（Review of Information
Products）1个标准；
7.信息产品发布部分，包括信息发布（Releasing Information）、数据保护和避免泄漏（Data Protection and Disclosure Avoidance for Dissemination）、调查文档（Survey Documentation）、文档和公共使用的原始数据发布（Documentation and Release of Public-Use Microdata）等5个标准。
二、美国普查局统计质量控制和评估的经验做法
作为美国最大的统计机构，在遵循OMB和美国普查局的上级机构—商务部的信息质量指南基础上，普查局早在2002年10月就发布了自己的信息质量指南。近年来，在对OMB和其他统计机构的标准不断研究和实践的基础上，普查局于2010年5月发布了最新的统计质量标准，作为普查局各项调查统计质量控制和评估的依据。普查局在制定、使用这项标准中有以下几个方面的经验做法值得借鉴。
（一）细化标准分类，明确标准的质量目标。
秉承联邦“统计调查标准和准则”，普查局的统计质量标准也包括了7个方面20个具体准则。为了切实保证和提升统计数据质量，普查局将这些标准进行分类，并且与联邦信息指南规定的三个总要求相结合，明确了不同工作环节的标准应实现的信息质量目标。
首先普查局将统计质量标准分为两大类，一是流程标准（“A”到“F”），根据信息产品开发和公布的不同流程而组织制定。二是支持标准（“S”），作为流程标准的辅助标准。流程标准包括：A.规划与
