廉政风险防控信息化解决方案
一、方案概述：
财政部门作为政府综合经济管理部门，掌握着一定的资金分配、管理和自由裁量权，财政干部容易成为腐败侵蚀的对象，近年来，财政承担的工作任务越来越重，资金总量越来越大，工作面越来越宽，财政干部处置人、财、物的权力也越来越大，涉及环节也越来越多，对财政廉政风险防控工作提出了更高的要求。
以规范和制约权力运行为核心，以财政工作流程和工作制度为基础，以信息技术等科技手段为保障，充分利用网络信息技术将现代科学的管
理理念和反腐倡廉工作实际对接融合，依托财政平台一体化管理信息系统和其它相关财政业务应用系统，构建全覆盖的财政廉政风险预警防控信息化平台，突破一批利用信息化技术促进财政廉政风险防控管理的关键技术，通过信息化科技手段来科学实现廉政风险识别管理、廉政风险评估管理、廉政风险实时监控管理、廉政风险实时智能效责预警处置管理、廉政风险教育管理、廉政风险一键式考核考评管理，紧紧围绕财政工作领域容易滋生腐败的风险点，重点领域和关键环节，制定相应的管理制度和工作
流程，有效构建“制度+科技”的财政廉政风险防控监督管理模式，避免和减少廉政风险的发生，是实现财政廉政风险防控工作长效机制的重要
举措。二、财政廉政风险预警防控平台系统架构：
三、财政廉政风险预警防控平台系统网络示意图：
四、财政廉政风险预警防控平台系统功能：
系统功能开发设计针对财政廉政风险防控工作的实际特点，以岗位廉政风险防范管理为核心，以风险识别评估为基础，以风险点实时监控为重点，通过政务公开，建设外网上的廉情信息收集以及信访举报信息收集来加强社会公众监督，将财政工作易滋生权力腐败的行政许可、行政审批、行政处罚、行政监管、领导班子成员分管人、财、物、收入处室收入分解分成、支出处室专项申报、立项、拨付、监督、国有资产出租、出借、收入管理、资产处置、政府采购等财政资金分配、监督检查、审核审批、行业监管行政处罚相关重点领域和关键环节的风险点纳入实时监控的范围，通过预警处置与廉政风险考核考评以及风险教育贯穿整个防控工作实施的全过程，在制度建设的前提下，构建预警教育为主、内外结合、立体防范、科学规范的财政科技防腐新模式，有效实践“计划、执行、考核、修正”的PDCA 廉政风险防
范管理体系的长效建设，其财政廉政风险预警防控平台主要功能如下：⑴在财政外网门户网站上构建如下功能系统
①、构建外网上的廉情信息收集系统：在外网上建设廉情信息收集子系统，通过数据交换平台抽取到内网上的政廉政风险预警防控平台中，并通过内网风险点监控监督信息实时采集系统分析甄别核实后，进行及时的三色预警处置，最后通过预警短息和系统消息提醒给相关岗位或相关部门。同时系统将自动记录到廉政风险考核考评数据库中作为其考核考评的依据之一。
②、构建财政行风评议系统：系统具体运行流程如下：
③、构建阳光透明财政权力库系统：建立分岗清权后完整规范的财政权力库，将权力条目序号、权力类别、权力项目名称、权力行使依据（文件名称和条款）、权力运行流程描述、权力规范运行流程图、责任风险处室、责任风险岗位、关键环节、薄弱环节、工作规则、现有相关配套制度等信息导入权力库，为社会公众提供政务公开。
⑵在财政内网上构建如下功能系统
①、构建阳光透明财政权力库系统：内网上的阳光透明财政权力库数据信息与外网一致，为了在内网上安全封闭运行，其数据与外网一致，该数据为内设机构和对应岗位工作人员学习并对照执行，也为财政领导班子和纪检监察主管部门查询决策及平台智能预警处置提供数据
挖掘的科学依据。
②、构建廉政风险识别管理系统：系统采用定性分析法，通过自己找、同事帮、领导点、集体定、组织审五步法，自动分配给相关岗位所在的同事、并用自己填报的为黑色字、同事帮的为蓝色字、领导点的为红色字在系统中进行了固化，按照流程进行逐级进行，有效遏制了走
形式弄虚作假的问题，审核通过后在内网平台上进行公示。具体流程如下：
③、构建廉政风险评估系统：系统在廉政风险识别的基础上，按照客观统一的标准和科学有效的方法，对所查找出来的廉政风险的发生概率、风险范围、风险严重程度、变化幅度、分布情况、持续时间和频度进行自动评价，从而确定主要风险源、关键风险因素、风险区域、风险排序和可接受的风险基准。综合运用定性与定量评估方法，对所查找出来的廉政风险进行评估，并以此为基础建立风险指数，确定影响程度和等级。
④、构建风险公示系统：系统将最终审核后的岗位基本信息、岗位风险点、岗位风险等级、风险防范措施等数据信息自动推送到平台上进行内部公示。
⑤、构建实时预警处置短信和系统消息提醒系统：系统自动按照平台预先设置的预警条件值进行三色实时的预警，并自动通过短信平台实
时发到相关岗位工作人员手机上，同时也在平台系统内通过系统消息发送给相关岗位工作人员，起到及时预警提醒的作用。相关工作人员收到预警处置信息后，按照其要求需将其情况说明或整改措施通过平台及时反馈给其主管部门。
⑥、构建廉政风险点监测数据交换与廉政风险点监控监督信息实时采集分析系统：系统基于VaR 风险（Value at Risk，中文译为“风险价值”）管理技术并结合ISO9001 国际质量管理标准体系应用，采用分布式廉政风险防控数据交换标准，将现有内网中已经运行的财政平台一体化管理信息系统及其他相关业务应用系统中的相关数据实时抓取、同时将外网上开放给社会公众的廉情监测数据通过数据交换进行实时整合到廉政预警防控平台，通过分布式廉政风险预警防控信息智能推送与信息同步等技术以及预防腐败的信息化管理与控制程序，
结合廉政风险的岗位风险点的萃取、分级分析并跟踪内外网数据中的廉政风险点信息。通过数据交换实时采集、分析甄别为效责预警处置提供全方位的第一手科学数据信息。风险数据交换采集监测运行的流程示意图：
⑦、构建廉政风险效责预警处置系统：效责预警处置系统，主要是通过数据交换平台以及风险点信息实时采集来的数据，依据财政权力规范运行工作规程和相关制度及工作流程，对异常工作程序、资金异常运行额度等风险点，按照财政廉政风险预警防范处置管理办法中的文本或数值等条件值通过系统智能判定，从而发出红、黄、蓝三色预警，系统并按照其预警事项和预警等级进行智能和手动的预警与处置信息，相关内设机构或岗位收到预警信息后按照要求及时通过系统反馈相关情况说明或整改措施到相关主管部门。以对企业处38 项权力风险点运行监控监管以及预警处置运行流程为例，其网络运行流程图如
下：
⑧、构建廉政风险考核考评系统：系统按照财政所建立的分类指标体系，导入考核指标体系并固化考核评价程序，让考核评价结果与财政日常动态工作无缝对接起来所形成的廉政风险关联考核机制，充分体现了廉政考核考评的公正性、客观性、公平性、公开性原则。系统可对考核结果进行分部门分岗位的综合分析，为改进和完善廉政风险防控工作提供了科学的决策依据。
⑨、构建后台配置管理系统：通过后台配置实现诸如权限的配置、组织机构的变动、岗位的变动等数据的维护与管理。五、财政廉政风险预警防控平台系统应用价值：
①、为财政行业开展廉政风险防控工作规划提供决策支持
在财政廉政风险预警防控平台系统中存储着财政全体领导班子、各类干部的岗位廉政风险点、岗位职权目录、岗位风险等级、岗位工作职责、岗位工作流程、岗位风险防范措施等岗位风险信息数据库和风险预警与效责处置信息数据库，财政主管部门对这些信息的统计、分析对本财政范围内廉政风险防控政策的制订有着积极的意义。
②、促进财政廉政风险防控模式的创新与变革建立财政廉政风险科学
防控机制的实质是要着力推进廉政风险防
控管理的科学化、规范化和制度化，而构建科学、合理、管用的风险防控模型是关键，在财政廉政风险预警防控平台系统中不仅通过岗位风险信息数据库和风险预警与效责处置信息数据库很好地实践了风
险防控工作规范化、制度化的问题，更主要的是在严格制度与权力运行流程规范的基础上，通过科技手段将财政容易滋生腐败的重点领域和关键环节的风险点纳入平台系统，实现了实时电子监察全覆盖。从而有效推进了财政“制度+科技”防腐模式的创新与变革。
③、实现阳光财政新理念加强财政防腐倡廉建设，健全领导班子科学
民主决策机制，加强
对财政容易滋生腐败的重点领域和关键环节的风险点电子化管理和
监督，提财政政务公开制度化和规范化水平，通过信息技术在财政廉政风险防控工作中的具体应用，为财政风险防范管理长效机制建设提供了重要的科技保障，创建了简洁规范、公正透明、廉洁高效的科学防控手段。更为实现阳光财政提供了重要而坚实的防火墙。
④、筑起保护财政各级领导干部廉政风险的防火墙
财政廉政风险预警防控平台系统按照预警处置的标准流程，通过对财政容易滋生腐败的重点领域和关键环节的岗位风险点进行事前预警提醒、事中预警监控、流程预警监控等，有效筑起了保护财政各级领导干部廉政风险的防火墙。
⑤、建立财政规范化、科学化、标准化的廉政风险防控管理体系通
过财政廉政风险预警防控平台系统对各项业务工作进行网上业务填报、网上业务审核、网上电子监察、网上考核考评，由原来单一的“事后”监督变为全方位“全程”实时监督，实现了教育“一站式”、数据“一体化”监督“一条龙”，考核“一键式”的“四个一”目标。
廉政风险防控管理工作情况汇报 一、工作开展情况及成效 XX年6月15日，我局召开了廉政风险防控工作动员会，按照市委政府统一安排，我局印发了《廉政风险防控工作实施方案》，进一步在全局范围内开展了廉政风险防控管理工作，通过近两个月的工作，廉政风险防控管理工作取得了明显成效。一是通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督，营造了风险大家谈、大家找、大家防的良好氛围，增强廉政意识。二是完善了制度，推进了权力运行的程序化和公开化。三是有效促进了三结合：即腐败风险预警防控工作与气象重点工作相结合，与落实党风廉政建设责任制、惩防体系建设相结合，与市局责任目标管理相结合。四是推动了纪检监察工作从“站在旁边监督”转向“在融入参与中共同防控和监督”，从“事后监督”转向“事前和全程监督”。 二、采取的主要措施 抓领导、强责任。 主要是三落实：一是领导落实。成立了一把手为组长的领导小组，制定了工作方案，将廉政防控工作分为六个主要环节：计划准备、查找风险、风险评估、制定措施、监督管
理、考核修正。二是机构人员落实。明确专职人员，成立了检查组。三是责任落实。一岗双责，目标明确，有计划、有执行、有考核。 抓基础、查风险。 主要是把工作着力点放在找准风险点上。 三方面入手：一是查找决策风险点。重点查找在“三重一大”方面容易产生腐败行为的风险内容和表现形式。二是查找工作环节的风险点，从业务流程，制度机制方面查找。三是查找岗位及个人风险点，在全局干部职工中分科室、分岗位认真分析查找岗位及个人存在或潜在存在的风险内容及表现形式。 具体形式：一是深入查险。主要是“一清五查”：“一清”就是依法清权确权，编制出业务工作运行流程图，“五查”就是采取个人找、群众提、科室议、领导点、组织评等方式，从个人、科室、部门三个层面，围绕岗位职责、业务流程、思想道德、制度机制、外部环境五方面重点查。 二是科学定险。分为“一、二、三”三个等级。目前，此项工作正在进行中。 三是公开亮险。“三个公示”：对查找的风险点，利用一周的时间，通过内部网络公示、信息载体公示、制表发卡公示三个渠道公开亮险，接受群众监督。“两项承诺”：个人结合自身的岗位特点，分别向组织、向群众作出书面勤政
关于开展廉政风险防控管理工作的情况汇报 市招投标监督管理局 2012年6月11日 根据市委、市政府、市纪委的统一部署要求，为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的制约监督，我局结合年初制定的党风廉政建设和反腐败工作的总体部署，认真开展了廉政风险防控管理工作，排查、分析廉政风险点，确定廉政风险等级，制定廉政防控措施，加强监督管理，完善动态防控机制，取得了一定成效。现将工作开展情况汇报如下： 一、主要工作开展情况 （一）组织领导，精心部署。 1.加强组织领导。为确保我局推行廉政风险防控管理工作扎实有效、积极稳妥地推进，经局党组研究决定，成立了以局党组书记、局长杨少军为组长，班子其它成员副组长，各科室长为成员的领导小组，下设办公室，具体负责全局廉政风险点防范管理的组织协调及日常工作，形成了主要领导亲自抓、分管领导协调抓、具体科室具体抓的多方联动的领导体制和工作机制。 2.召开动员会议。通过召开动员会议，广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，让广大党员干部真正认识
到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。深入开展权力观和廉洁从政教育。4、5月份分别邀请市检察院有关专家、市纪委领导做《预防职务犯罪，促进廉政建设》、《正确把握行为准则，不断完善招投标工作》专题讲座，增强全局干部职工廉洁从政意识，筑牢拒腐防变的思想防线。 3.制定实施方案。根据《淮南市委、淮南市人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》的要求，结合我局工作实际，研究制定了工作实施方案，明确了指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤和工作要求等，按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求”，运用现代管理理念和科学手段，使岗位廉政风险点排查工作的任务、进度与工作责任得到层层落实。 （二）突出重点，认真排查。 根据《实施方案》，我局认真开展廉政风险点的排查工作，确定“招投标监管”为风险岗位，局各业务科室及招标中心为风险科室（单位），对单位内部管理职权进行规范，协调明确职权行使岗位、权限、程序。 1.查找廉政风险点。结合我局的具体工作，按照岗位、科室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，围绕“岗位”、“廉政”、“风险”
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
廉政风险点防控措施 一、思想道德及制度机制 （一）思想道德(二级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： （1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 （2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 （3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 （4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。 （5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。 （6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。 3、防范措施： （1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 （2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。 （3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 （4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导
严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， （5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。 （二）制度机制(三级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： （1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。 （2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。 3、防范措施： （1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。 （2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。 （3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。 二、岗位职责方面 （一）行政处罚类(一级风险) 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 2、潜在风险： （1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 （2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 （3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。 3、防范措施：
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
廉政风险防控工作情况报告 一、落实制度，增强员工廉政建设、保密工作的责任感。 公共资源交易涉及一定的工作秘密，做好廉政建设和保密工作是交易公平公正的重要保证。按照党风廉政责任制和保密工作制度的要求，交易中心严格落实廉政和保密工作岗位责任制，组织工作人员签订廉政责任书和保密责任书，明确工作人员的廉政和保密责任，增强了工作人员对廉政建设和保密工作的责任感。 二、合理设岗，实行内部层级监管、互相制衡的廉政风险防控机制。 由于公共资源交易是一个风险性极高的特殊行业，它涉及的利益面广，长期以来都是社会关注的热点和党风廉政建设工作的重点。因此，交易中心在优化业务工作流程、落实工作职责的同时，特别注重加强制度建设，通过制度来规范交易行为，确保了交易的公开、公平、公正，从源头上防止腐败现象发生，实现公共资源交易科学化。一是加强业务流程的层级审核、审批把关；二是实行敏感、重点岗位定期轮岗制度；三是对于特殊岗位设立专人专岗制度，如采购文件发放及专家抽取等岗位实行专人专岗；四是实行操作流程的分段式管理，把采购项目交易实施过程的重要环节分段流水作业完成；五是实行专家管理工作两分离。 1.将专家日常管理工作与业务部门分离； 2.将专家库日常维护与抽取工作分离，抽取工作实行a、b角色制度。从而，最大 限度地压缩交易工作中发生腐败和泄密的空间。 三、精心组织，开展内容丰富、形式多样的纪律教育学习活动。 纪律教育是交易中心的常态工作，它不仅是交易中心每个工作人员的必修课，更是必须修好的一课。为加强纪律教育工作，交易中心按照市纪委和上级部门要求，结合工作实际，精心部署，积极开展纪律教育学习月活动。一是召开全体工作人员学习动员会；二是发放纪律教育学习材料；三是制作纪律教育专题墙报；四是积极开展整治庸懒散奢等不良风气工作；五是学习党内法规和十八大党章；六是参观廉洁*文化作品展览；七是组织参观省反腐倡廉教育基地。通过开展纪律教育学习月活动，进一步完善了内部管理制度，堵塞了可能产生腐败的工作环节上的漏洞，强化了为民服务的公仆意识，使依法阳光交易，廉洁高效服务的质量方针得到进一步落实，确保队伍平安、交易守法、服务优质，促进公共资源交易市场的健康发展。 四、科技支撑，构建统一规范、公开高效的交易平台。 交易中心从组建开始就确立了以实行公共资源交易电子监察为推手，依托信息技术，构建交易服务平台，通过交易服务平台实现对全市公共资源交易活动的规范化管理的工作思路，着力构建*市公共资源交易一体化服务平台。一体化服务平台是采用 先进的信息技术和行政管理理念，从招标采购的立项审批开始，到标后合同执行情况跟踪、评价等为止，上联行业主管部门和行政监察部门，下延区、镇公共资源交
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑
牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗 位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时 安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府 各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度 健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促 进发展；群众满意，社会和谐。
《廉政风险防控工作总结[廉政风险防控 工作总结5篇]》 篇一为进一步推进党风廉政建设和反腐败工作，切实做好党风廉政教育工作，进一步增强干部职工廉洁从政和廉洁自律意识。根据市委、市政府和市纪委的统一要求，结合我局工作实际，特制定xx年党风廉政教育计划。 1、高度重视党风廉政教育，将其列入党风廉政建设和反腐败工作重点，年初制定工作计划，年终进行系统总结。 2、xx年元月，扎实开展学习沈浩同志先进事迹活动，进一步弘扬心系群众、廉政为民的精神。 3、xx年5月，组织人员参加市法制办、市人事局举办的行政执法培训班，组织人员参加省法制办、省建设厅举办的行政执法人员资格认证培训考试。 4、xx年第二季度组织全体干部职工参加《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》知识测试。 5、xx年7月，以建党89周年为契机，组织党员干部参加市建委系统“七一”党课培训。 6、根据市委组织部的统一安排，定期组织干部职工参加大讲堂授课培训。 7、每月组织一次局党组中心组理论学习会，学习贯彻中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系xx―xx年工作规划》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，传达贯彻中央、省、市会议精
神以及领导的重要讲话精神。 8、组织全体干部职工参加市干部在线学习城教育，确保完成年度学习课时及学分。 9、xx年10月，学习传达十七届五中全会精神，并认真抓好贯彻落实。 10、xx年第四季度，组织3人参加省法制办、省建设厅举办的行政执法人员资格认证培训考试。 11、加强元旦、春节等重大节日期间期间的廉洁自律教育工作，各科室及二级机构开展廉洁自律承诺，自觉理解社会和群众监督。 12、把党风廉政教育工作纳入规划工作目标任务管理，将其作为重要资料列入局各科室、二级机构年度考核范围。 13、局党组全面领导党风廉政和反腐败工作，办公室具体承担党风廉政教育工作，并负责对各科室及二级机构贯彻落实状况进行监督检查。 篇二根据xx省邮政管理局和市委、市纪委反腐倡廉工作部署，xx市邮政管理局坚持以科学发展观为统领，按步骤、分阶段认真做好各项工作，从思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面，在全局认真开展廉政风险排查和防范工作，并抓住重点环节，扎实推进，取得了较好的效果。 一、工作进展及主要举措 （一）领导重视，健全组织。 为切实抓好我局廉政风险防控工作，我局及时召开了全体干部职
重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301 个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强 风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办 事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。
纪检监察系统廉政风险防控管理情况的报告 按照市委惩防建设领导小组《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》要求，区以规范和制约权力运行为主线，采取有效措施，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的廉政问题，切实推进区纪检监察系统廉政风险防控管理工作。 现将区开展纪检监察系统廉政风险防控管理工作情况报告如下一、工作开展基本情况一高度重视，强化任务落实。 市惩防办《市纪委监察局廉政风险防控管理实施方案》下发后，区纪委高度重视，庚即召开会议，专题安排部署全区纪检监察系统开展廉政风险防控管理工作，制定下发了《区纪检监察系统开展廉政风险防控管理实施方案》，明确工作目标、内容重点和工作措施；全区各级纪检监察组织结合工作实际，制定了实施细则，确定了工作内容、责任领导、操作步骤和具体要求，确保纪检监察系统廉政风险防控管理工作落到实处。 二排查风险，制定防控措施。 全区各级纪检监察机关结合职责岗位和工作实际，围绕信访举报承办、案件检查、定性量纪、执纪监督等，全面排查廉政风险点，评估风险等级，制定防控措施，扎实推进纪检检查系统廉政风险防控工作。 截止目前，全区共查找廉政风险点123个，其中一级风险7个，二级风险55个，三级风险61个。 三健全制度，注重源头防范。 为加强纪检监察干部教育管理，强化内部监督，区纪委围绕教育、监督、惩处三个环节，制定印发了《市区纪检监察干部管理办法试行》、《市区纪检监察干部监督办法试行》、《市区纪检监察干部约谈暂行办法试行》三项制度，进一步推进了纪检监察干部队伍建设。 四注重预防，强化纪律约束。 一是开展警示教育活动。 深入开展六个一警示教育活动，抓住节假日等重要时间节点，编发廉政短信，强化纪检干部的廉政教育；坚持把反腐倡廉警示教育纳入纪检监察干部教育培训的重要内容，邀请省委党校、绵阳党校、廉政瞭望等专家学者组织开展廉政教育专题培训和职业理念教育。
姓名 一岗岗位双职责责 廉 政 职 责 风险 类别 思想道德风险 岗位职责 风险 分管领导签字： 廉政风险点及防控措施 （2019 年 3 月） 单位职务医务科科长 1、在院长领导下，具体组织实施全院的医疗工作。 2、拟定业务工作计划，经院长批准后组织实施，并督促检查，按时总结汇报。 3、深入各科室，了解和掌握医疗情况，组织重大抢救和院内外会诊。督促各级各类医务人员 严格执行各项医疗制度和操作常规。定期检查，采取措施，提高医疗业务水平和服务质量， 减少差错，杜绝事故发生。 4、负责组织调查医疗缺陷和事故发生的原因，及时向院长、副院长提出处理意见和改进措施。 5、完成院长交办的其它工作。 1、在医疗质量检查中，存在对被考核科室的监督考核方面的“人情分” 现象； 2、在印章使用过程中未能坚持用章规定，对不符合条件的实习生、见习 生碍于“人情”加盖公章的风险； 3、对科室人员调配、外出学习等安排，未能全面考虑，存在不公平现象 的风险。 风险点防控措施 1.违反组织纪律原则1、强化科室全体人员廉政风险防 2.注意世界观及价值观取控意识，加强科内监督； 向，片面追求政绩2、加强《党风廉政建设和反腐败 3.防范措施实施要求放宽工作实施意见》的学习； 4、认真履行医务科科长职责，严 格落实岗位职责和医院各项规章 制度，制定相应的防范管理措施。 1、在医学鉴定、医疗纠纷处理、1、强化全体人员廉政风险防控意识。 外出会诊等业务活动中，利用职2、加强处内监督。 务之便，谋取好处的风险。3、加强《党风廉政建设和反腐败工作 2、一些进修费、培训费等使用管实施意见》的学习。 理。4、开展医务科岗位廉政风险排查。 3、 5、掌握履行职责、制度执行和监督管 理等方面存在的廉政风险，制订相应的 防范管理措施 主要领导签字：填报日期： 2019 年 3 月 22 日
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 廉政风险防控措施工作总结
廉政风险防控措施工作总结 20**年，按照县纪委的统一安排部署，在全镇认真开展廉政风险防控管理工作。现将我镇开展情况总结如下： 一、广泛动员，加强组织领导 根据党风廉政工作会议精神，结合我镇实际，年初及时召开全体干部大会，学习相关文件精神。 为使廉政风险防控管理工作取得实效，成立了以党委书记任组长、纪委书记为副组长，财经统计所所长等相关单位负责人为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。其中组长负责全镇廉政风险防范管理工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督。 二、深入开展廉政风险防范管理工作 查找评估廉政风险。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的廉政风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、所站风险，全镇共查找风险点125个，分别填写个人和所站《廉政风险点表》。三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，其中A级43个，B级48个，C级34个。四是研究制定各项廉政风险防范措施，全镇共21人制定廉政风险防范措施55条，16份风险提示单。针对岗位风险提出防控措施后，经分管领导审核后上报镇纪委备案，通过廉政风险防范管理工作，掌握了我镇廉政风险底数。 三、加强制度建设 1、完善反腐倡廉制度 根据我镇的实际，建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报 第2 页共4 页
廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；
廉政风险点（环节）综合防控措施 第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下： 第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。 一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。 二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。 三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。 四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。 六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。
如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。 七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。 第三条岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。 一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文） （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。 （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。 （三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 （四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 （五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持
关于开展廉政风险防控机制建设工作的情 况汇报 为进一步贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系工作规划》，深入推进资委[20**]42号文件精神和要求的落实，加强我镇惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作长效机制，镇党委、政府决定在全镇开展廉政风险防控机制建设工作，现提出如下工作意见。 一、总体要求和工作目标 （一）总体要求。深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，着力创新体制机制和制度，进一步改进和完善监督方式，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动我镇党风廉政建设和反腐败工作深入开展，推动全镇反腐倡廉建设深入开展，为我镇社会经济和谐发展提供坚强的纪律保障。 （二）工作目标。按照突出重点、分步实施、改革创新、不断完善、务求实效的要求，积极开展廉政风险防控机制建设工作，到2010年11月底前，初步建立起制度保障、程序规范和考核评价等配套体系。建立起比较完善的廉政风险防控长效机制，推进全镇反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取
得新的明显成效。 二、主要内容和方法步骤 重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合本镇各村（社区）、各办所（中心）实际，突出涉及人、财、物管理的重点领域、岗位、认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为和不作为、乱作为导致各类事故发生的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施。通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，着力构建廉政风险防控机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考核有依据的风险防控机制建设体系。 xx年我镇开展廉政风险防控机制建设工作内容、时间安排和方式步骤： 第一阶段：计划阶段（9月2日—9月11日） 成立镇廉政风险防控机制建设领导小组，制定工作方案，进行宣传发动、组织学习教育，召开动员大会，认真组织干部职工学习《廉政准则》，学习XX县关于廉政风险防控机制建设的有关文件、资料，学习借鉴好做法和好经验，举办廉政风险防控专题讲座，观看警示教育片，开展廉政文化进机关活动等，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，切实增强每一位党员
浅议当前廉政风险防控工作存在的问题及对策 廉政风险防控是以积极预防为目标，以强化管理为手段，在公 共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。作为贯彻落实惩治和预防腐败体系的一项重要举措，随着防控工作的深入开展，其“预防、监控、处臵”的效果也日益显现。如同任何一项新的工作课题一样，当前廉政风险防控仍在摸索和执行中不断地完善和健全，其中存在的问题和不足，值得我们关注、思考和改进，以便在今后的工作中不断完善提高，推动反腐倡廉建设不断前进。 一、查找廉政风险防控工作中存在问题的必要性 廉政风险防控创造性地将风险管理的理念引入了机关廉政建设工 作实践中，通过清权确权、排查风险、科学评估、制定措施等方法， 对公共权力运行实施有效监控，消除了机关各项工作过程中的风险源，通过预警提醒、风险教育、建章立制、监督考核等方式，解决在机关 廉政建设中工作理念僵化，拓展深度不够，单位和部门庸、懒、散、 浮等问题，实现了反腐倡廉工作由被动预防向主动预防转变、由权力 反腐向制度反腐转变、由事后处臵向事前预警转变、由应急处臵向常 态防控转变、由设臵“高压线”向营造“安全区”转变，有效改变了 党风廉政建设与业务工作“两张皮”和纪检监察部门反腐唱“独角戏”的状况，对惩防体系的建立健全以及加强机关内部管理、推进工作规 范高效有着十分重要的意义。因此，关注
廉政风险防控工作探索和开展过程中的不足并加以改进，势在必行。 二、当前廉政风险防控工作中存在的问题 从当前廉政风险防控的工作实践来看，主要存在以下五个问题： （一）思想认识不到位。一是“形式论” 。少数单位和部门的领导认为廉政工作年年讲，月月讲，廉政风险防控还是老一套，是搞 形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或 敷衍心态。二是“无用论” 。认为目前单位内部管理制度已经比较完善，各项规定也很健全，没有必要再进行风险排查，加上业务工作 任务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担。三是“无关论” 。一些单位和部门认为我即不管钱又不管人，工作按部就班，根本不存在风险点。因此，在风险点查找中或泛泛而谈，或无关痛痒，在安 排落实时组织不得力、措施不具体、效果不明显。四是“抵触论” 。部分党员干部对廉政风险存在认识上的误区，认为查找风险点就是 公开腐败点，担心大范围查找和公开风险点会给本单位、本部门的 社会形象带来负面影响，担心查找风险点会影响自身的政治前途， 担心公开风险会招来一些不必要的麻烦等。因此，对这项工作的实 际效果心存疑虑，存在等待观望的想法，客观上影响了推动风险防 控的自觉性、积极性和主动性。 （二）风险查找不全面。一是“不准”。没有紧扣单位职能、科 室及个人职责进行查找，或是没有按照职责中每一项工作的重点环 节、每一环节的多个方面来查找，导致风险点查找不准确、不全面。 二是“不实”。岗位职责梳理不清，在风险点查找中又没有及时修订