私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
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私募投资基金投资者风险问卷调查
(机构版)
投资机构名称:____________ 填写日期:____________
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司(机构)在基金认购过程中应当注意核对本公司(机构)的风险识别和风险承受能力,选择与本公司(机构)风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在贵公司(机构)选择合适的私募基金前,协助评估贵公司(机构)的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请加盖公司公章确认、并签字如下事宜:
1、代理人是为本公司(机构)购买私募基金产;
2、本公司(机构)符合以下合格投资机构财务条件;
3、符合净资产不低于1000万元;
公司盖章:
代理人签字:
问卷调查调查内容:
一、基本信息
【包含公司(机构)身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司(机构)对收入的需要和投资期限、公司(机构)性质(了解贵公司(机构)的专业背景)等】题目:1、机构名称________________________________________
营业执照号_________________________________________
法定代表人_________________________________________
注册资本___________________________________________
住所_______________________________________________
联系人_____________________________________________
联系方式___________________________________________
2、贵公司(机构)的性质【】
A金融类专业机构投资者
B非金融类专业机构投资者
C非金融类专业机构投资者
D非金融类且非专业机构投资者
二、财务状况
【了解贵公司(机构)的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目:
1、贵公司(机构)目前可用于投资的规模是【】
A大于5000万元
B 2000万到5000万元
C 1000万到2000万元
D 500万到1000万元E500万元以下
2、根据贵公司(机构)目前以及将来预期的现金需求,可以将多少比例的投资收益用于再投资【】
A将所有投资收益用于再投资
B 50%以上的收益用于再投资
C 20%到50%的收益用于再投资
D 20%以下的收益用于再投资
3、贵公司(机构)的主要投资资金来源是【】
A其他大型机构投资者
B其它小型机构投资者
C个人投资者
D自有资金
E银行存款
三、投资知识
【了解贵公司(机构)对于金融投资知识的掌握,如由专业
机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为贵公司(机构)为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解贵公司(机构)对于各类投资的参与情况,如贵公司(机构)曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解贵公司(机构)的风险偏好】题目:
1、贵公司(机构)对于投资方面知识可描述为【】
A有限:基本没有金融方面及其相关风险的知识
B一般:对金融方面及其相关风险的知识基本了解
C丰富:对金融方面及其相关风险的知识了解丰富
2、在本次投资之前,贵公司(机构)过往的投资经验【】A仅包括银行存款
B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资(余额宝或者类似余额宝的货币基金)
C除前款所述产品,还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种
D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解,并亲自参与过该等投资
E对投资产品较为了解,委托专业机构进行长线投资
3、(非金融类且从未从事投资的公司填写)贵公司(机构)
投资部门的设立情况是【】
A机构未设专门的投资部门
B投资部门已经设立,但运作不到1年
C投资部门已经设立,且已运作1年以上
D投资部门已经设立,且已运作3年以上
E投资部门已经设立,且已运作5年以上
4、(金融类或专门从事投资的公司填写)贵公司(机构)已成立并从事投资的时间【】
A 1年以内
B 1-2年
C 2-5年
D 5年以上
5、私募基金投资需承担各类风险,贵公司(机构)对于私募投资基金的态度是【】
A认为即使是风险比较大,但是愿意试试
B对于风险性了解不深,但是持乐观态度可以试试
C认为风险相对较小,可以放心投资
四、投资目标
【了解贵公司(机构)的投资需求及对投资收益成长性的要
求】题目:
1、贵公司(机构)的投资目标是【】
A激进成长
B显著增长
C稳健增值
D谨慎增值
E避免亏损
2、贵公司(机构)对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解,清楚市场波动走向
B基本了解
C持模糊认识态度
D完全不了解
3、在正常的市场情况下,贵公司(机构)对这项投资的收益有何期望【】
A获得超越故股市表现的高收益,同时愿意承受比股市更大的波动
B获得和股市相近的收益,同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现,但能取得适度盈利,同时波动较小
D长期收益高于定期存款,同时波动比较小
E收益高度稳定,但略有薄利